英科新创（厦门）科技股份有限公司招股说明书(注册稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 英科新创（厦门）科技股份有限公司 InTecPRODUCTS,INC. （厦门市海沧新阳工业区新光路332号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （注册稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所、中国证监会履行相应程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次公开发行股票的数量不超过52,023,998股，本次公开发行不进行原股东公开发售，且公开发行股票的总量占公司发行后总股本的比例不低于25% 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 拟上市的板块 创业板 发行后总股本 不超过208,095,990股 保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 重要声明1 本次发行概况2 第一节释义7 一、一般释义7 二、行业专用名词释义8 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况14 四、发行人的主营业务经营情况16 五、发行人符合创业板板块定位情况19 六、发行人主要财务数据及财务指标25 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况26 八、发行人选择的具体上市标准26 九、发行人公司治理安排27 十、募集资金的主要用途与未来发展规划27 十一、其他对发行人有重大影响的事项28 第三节风险因素29 一、与发行人相关的风险29 二、与行业相关的风险37 三、其他风险39 第四节发行人基本情况40 一、发行人基本信息40 二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况40 三、重大资产重组情况44 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况44 五、发行人的股权结构44 六、发行人的控股子公司、参股公司情况45 七、持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人情况49 八、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况53 九、发行人股本情况53 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况55 十一、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排65 十二、发行人员工与社会保障情况67 第五节业务与技术70 一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况70 二、行业基本情况89 三、公司销售情况和主要客户122 四、公司采购情况和主要供应商127 五、主要资产情况130 六、公司取得的资质认证和许可情况151 七、技术和研发情况162 八、境外经营情况170 第六节财务会计信息与管理层分析171 一、财务报表171 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平179 三、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析181 四、报告期内采用的主要会计政策、会计估计和前期差错182 五、非经常性损益214 六、分部信息215 七、报告期内的主要税收政策、缴纳主要税种及税率215 八、主要财务指标216 九、经营成果分析219 十、财务状况分析249 十一、现金流量分析270 十二、报告期内的股利分配情况274 十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项274 十四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况275 第七节募集资金运用与未来发展规划276 一、本次募集资金运用概况276 二、项目建设的必要性与可行性278 三、本次募集资金运用的主要情况283 三、新增固定资产折旧对公司未来经营成果的影响288 四、本次募集资金运用对财务状况及经营成果的影响288 五、未来战略规划289 第八节公司治理与独立性292 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况292 二、发行人内部控制制度情况292 三、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况292 四、报告期内资金占用及担保情况293 五、独立经营情况293 六、同业竞争情况294 七、发行人关联交易情况294 八、关联交易履行程序情况及独立董事对关联交易的意见300 九、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响301 第九节投资者保护302 一、本次发行前后股利分配政策的差异情况302 二、本次发行完成前滚存利润的分配安排302 三、其他特殊架构安排302 第十节其他重要事项303 一、重大合同303 二、对外担保的有关情况304 三、重大诉讼、仲裁及其他情况304 四、其他305 第十一节声明306 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明306 二、发行人控股股东、实际控制人声明309 三、保荐人（主承销商）声明310 四、发行人律师声明313 五、审计机构声明314 六、资产评估机构声明315 七、验资复核机构声明317 第十二节附件318 一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况318 二、承诺事项322 