北京昊创瑞通电气设备股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 BeijingHCRTElectricalEquipmentsCo.,Ltd. （北京市丰台区南三环西路16号3号楼609） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 拟公开发行不超过2,790.00万股，且不低于发行后总股本25.00%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。 每股面值 1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 【】万股 保荐人（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行中介机构基本情况15 三、本次发行概况15 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况19 六、发行人报告期主要财务数据及财务指标21 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况22 八、发行人选择的具体上市标准22 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项23 十、募集资金运用与未来发展规划23 十一、其他对发行人有重大影响的事项24 第三节风险因素25 一、与发行人相关的风险25 二、与行业相关的风险29 三、其他风险31 第四节发行人基本情况32 一、发行人基本概况32 二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况32 三、报告期内发行人的重大资产重组情况37 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况37 五、发行人的股权结构37 六、发行人控股、参股公司及分公司情况38 七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本 情况39 八、发行人特别表决权股份或类似安排41 九、发行人协议控制架构41 十、控股股东、实际控制人合规情况41 十一、发行人股本情况42 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况47 十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况53 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其亲属直接或间接持有发行人股份的情况53 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况54 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况55 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况55 十八、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排56 十九、发行人员工情况60 第五节业务与技术64 一、主营业务、主要产品或服务及演变情况64 二、发行人所处行业的基本情况78 三、发行人销售情况和主要客户116 四、发行人采购情况和主要供应商123 五、主要资产情况127 六、发行人核心技术情况和研发情况137 七、公司境外经营情况145 第六节财务会计信息与管理层分析146 一、财务报表编制基础、合并报表范围及变化情况146 二、会计师事务所的审计意见和关键审计事项151 三、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准154 四、重要会计政策及会计估计154 五、非经常性损益177 六、主要税收政策及主要税种178 七、主要财务指标179 八、经营成果分析181 九、资产质量分析232 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析256 十一、报告期内重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项267 十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项267 十三、盈利预测情况268 第七节募集资金运用与未来发展规划269 一、募集资金投资项目概况269 二、发行人未来战略规划271 第八节公司治理与独立性275 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况275 二、发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见以及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见275 三、发行人报告期内违法违规情况276 四、发行人报告期内资金占用及对外担保的情况277 五、独立经营情况277 六、同业竞争279 七、关联方及关联关系280 八、关联交易282 九、关联交易履行的程序及独立董事意见285 十、报告期内关联方变动及后续交易情况286 第九节投资者保护287 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序287 二、本次发行前后股利分配政策差异情况287 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排289 第十节其他重要事项290 一、重要合同290 二、对外担保情况294 三、重大诉讼或仲裁事项295 第十一节声明297 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明297 二、发行人控股股东、实际控制人声明298 三、保荐人（主承销商）声明299 四、发行人律师声明301 五、承担审计业务的会计师事务所声明302 六、承担评估业务的资产评估复核机构声明303 七、承担验资业务的机构声明304 八、承担验资复核业务的机构声明305 第十二节附件306 一、备查文件306 二、查阅时间和地点307 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况307 四、与投资者保护相关的承诺310 五、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项330 六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明332 七、审计委员会及其他专门委员会的设置及运行情况333 八、募集资金具体运用情况334 九、子公司、参股公司简要情况342 第一节释义 在本招股说明书中，除非另有说明，下列词汇具有下述含义： 第一部分：常用词语 发行人、本公司、公司、昊创瑞通、股份公司 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 有限公司、昊创有限 指 北京昊创瑞通电气设备有限公司 河北上博 指 河北上博电气制造有限公司 鼎盛盈科 指 北京鼎盛盈科科技中心（有限合伙） 河北分公司 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司河北分公司 湖南分公司 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司湖南分公司 国电南瑞 指 国电南瑞科技股份有限公司 许继电气 指 许继电气股份有限公司 平高电气 指 河南平高电气股份有限公司 东方电子 指 东方电子股份有限公司 双杰电气 指 北京双杰电气股份有限公司 金冠股份 指 吉林省金冠电气股份有限公司 国网英大 指 国网英大股份有限公司 国家电网 指 国家电网有限公司 国家电网下属企业 指 国家电网旗下各公司 南方电网下属企业 指 南方电网旗下各公司 BKE电气 指 北京BKE电气有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 EPTC 指 中能国研（北京）电力科学研究院 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《首发注册管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》 《创业板申报及推荐暂行规定》 指 《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》 《证券期货法律适用意见第17号》 指 《＜首次公开发行股票注册管理办法＞第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和＜公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书＞第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号》 股东大会 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司股东大会 董事会 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司董事会 监事会 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司监事会 公司章程 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司章程（草案） 本次发行、首次公开发行 指 公司本次拟公开发行面值为1元的人民币普通股事宜 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 长江保荐、保荐机构、保荐人、主承销商 指 长江证券承销保荐有限公司 申报会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（北京）事务所 报告期、最近三年 指 2021年度、2022年度和2023年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二部分：专业词语 电力系统 指 发电、输电、变电、配电和用电等环节组成的电能生产、传输、分配和消费的系统 电力网 指 在电力系统中输送、变换和分配电能的部分构成电力网，包括输电网和配电网 输电、输电网 指 将发电厂发出的电力输送到消费电能的地区（负荷中心），或进行相邻电网之间的电力互送 配电、配电网 指 在消费电能的地区接受输电网受端的电力，然后进行再分配，输送到城市、郊区、乡镇和农村，并进一步分配和供给给工业、农业、商业、居民以及特殊需要的用电部门 智能电网 指 在传统电力系统基础上，通过集成新能源、新材料、新设备和先进传感技术、信息技术、控制技术、储能技术等新技术，形成的新一代电力系统，具有高度信息化、自动化、互动化等特征，可以更好地实现电网安全、可靠、经济、高效运行 V、kV 指 伏、千伏，电压单位 额定电压、标称电压 指 额定电压等于开关设备和控制设备所在系统的最高电压。标称电压是用以标志或识别系统电压的给定电压值。一般为保证电气设备正常运行，额定电压高于系统标称电压。如电气设备额定电压为12kV对应的标称电压为10kV 高（电）压、低（电）压 指 根据《GB/T2900.50-2008电工术语发电、输电及配电》，电气设备的电压等级分为高压和低压，对地电压1kV及以上为高压，对地电压1kV以下为低压 高压配电网 指 电压110kV-35kV的配电网 中压配电网 指 电压20kV、10kV、6kV的配电网 低压配电网 指 电压220V/380V的配电网 一次配电设备 指 主要用于直接配送电能，包括配电线路、断路器、环网柜、环网箱、箱式变电站、隔离开关等 二次配电设备 指 主要用于对配电网一次设备运行状态进行监视、测量、控 制和保护的设备，包括继电保护装置、安全自动装置、故障录波装置、自动化设备、通信设备等 智能配电设备 指 一次设备和智能组件的有机结合体，具有测量数字化、控制网络化、状态可视化、功能一体化和信息互动化特征的配电设备 智能组件 指 由若干智能电子装置集合组成的装置，承担电力主设备的测量、控制和监测等基本功能。在满足相关标准要求时，智能组件还可承担相关计量、保护等功能。智能组件包括测量、控制、状态监测、计量、保护等全部或部分的装置 开关设备和控制设备 指 开关装置及与其相关的控制、测量、保护和调节设备的组合，以及这些装置和设备同相关的电气连接、辅件、外壳和支撑件的总装的总称 开关设备 指 主要用于与发电、输电、配电和电能转换有关的开关装置以及其同控制、测量、