武汉港迪技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 承诺w 武汉港迪技术股份有限公司 WuhanGuideTechnologyCo.,Ltd. （武汉市东湖开发区武汉理工大学科技园理工园路6号D车间） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路86号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次公开发行股份数量不超过1,392万股，且占发行后总股本的比例不低于25%。本次公开发行的股份均为新股，公司原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过5,568万股 保荐人（主承销商） 中泰证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 声明1 发行概况2 目录3 第一节释义7 一、常用词语解释7 二、专业词语解释9 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况13 三、本次发行概况14 四、发行人主营业务经营情况15 五、发行人创业板板块定位情况19 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况23 八、发行人选择的上市标准24 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项24 十、募集资金运用与未来发展规划24 十一、其他对发行人有重大影响的事项25 第三节风险因素26 一、与发行人相关的风险26 二、与行业相关的风险31 三、其他风险32 第四节发行人基本情况34 一、发行人基本情况34 二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况34 三、发行人成立以来重要事件40 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况45 五、发行人的股权结构45 六、发行人重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况45 七、发行人其他子公司及参股公司情况47 八、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况47 九、发行人特别表决权股份或类似安排的情况53 十、发行人协议控制架构的具体安排53 十一、发行人股本情况53 十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员79 十三、发行人员工情况91 第五节业务与技术94 一、公司主营业务、主要产品及变化情况94 二、公司所处行业的基本情况122 三、所处行业竞争状况和公司竞争地位147 四、公司创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新以及新旧产业融合情况181 五、公司销售情况和主要客户186 六、公司采购情况和主要供应商191 七、公司主要资产情况196 八、公司特许经营权和主要经营资质情况201 九、公司核心技术及研发情况203 十、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 .............................................................................................................................216 十一、公司境外经营情况217 第六节财务会计信息与管理层分析218 一、财务报表218 二、审计意见和关键审计事项222 三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围225 四、主要的会计政策和会计估计225 五、非经常性损益242 六、发行人适用的各种税项、税率和税收优惠情况243 七、主要财务指标246 八、经营成果分析249 九、资产质量分析281 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析299 十一、重大资本性支出与资产业务重组313 十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项313 十三、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况314 十四、盈利预测314 第七节募集资金运用与未来发展规划315 一、募集资金运用基本情况315 二、募集资金投资项目与主要业务、核心技术之间的关系321 三、未来发展规划322 第八节公司治理与独立性326 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况326 二、发行人内部控制情况326 三、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况329 四、发行人报告期内资金占用及对外担保情况329 五、发行人直接面向市场独立持续经营情况329 六、同业竞争情况331 七、关联方及关联关系336 八、关联交易343 第九节投资者保护354 一、本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序354 二、本次发行前后股利分配政策差异情况，有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制354 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排358 第十节其他重要事项359 一、重大合同359 二、对外担保情况363 三、诉讼或仲裁事项363 第十一节声明364 