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明341 四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明343 五、募集资金具体运用情况344 六、子公司、参股公司简要情况347 七、备查文件347 八、文件查阅时间347 九、文件查阅地址347 第一节释义 一、一般释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义： 发行人、公司、本公司、股份公司、英科新创 指 英科新创（厦门）科技股份有限公司 英科有限、有限公司 指 英科新创（厦门）科技有限公司，原名“厦门新创科技有限公司”，2002年2月8日更名为“英科新创（厦门）科技有限公司”，系发行人前身 SYNTRONBIORESEARCH 指 SYNTRONBIORESEARCH,INC.，系英科有限原股东 AANDL公司 指 AANDLCOMPANY，系英科有限原股东 英科控股 指 英科控股国际有限公司，英文名为INTECHOLDINGSINTERNATIONALLIMITED，注册于中国香港，系发行人控股股东 北京新创 指 北京新创生物工程有限公司，系发行人全资子公司 英科生物 指 英科新创（苏州）生物科技有限公司，系发行人全资子公司 英科器械 指 苏州英科新创医疗器械有限公司，系发行人全资子公司 英科长汀 指 英科新创（长汀）科技有限公司，系发行人全资子公司 英科香港 指 英科新创（香港）科技有限公司，英文名为InTecPRODUCTS(HongKong),Inc.Limited，注册于中国香港，系发行人全资子公司 英科信实 指 英科信实（厦门）投资合伙企业（有限合伙） 英科恩德 指 英科恩德（厦门）投资合伙企业（有限合伙） 瑞德洛克 指 瑞德洛克（厦门）股权投资有限公司，系发行人关联方 汇长沅 指 汇长沅（厦门）生物科技有限公司，系发行人关联方 长昕生活事业国际有限公司 指 英文名为ORIANALIFE&WELLNESSINTERNATIONALLIMITED，注册于中国香港，系发行人关联方 厦门研发中心建设项目 指 体外诊断产品研发中心建设项目 北京研发中心建设项目 指 北京新创生物工程有限公司研发中心建设项目 苏州研发中心建设项目 指 英科新创（苏州）生物科技有限公司体外诊断试剂研发建设项目 区域营销培训及客户体验中心建设项目 指 英科新创（苏州）生物科技有限公司区域营销培训及客户体验中心建设项目 本次发行、本次公开发行 指 英科新创（厦门）科技股份有限公司本次向社会公众首次公开发行A股的行为 本招股说明书 指 英科新创（厦门）科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 国务院 指 中华人民共和国国务院 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 卫健委 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家药品监督管理局 指 中华人民共和国国家药品监督管理局 国家市场监督管理总局 指 中华人民共和国国家市场监督管理总局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所、交易所、深交所 指 深圳证券交易所 保荐机构、保荐人、主承销商、中信证券 指 中信证券股份有限公司 发行人律师、君合律师 指 北京市君合律师事务所 发行人会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2020年、2021年和2022年 最近两年 指 2021年和2022年 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、行业专用名词释义 体外诊断、IVD 指 通过对人体的样品（血液、体液、组织等）进行检测而获取临床诊断信息的产品和服务，包括试剂、试剂产品、校准材料、控制材料、成套工具、仪表、装置、设备或系统 体外诊断试剂 指 包括可单独使用或与仪器、器具、设备或系统组合使用，在疾病的预防、诊断、治疗监测、预后观察、健康状态评价以及遗传性疾病的预测过程中，用于对人体样本（各种体液、细胞、组织样本等）进行体外检测的试剂、试剂盒、校准品（物）、质控品（物）等 医疗器械 指 直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及校准物、材料以及其他类似或者相关的物品。其目的包括：疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解；损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者功能补偿；生理结构或者生理过程的检验、替代、调节或者支持；生命的支持或者维持；妊♘控制；通过对来自人体的样本进行检查，为医疗或者诊断目的提供信息 POCT 指 即时检验（Point-of-caretesting），指在病人旁边进行的临床检测（床边检测bedsidetesting），通常不一定是临床检验师来进行。是在采样现场即刻进行分析，省去标本在实验室检验时的复杂处理程序 免疫诊断试剂 指 通过抗原抗体的免疫反应，用于传染性疾病、内分泌、肿瘤、药物等检测的试剂，方法学上可分为酶联免疫、胶体金、化学发光等 生化诊断试剂 指 与生化分析仪器配合使用，通过各种生物化学反应测定体内生化指标的试剂，主要有测定酶类、糖类、脂类、蛋白和非蛋白氮类、无机元素类、肝功能、临床化学控制血清等几大类产品 分子诊断试剂 指 利用分子生物学技术，用于肝炎、性病、优生优育、遗传病基因和肿瘤等检测的试剂 核酸诊断试剂 指 用分子生物学的理论和技术，通过直接探查核酸的存在状态或缺陷，从核酸结构、复制、转录或翻译水平分析核酸的功能，从而对人体状态与疾病做出诊断的方法，是分子诊断试剂的一种 酶联免疫法、ELISA 指 即酶联免疫吸附测定法（Enzyme-LinkedImmunoSorbentAssay,ELISA），原理是在测定时把受检标本和酶标抗原或抗体与固相载体表面的抗原或抗体起反应加入酶反应的底物后，底物被酶催化变为有色产物，产物的量与标本