自动驾驶战略与政策观察（2024年）—政策法规助力高度自动驾...

自动驾驶战略与政策观察 --政策法规助力高度自动驾驶加速推进产业化 (2024年) 中国信息通信研究院政策与经济研究所人工智能与经济社会研究中心 2024年12月 版权声明 本报告版权属于中国信息通信研究院、人工智能与经济 社会研究中心，并受法律保护。转载、摘编或利用其它方式使用本报告文字或者观点的，应注明“来源：中国信息通信研究院、人工智能与经济社会研究中心”。违反上述声明者，编者将追究其相关法律责任。 前言 2023年以来，主要国家和地区加速凝聚共识，创新突破与自动驾驶相关的政策法规体系，为支持产业发展和应用落地提供保障。中国加快构建“系统联动”的自动驾驶政策法规体系，美国加速凝聚共识以完善自动驾驶立法框架，英国出台自动驾驶法案进一步明确了自动驾驶的授权制度与责任主体划分，韩国加速打造促进自动驾驶发展的产业环境。随着人工智能、大模型、信息通信等技术快速演进，自动驾驶加速构建规模化应用、商业模式突破的产业格局。 当前，全球自动驾驶产业进展迅速。Waymo、百度、小马智行、新石器、奔驰等自动驾驶领军企业加速深挖场景需求，迭代升级技术应用与保障能力，推动高度自动驾驶进入产业化落地的快车道。截至目前，Robotaxi、低速无人车、自动驾驶卡车等应用已经成为人们日常生产生活的重要载体，不仅为构建数字技术研发新生态，深化垂直细分领域高质量应用提供了新动能，而且为数实融合推进新型工业化、发展新质生产力提供重要保障。 中国信息通信研究院政策与经济研究所车联网团队通过多年来持续跟踪主要国家和地区的自动驾驶政策法规及产业进展打造了系列报告。本期报告旨在通过总结2023年以来高度自动驾驶产业进展，概述主要国家在产业推进中的最新政策法规动态，提出高度自动驾驶加速推进产业化面临的环境挑战，为助推我国自动驾驶实现技术产业发展与政策法规互促共进提供支持。 期待本报告能够为社会各界提供参考，不妥之处还请指正。 一、主要国家和地区持续深化自动驾驶政策法规框架1 （一）中国加速完善“系统联动”的自动驾驶政策法规体系3 （二）美国加快构建规范自动驾驶创新发展的政策法规框架10 （三）欧洲凝聚合力构筑自动驾驶规模化应用的监管体系14 （四）日韩加快打造促进自动驾驶规模化应用的政策法规体系17 （五）主要国际组织加快制修订规范自动驾驶发展的标准法规18 二、政策法规助力自动驾驶产业化进入“快车道”20 （一）自动驾驶出行服务进入产业化加速拓展期21 （二）低速无人车进入日常运行提速增量期24 （三）自动驾驶卡车进入场景应用深耕突破期25 （四）小结28 三、自动驾驶产业规模化提速面临的主要挑战与对策28 （一）自动驾驶产业化进程中面临的主要挑战29 （二）促进自动驾驶进入无人化商业时代的对策建议30 图1Waymo、萝卜快跑的无人驾驶汽车22 图2希迪智驾无人驾驶矿卡、易控智驾无人矿卡26 图3DeepWay·深向星辰自动驾驶卡车、小马智行自动驾驶卡车28 自动驾驶，是人工智能、信息通信等技术与汽车深度融合的成果，正加速推动汽车、交通等产业的深刻变革。自动驾驶不仅是汽车工业革命的关键赛道，也是交通出行服务方式变革的关键推动力。它不仅是推进实体经济与数字经济深度融合、加速新型工业化进程的关键力量，还是发展新质生产力的典型代表，已成为主要国家和地区抢抓发展主动权的关键。在全球汽车加速电动化、智能化、网联化转型的背景下，Robotaxi（自动驾驶出租车）、Robobus（自动驾驶巴士）、无人递送车、城市NOA（城市高级辅助驾驶导航）、自主泊车等应用场景不断落地，正逐步融入人民群众的日常生活，带来前所未有的服务体验。 自2023年以来，政策法规已经成为推动并规范自动驾驶产业加速发展的关键，为促进技术瓶颈突破、形成规模应用效应、构筑多领域融通发展提供根本保障。国家规划层面，中美欧日韩等国家和地区加快更新和完善现有监管框架下的车辆政策体系，逐步构建起适应自动驾驶产业发展的规则制度，旨在通过制度创新促进自动驾驶的健康有序发展。