中伦深度观察2023年11月

NEWSLETTER 中伦e简报 深度观察 屋顶分布式光伏项目典型争议 及司法裁判观点 AIGC数据跨境的法律监管和合规路径未达申报标准是否要做反垄断申报？ ——结合首起自愿申报获附条件批准 交易的要点解读和合规建议 “以物抵债”协议的司法认定及实务适用相关问题 家族财富财产保全规划的实践与分析 001/ 011/ 020/ 027/ 040/ 屋顶分布式光伏项目 典型争议及司法裁判观点 作者：郝利王威金冲 屋顶分布式光伏项目因其投资门槛低、建设周期短、回报率较高等特点，近年来已成为新能源投资领域的热点。此类项目在运营过程中可能涉及项目公司、用电方、屋顶业主等多方主体，并可能形成购售电、房屋租赁、合作开发等多种法律关系，导致其在实践中较易引起纠纷。为此，我们特别关注涉及屋顶分布式光伏项目的各类典型法律纠纷，并查阅分析了超过300个相关司法判例。总结过往司法实践中的裁判观点，并结合我们代理分布式光伏案件的实务经验，提出相关建议，供业内人士参考。 第一部分\ 能源管理合同性质与效力的典型纠纷 实践中，能源管理合同通常被界定为一种包含“电力供应”和“屋顶提供”两方面内容的综合性无名合同，如最高人民法院在2020年的相关判决中即采用此种认定。对于前者，实践中一般均认可构成供用电法律关系。1但对于后者，其究竟构成“租赁关系”还是“合作关系”，往往存在争议，需要个案判定。 （一）合作关系项下存在无法直接适用租赁保护规则的风险 若项目公司通过“租赁关系”获得屋顶，则 其可以适用《民法典》第七百二十五条的“买卖 不破租赁”规则。同时，在发生征收拆迁事宜时，项目公司基于承租人的身份，也存在依据地方规定主张相关停产停业损失的可能，如 《河北省国有土地上房屋征收与补偿实施办法》第十五条的规定。相应的，租赁期限不得超过20年的规定也会予以适用，超过20年的部分可能无效。 若项目公司通过“合作关系”获得屋顶，笔者理解，固然能够在一定程度上突破《民法典》对于租赁期限的限制，但可能导致无法直接主张适用前述“买卖不破租赁”和“停产停业损失”等相关保护性规定，有损于项目稳定。例如在（2022）浙06民终4075号案件中，项目公 1.如滨州中院（2022）鲁16民终1761号、盐城中院（2021）苏09民终7186号等案件。 司与屋顶业主即约定采用“零租金”模式，尽管案涉能源管理合同中存在“租用”等字眼，但法院仍然认为“该租用与租赁有本质的不同，且该合同中对租金并无约定，因此本案并非是租赁合同纠纷”。基于合同相对性的原则，在前述案件中法院认为项目公司无权向受让房屋的新业主主张继续履行能源管理合同或要求赔偿损失。 （二）房屋缺失建设工程规划许可证会导致租赁合同无效 《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合 同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第二条明确规定：“出租人就未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定建设的房屋，与承租人订立的租赁合同无效。”因此，若项目所涉房屋未取得建设工程规划许可证、建设用地规划许可证的，则存在租赁关系无效的风险。例如，在（2023）京民申2129号案件中，北京高院即以相关房屋未取得建设工程规划许可证为由认定案涉项目的屋顶租赁协议无效。 因此，项目公司需要特别关注租用屋顶本身的合规性，在开发项目前必须充分核查所涉房屋的房产证。若未办理房产证的，则至少应确保其取得建设工程规划许可证并完成规划验 收，否则屋顶租赁关系存在无效风险。实践中，由于诸多地区对于集体经营性建设用地的登记流程尚不明晰，可能会导致建设工程规划许可证的取得存在一定不确定性，故项目公司尤其需要关注、核查此类用地范围内的房屋权证。此外，设施农用地范围内的房屋同样存在无法办理建设工程规划许可证的情况，项目公司也应对此予以关注。 