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明364 二、发行人控股股东、实际控制人声明365 三、保荐人（主承销商）声明366 四、发行人律师声明368 五、审计机构声明369 六、资产评估机构声明370 七、验资机构声明371 第十二节附件372 一、备查文件目录372 二、备查文件的查阅372 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况373 四、与投资者保护相关的承诺375 五、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项400 六、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况401 七、审计委员会及其他专门委员会的设置情况406 八、募集资金具体运用情况406 九、发行人主要无形资产情况411 十、最近一年新增股东的有限合伙人基本情况425 第一节释义 除非文中另有所指，本报告中下列简称具有如下含义： 一、常用词语解释 发行人、公司、本公司、港迪技术 指 武汉港迪技术股份有限公司 港迪有限 指 武汉港迪电气传动技术有限公司，系港迪技术前身 港迪智能 指 武汉港迪智能技术有限公司 港迪软件 指 武汉港迪软件信息技术有限公司 港迪集团 指 武汉港迪电气集团有限公司 新加坡港迪 指 GUIDEELECTRICSINGAPOREPTE.LTD. 苏港智能 指 江苏苏港智能装备产业创新中心有限公司 嘉兴力鼎 指 嘉兴力鼎五号投资合伙企业（有限合伙） 松禾成长 指 深圳市松禾成长股权投资合伙企业（有限合伙） 东瑞慧展 指 上海东瑞慧展私募投资基金合伙企业（有限合伙） 中国宝武 指 中国宝武钢铁集团有限公司 宝信软件 指 上海宝信软件股份有限公司 港迪电气 指 武汉港迪电气有限公司 华东重机 指 无锡华东重型机械股份有限公司 港鸿机电 指 武汉港鸿金瑞机电设备有限公司 港桥重机 指 广州港桥重型机械有限公司 九钜机电 指 天津九钜机电设备科技有限公司 江苏省港口集团 指 江苏省港口集团有限公司 中国船舶集团 指 中国船舶集团有限公司 中国交建集团 指 中国交通建设集团有限公司 中国远洋海运集团 指 中国远洋海运集团有限公司 中国铁路集团 指 中国国家铁路集团有限公司 中国建材 指 中国建材有限公司 广西建机 指 广西建工集团建筑机械制造有限责任公司 江西中天智装 指 江西中天智能装备股份有限公司 陕西建机 指 陕西建设机械股份有限公司 徐工机械 指 徐州建机工程机械有限公司 马尼托瓦克 指 马尼托瓦克起重设备（中国）有限公司 中国铁路工程集团 指 中国铁路工程集团有限公司 中铁工程装备 指 中铁工程装备集团有限公司 铁建重工 指 中国铁建重工集团股份有限公司 中交天和 指 中交天和机械设备制造有限公司 冀东水泥 指 唐山冀东水泥股份有限公司 华润水泥 指 华润水泥控股有限公司 华新水泥 指 华新水泥股份有限公司 山水水泥 指 山东山水水泥集团有限公司 振华重工 指 上海振华重工（集团）股份有限公司 三一集团 指 三一集团有限公司 中联重科 指 中联重科股份有限公司 汇川技术 指 深圳市汇川技术股份有限公司 正弦电气 指 深圳市正弦电气股份有限公司 伟创电气 指 苏州伟创电气科技股份有限公司 北路智控 指 南京北路智控科技股份有限公司 兰剑智能 指 兰剑智能科技股份有限公司 西门子 指 德国西门子股份公司（SIEMENSAG） ABB 指 瑞士ABB集团 安川 指 日本安川电机株式会社 丹弗斯 指 丹麦丹弗斯公司，全球知名变频器制造商 英威腾 指 深圳市英威腾电气股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《创业板股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《创业板申报及推荐暂行规定》 指 《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》 《公司章程》 指 《武汉港迪技术股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《武汉港迪技术股份有限公司章程（草案）》 中泰证券、保荐人 指 中泰证券股份有限公司 天健会计师、会计师、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 通商律师、发行人律师 指 北京市通商律师事务所 报告期、最近三年一期、报告期各期 指 2020年度、2021年度、2022年度、2023年1-6月 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2023年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元及人民币亿元 本次发行、本次公开发行 指 公司本次申请首次公开发行A股股票 二、专业词语解释 建机 指 建筑机械 港机 指 港口机械 工控 指 工业自动化控制的简称 电机 指 依据电磁感应定律实现电能转换或传递的一种电磁装置，其主要作用是产生驱动转矩，作为电器或各种机械的动力源，包括直驱式旋转电机（DDR）、直驱式直线电机（DDL）、伺服电机、永磁同步电机等 变频技术 指 通过改变交流电频率的方式实现交流电控制的技术 伺服系统 指 以物体的位移、角度、速度为控制量组成的能够跟踪目标任意位置变化的自动化控制系统 V/F控制 指 一种交流电机的控制方法，变频器通过使输出电压与输出频率的比值恒定，达到调节交流电机转速的目的 矢量控制 指 一种交流电机的控制方法，通过将交流电机的励磁电流和力矩电流解耦，实现分别控制交流电机的磁通和输出转矩 开环矢量控制 指 无速度传感器的矢量控制技术 闭环矢量控制 指 有速度传感器的矢量控制技术 PLC 指 可编程逻辑控制器，为ProgrammableLogicController的缩写，即采用可编程序的存储器执行逻辑运算、顺序控制、定时、计数和算术运算等操作命