技术创新方面，人工智能、先进计算、先进通信等技术与自动驾驶的结合日益紧密，促使车载大算力计算芯片、自动驾驶操作系统等实现的跨越式提升，云端训练能力显著增强，自动驾驶端到端模型加快上车。同时，车路云一体化的协同技术创新加速演进，为自动驾驶的规模化应用提供坚强保障。产业应用层面，政策法规的创新迭代促使Robotaxi实现稳步拓展试点应用区域并提升服务质量，低速无人车已在园区、景区等特定区域内实现了规模化应用，自动驾驶 卡车不仅在矿上、港口码头等封闭场景加速应用，还推动了在开放道路上车辆编队行驶的探索。总体来看，自动驾驶的安全运行能力和服务范围都在持续提升，正逐步成为影响经济社会运转效率、增强出行服务幸福感、提高道路交通安全水平的重要产业力量。 一、主要国家和地区持续完善自动驾驶政策法规体系 从全球自动驾驶战略与政策法规的演变历程看，目前尚未有任何国家成功建立起一个将“自动驾驶车辆”明确界定为道路交通参与者的政策法规体系。现阶段，主要国家和地区正依据各自的产业实践基础，不断推进并优化现有汽车监管框架下的政策与法规，旨在促进自动驾驶产业的蓬勃发展同时确保其规范性与安全性。 总体来看，自动驾驶的政策法规体系构建主要围绕车辆强制标准、道路交通合法身份、测试和示范应用管理等方面开展监管创新探索。具体而言，一是通过修订《道路交通法》等相关法律法规，为道路测试、应用示范和规模化商用的自动驾驶车辆赋予依法合规的上路身份。二是通过调整车辆强制安全标准等措施，为不满足人类驾驶员操作规则的新形态-自动驾驶车辆提供更为灵活的监管环境。三是通过完善车辆示范应用管理的政策法规，稳步推进拓展自动驾驶车辆的运行范围，并确保技术产品的安全落地应用。此外，随着自动驾驶加速产业化推进，与之相关的商业保险、伦理道德、社会治理等领域，也呈现出积极拥抱技术进步与产品形态变革的趋势，最终形成多领域合力发展的良好格局。 （一）中国加速完善“系统联动”的自动驾驶政策法规 体系 《2024年政府工作报告》提出“巩固扩大智能网联新能源汽车等产业领先优势”，为我国自动驾驶产业发展注入强劲动力。随着我国自动驾驶政策法规的逐步完善，促进产业化落地的监管体系不断健全，我国自动驾驶应用进程按下了“加速键”。截至目前，全国已有50余个省市发布了自动驾驶道路测试与示范应用的实施细则，累计开放测试示范道路32000多公里，发放测试示范牌照超过7700张1，累计测 试里程超过1.2亿公里。2023年7月21日，比亚迪在深圳市获得高快速路段有条件自动驾驶（L3级）测试牌照，成为全国首家获得L3级测试牌照的车企2。 1.国家层面：政策法规助力自动驾驶加速产业化落地 试点示范政策为自动驾驶规模化落地应用提供宝贵的探索路径。2023年11月，工业和信息化部等联合发布《关于开展智能网联汽车准入和上路通行试点工作的通知》，旨在通过开展试点工作为搭载L3级及以上自动驾驶功能的智能网联汽车量产工作提供支持，促进产业尽快实现“量产-推广-升级”的良性循环。2024年1月，工业和信息化部等联合发布《关于开展智能网联汽车“车路云一体化”应用试点工作通知》，探索基于“车、路、网、云、图”高效协同的自动驾驶、智能交通等多场景应用，通过建设智能化路侧基础设施、提升车载终端装配率、建立城市级服务管理平台、开展规模化示范应用等措施， 1http://m2.people.cn/news/default.html?s=MV8xXzQwMDc1MjA4XzEwMDRfMTY5NDQxODgzMQ== 2https://www.bydauto.com.cn/pc/newsList/detail/?id=496 助力加速技术突破与产业化进程。截至目前，北京、上海、重庆等20 个城市已获批为试点城市。 