第二部分\ 项目公司索赔电费相关的典型纠纷 供用电法律关系是能源管理合同中最核心的内容之一，实践中电费索赔引起的诉讼案件也相对较多，尤其在如何确定索赔对象、合同能否解除以及电价调整等问题上值得各方关注。2 （一）项目公司可考虑以形成事实合同关系为由直接向实际用电方主张电费 由于产业升级等因素，实践中分布式光伏 项目建成后，项目所涉房屋的租户（用电方）可能发生变化，且各方可能未对原能源管理合 2.通常电力账户由屋顶业主注册，租用厂房的企业即实际用电方并不注册电力账户，也即厂房被出租或者租户更换通常并不更换电力账户或者电表。 同进行变更或签署补充合同，导致实际用电方并非签约用电方。在此种情况下，司法实践中通常会基于合同相对性原则进行裁判，认为项目公司仅能向其合同相对方主张电费。 不过，司法实践中也存在少量案例，为项目公司直接向实际用电方主张电费提供了参考路径。如在（2020）鲁13民终4445号案件中，原告项目公司在两审程序中分别以“不当得利”“能源管理合同的概括式承继”为由向实际用电方，也即案涉厂房的新租用人主张电费。虽然前述两项理由未获认可，但是法院认为项目公司与实际用电方“双方以消极的事实行为形成供用电的法律关系”，最终以“形成事实合同关系”为由支持了项目公司对实际用电方的电费主张。 但需注意的是，虽然存在前述案例，然经笔者观察，该路径并非实践中的常见情形，项目公司直接向实际用电方索赔的难度仍然较大，且由于人民法院会扣减一部分应由屋顶业主取得的收益，故最终支持的电费也可能低于合同约定的数额。因此，若电力供应可能涉及第三方主体的，项目公司仍应尽量协调三方签署能源管理合同，或取得第三方的支付确认，或至少在合同中就第三方的引入、更换、消纳、结算等事项作出约定。 （二）项目公司仅因相对方欠付电费为由主张解除合同的难度较大 解除合同是解决合同僵局的最终手段，故 司法实践对于解除权的行使存在一定限制。因此，即便能源管理合同就解除情形存在明确约定，法院仍可能会根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》的规定审查用电方的违约程度是否显著轻微，是否影响合同目的实现，并根据诚实信用原则，确定合同应否解除。 实践中，若项目公司直接简单以欠付电费为由主张解除合同，并要求屋顶业主承担巨额赔偿，则可能存在违约行为与责任失衡的情况，较难获得法院支持。例如（2019）鲁1392民初1706号、（2019）鲁1392民初2449号等案件中，法院均认为“原告未提供证据证实合同已事实履行不能”，且解除合同不符合经济性原则，故未支持项目公司要求解除合同的主张。所以，只有项目公司能够初步证明用电方系财务状况明显恶化，或严重拖欠电费会导致合同目的无法实现的，才有可能获得胜诉。例如 （2020）鲁1525民初4128号案件中，用电方长期拖欠电费且未提出任何抗辩理由，法院认为“支付电费是用电方的主要义务”，“未按约定履行主要债务，经原告催告后在合理期限内仍未履行符合法定合同解除事由”，继而支持了项目公司解除合同的诉请。 因此，对于因屋顶业主拖欠电费引发的解除，均需进一步核查拖欠行为的严重性，若拖欠行为严重性不足的，则不论合同中是否明确就拖欠电费事宜设置了解除权，亦不论是否约定了解除后的赔偿方式、违约金计算公式等条款，项目公司直接主张解除合同和赔偿损失的难度较大。不过，即使无法直接解除合同，项目公司始终具有向屋顶业主追索电费及逾期支付违约责任的权利。 （三）电价的政策调整可以不纳入情势变更的范畴 实践中，大部分能源管理合同采用参照当 地电网电价进行折扣的方式结算自发自用部分的电费，不过相关条款中往往不会明确约定价格的具体构成，例如其仅包括电价本身，还是也包括代理费、过网费、各类基金等其他费用，以及是否考虑了租金抵扣、业主收益分享等其他因素。此后，若电价政策发生变动，则关于实际结算电价的计取便可能发生争议。此外，实践中还存在小部分能源管理合同约定了固定电价，而并未与电网实际电价相联系，此时如果电价波动不利于项目公司的，则极易发生纠纷。 