交通运输部组织实施的第一批18个智能交通应用试点项目成效显著3，百余家创新主体投入了1000余台自动驾驶车辆，提高了多源感知数据融合、自动驾驶车辆管理与调度等的技术研发与应用水平，推动自动驾驶在特定场景应用加速成熟落地，其中，北京、上海、广州等城市实现了自动驾驶出行服务的准商业运行探索。2024年4月，交通运输部启动第二批智能交通先导应用试点，涵盖了鄂尔多斯、上海（临港）、浙江（嘉兴）等18个自动驾驶先导应用试点，旨在进一步推动智能交通技术与交通运输业的深度融合，提升运输服务效率，增强用户获得感。 标准体系建设不断完善为自动驾驶产业化提供了根本保障。2023年5月，工业和信息化部、国家标准化管理委员会联合发布《国家车联网产业标准体系建设指南（智能网联汽车）》（2023版），成为顺应自动驾驶发展的新需求和新趋势，保障产业高质量发展提供了基本指导，并向产业明确了“到2025年，形成能够支撑组合驾驶辅助和自 动驾驶通用功能的智能网联汽车标准体系，到2030年，全面形成能够支撑实现单车智能和网联赋能协同发展的智能网联汽车标准体系”的两大目标。2024年8月，国内智能网联汽车领域的首批强制性国家标准《汽车整车信息安全技术要求》《汽车软件升级通用技术要求》 《智能网联汽车自动驾驶数据记录系统》正式发布，明确规定了汽 3https://kimi.moonshot.cn/chat/cq8cjlpmqu0bjvsp264g 车信息安全管理体系、汽车软件升级的管理体系以及智能网联汽车自动驾驶数据记录系统等的技术要求和试验方法，对提升自动驾驶安全水平、保障产业健康有序发展提供有力支撑。 自动驾驶的法律法规与监管建设进入新阶段。2023年9月，十四届全国人大常委会将《道路交通安全法（修改）》列入第一类“条件比较成熟，任期内拟提请审议的法律草案”，这有望为自动驾驶上路行驶提供更为明确的法律依据和规范，提振产业发展信心。2023年12月，交通运输部印发《自动驾驶汽车运输安全服务指南（试行）》，提出了明确的运输安全要求、保障措施、监督管理等措施，引导并规范自动驾驶汽车在运输服务领域的应用并保障运输安全，促进以推动技术创新推动行业健康发展。2023年11月，市场监管总局印发《关于确定首批汽车安全沙盒监管试点名单的通知》，比亚迪、零跑科技等9家企业获得首批汽车安全沙盒监管试点，这一试点促使监管部门能够及时地将前沿技术可能引发的质量安全问题纳入管理范畴，从而更有效地保障产品的安全应用。 2.地方层面：促进自动驾驶应用的政策法规加快更迭 2.1产业政策接续发力为自动驾驶产业化提供支持 北京加快政策创新速度，自动驾驶应用规模加速扩大。2023年2月，北京市交通委员会等联合发布《北京市无人配送车道路测试与商业示范管理办法（试行）》，促进并规范北京无人配送车的商业应用落地探索。同年7月，在《北京市智能网联汽车政策先行区乘用车无人化道路测试与示范应用管理实施细则（试行）》的指导下，北京市高 级别自动驾驶示范区内启动了智能网联乘用车“车内无人”商业应用试点项目，萝卜快跑、小马智行等企业获准开展乘用车出行服务资质，促进自动驾驶发展持续提速。2024年2月，北京亦庄开通了往返北京大兴国际机场的自动驾驶乘用车载人示范应用路线4，共有4家企业的40辆智能网联乘用车提供高速载客服务。3月，北京市发布新版的《北京市智能网联汽车政策先行区智能网联重型卡车管理细则 （试行）》，并正式开放北京市智能网联汽车政策先行区内的高速公路及城市快速路开放智能网联重卡商业应用试点申请，京津塘高速自动驾驶干线物流场景全面打通。 武汉为自动驾驶规模应用提供“跨区连域”运行环境。2022年6月，武汉市发布《智能网联汽车道路测试和示范应用管理实施细则（试行）》，明确了Robotaxi企业开展示范应用以及远程测试（及无安全员随车测试）的申请准入条件。截至2023年底，武汉市累计开放测试 道路里程已突破3378.73公里（单向里程），覆盖12个行政区，服务 人口超770万，实现跨区通行、跨江通行、机场高速通行等多个自动驾驶商业应用场景的全国创新突破，开放里程和开放区域数量保持全