从司法判例而言，前述情形下诉争双方的主张能否获得支持，关键在于合同约定是否明 确清晰。若不存在相关约定，部分当事人可能会根据《民法典》第五百三十三条的规定主张适用情势变更制度。然而，由于电价政策的变化本就具有高频性，基于我们目前检索到的案例，实践中法院倾向于认定电价的政策波动不属于情势变更。如在（2022）浙05民终151号案件中，湖州中院认为政府对于销售电价的调整“系市场主体参与经营活动中可预见的市场规律，属于正常的商业风险范畴”，“不应认为构成足以动摇案涉合同基础的重大变化”。再如，南通中院在（2019）苏06民终1497号案件中认为新能源项目补贴政策的变化“不属于缔约时无法预见的情形，因而不能认定缔约后情势发生变更”。 第三部分\ 因项目所涉房屋权属引发的典型纠纷 分布式光伏项目极度依赖租赁关系的稳定性，但在超过20年的电站运营过程中，租赁房 3.《最高人民法院<关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释>》第十四条明确规定，“租赁房屋在承租人按照租赁合同占有期限内发生所有权变动，承租人请求房屋受让人继续履行原租赁合同的，人民法院应予支持。但租赁房屋具有下列情形或者当事人另有约定的除外：(一)房屋在出租前已设立抵押权，因抵押权人实现抵押权发生所有权变动的；(二)房屋在出租前已被人民法院依法查封的。” 屋可能出现征收拆迁、被查封或者被抵押、出售等情形，屋顶业主也可能变更或者破产。前述权属变化可能导致相关项目无法继续运营，实践中因此发生的争议也较多。 （一）租赁发生在抵押、查封之后的，无法对抗抵押、查封的权利人 现有规定明确租赁无法对抗在先设立的抵 押权或者查封，故租赁之前若存在抵押、查封情况的，则权利人行使权利而对房屋进行处置后，项目公司无法要求新业主继续履行原协议。3在（2020）苏0902执异160号、 （2021）鲁09执异65号等较多案件中，法院即依据相关规定驳回了项目公司要求在案涉房屋被司法拍卖后仍然继续履行租赁协议的请求。 因此﹐在选择项目屋顶和与意向客户签约之前，项目投资人应对屋顶业主的资信情况进行调查，确认其涉诉、被执行情况等，同时也可要求业主提供不动产登记信息，确认房屋是否存在抵押或查封。 （二）破产可能导致能源管理合同的终止 根据《企业破产法》第十八条第一款的规定，企业破产申请受理后，破产管理人有权解除双方均未履行完毕的合同，且在破产受理后 2个月内未通知相对方的即视为解除。4因此，一旦屋顶业主发生破产情形的，项目公司须及时与管理人沟通，以取得继续履行能源管理合同的确认书。否则，若破产管理人未就继续履约作出明确表示的，则2个月后均视为合同自动解除。若能源管理合同解除的，则竞拍取得房屋所有权的新业主将不再负担提供屋顶的义务，可能直接要求项目公司拆除光伏项目或借机提高租金。 根据上述规定，司法实践中通常认为如果管理人未通知则2个月的期限届满即视为合同解除。但是，也存在部分例外情况，如笔者代理的（2020）浙01民终7053号案件，杭州中院即接受了我们的意见，认为《企业破产法》第十八条的规定是为了在破产程序中尽快明确合同双方的权利义务，如管理人在法定期间内没有行使继续履行合同的权利，即丧失了要求对方继续履行的权利，而不是双方已经在持续履行合同的情况下均推定解除合同。因此，在 4.《企业破产法》第十八条规定，“人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人。管理人自破产申请受理之日起二个月内未通知对方当事人，或者自收到对方当事人催告之日起三十日内未答复的，视为解除合同。管理人决定继续履行合同的，对方当事人应当履行；但是，对方当事人有权要求管理人提供担保。管理人不提供担保的，视为解除合同。” 5.BAPV（BuildingAttachedPhotovoltaics）即附加式屋顶光伏电站，是将光伏发电系统安装在建筑屋顶进行发电应用的电站形式。6.《民法典》第三百二十二条规定，因加工、附合、混合而产生的物的归属，有约定的，按照约定；没有约定或者