深圳垦拓流体技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充 分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳垦拓流体技术股份有限公司 ShenzhenKeytoFluidTechnologyCo.,Ltd. （深圳市宝安区福海街道新和社区远东东路2号1栋2层-4层及2栋） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。 投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过2,000.00万股，占发行后公司股份总数不低于25%，本次发行股票全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过8,000.00万股 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】 目录 声明及承诺1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、一般释义7 二、行业专用名词释义9 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况18 五、发行人符合科创板定位相关情况21 六、发行人报告期内的主要财务数据和财务指标22 七、财务报告审计截止日后主要经营状况23 八、发行人选择的具体上市标准23 九、发行人公司治理安排24 十、募集资金的主要用途与未来发展规划24 十一、发行人不存在其他有重大影响的事项25 第三节风险因素26 一、与发行人相关的风险26 二、与行业相关的风险32 三、其他风险33 第四节发行人基本情况34 一、发行人基本信息34 二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况34 三、发行人成立以来重要事件39 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况39 五、发行人的股权结构40 六、发行人的控股子公司、参股公司情况41 七、持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人情况42 八、发行人特别表决权股份情况51 九、发行人协议控制架构情况51 十、发行人股本情况51 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况58 十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排70 十三、发行人员工与社会保障情况76 第五节业务与技术80 一、发行人主营业务及主要产品的基本情况80 二、发行人所处行业的基本情况106 三、发行人销售情况和主要客户133 四、发行人采购情况和主要供应商136 五、与发行人业务相关的主要资产及资质情况139 六、发行人的核心技术与研究开发情况150 七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力165 八、发行人的境外经营情况167 第六节财务会计信息与管理层分析168 一、合并财务报表168 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平173 三、报告期内的主要会计政策和会计估计174 四、非经常性损益206 五、分部信息207 六、报告期内的主要税收政策、缴纳主要税种及税率208 七、主要财务指标210 八、经营成果分析211 九、资产质量分析230 十、偿债能力、流动性与持续经营能力248 十一、报告期重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并情 况261 十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项261 十三、盈利预测报告262 第七节募集资金运用与未来发展规划263 一、募集资金运用基本情况263 二、项目建设的必要性与可行性266 三、本次募集资金运用的具体情况270 四、发行人战略规划及措施272 第八节公司治理与独立性276 一、公司治理存在的缺陷及改进情况276 二、发行人内部控制制度情况276 三、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况278 四、报告期内资金占用及对外担保情况280 五、独立经营情况280 六、同业竞争情况282 七、发行人关联交易情况282 第九节投资者保护294 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序294 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况294 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排297 第十节其他重要事项298 一、重大合同298 二、对外担保的有关情况300 三、重大诉讼、仲裁及其他情况300 四、其他情况300 第十一节声明302 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明302 二、发行人控股股东、实际控制人声明305 三、保荐人（主承销商）声明306 四、发行人律师声明309 五、审计机构声明310 六、资产评估机构声明311 七、验资机构声明312 八、验资复核机构声明313 第十二节附件314 一、备查文件314 二、文件查阅时间314 三、文件查阅地址315 附件一：本次发行相关承诺316 附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投 票机制建立情况356 附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健 全及运行情况说明361 附件四：审计委员会及其他专门委员会设置情况363 附件五：募集资金具体运用情况363 附件六：发行人子公司、参股公司简要情况367 第一节释义 一、一般释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义： 发行人、公司、本公司、股份公司、垦拓流体 指 深圳垦拓流体技术股份有限公司 垦拓有限、有限公司 指 深圳垦拓流体控制有限公司，系发行人前身 成都开图 指 成都开图医疗系统科技有限公司，系发行人全资子公司 垦拓精密 指 深圳垦拓精密技术有限公司，系发行人全资子公司 微特模塑 指 深圳市微特模塑有限公司，系发行人的全资子公司 印度垦拓 指 KEYTOFLUIDINDIAPRIVATELIMITED（垦拓流体印度私人有限公司），系发行人的控股子公司 垦至精 指 深圳市垦至精管理企业（有限合伙），系发行人的员工持股平台 拓至诚 指 深圳市拓至诚管理企业（有限合伙），系发行人的员工持股平台 拓至远 指 深圳市拓至远管理企业（有限合伙），系发行人的员工持股平台 开图企管 指 成都开图企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人的员工持股平台 高新投 指 深圳市高新投创业投资有限公司，系发行人的股东 金阖资本 指 苏州金阖三期股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 东亚长利 指 深圳市东亚长利共享一号合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 福田赛富 指 深圳市福田赛富动势股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 汇昇康勤 指 深圳市汇昇康勤投资中心（有限合伙），系发行人的股东 秉鸿嘉实 指 深圳秉鸿嘉实创业投资中心（有限合伙），系发行人的股东 苏州国仟 指 苏州国仟医疗创业投资企业（有限合伙），系发行人的股东 福田中洲 指 深圳市福田区中洲铁城创业投资企业（有限合伙），系发行人的股东 深圳岭南 指 深圳市岭南集团有限公司，系发行人的股东 嘉兴腾元 指 嘉兴腾元投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 昊君华兴 指 苏州昊君华兴创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 共青城道合 指 共青城道合创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 渐进聚仁 指 珠海渐进聚仁投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 道同长菁 指 北京道同长菁投资管理中心（有限合伙），系发行人的股东 苏州创智 指 苏州市创智泓嘉企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 汇昇资本 指 深圳东方汇昇资本管理有限公司，系发行人的股东东亚长利和汇昇康勤的执行事务合伙人 倚锋创投 指 深圳市倚锋成长创业投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人历史股东 招科创投 指 深圳招科创新投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人历史股东 粤科天使 指 广东粤科天使一号创业投资有限公司，系发行人历史股东 深圳拓友 指 深圳市拓友投资中心（有限合伙），系发行人历史股东 瑞享源创投 指 深圳瑞享源贰号创业投资中心（有限合伙），系发行人历史股东 SMC 指 日本SMC株式会社 IDEX 指 美国IDEXCorporation Bürkert 指 德国ChristianBürkertGmbH&Co.KG Tecan 指 瑞士TecanGroupAG. Norgren 指 英国NorgrenLtd Hamilton 指 瑞士HamiltonBonaduzAG. Parker 指 美国Parker-HannifinCorpration Leica 指 德国LeicaMicrosystemsGmbH，国内为徕卡显微系统（上海）有限公司 Beckman 指 美国BeckmanCoulter,Inc. Transasia 指 印度TransasiaBio-MedicalsLtd. Erba 指 德国ErbaDiagnosticsMannheimGmbH 华大智造 指 深圳华大智造科技股份有限公司 迪瑞医疗 指 迪瑞医疗科技股份有限公司 新产业 指 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 迈克生物 指 迈克生物股份有限公司 普门科技 指 深圳普门科技股份有限公司 迈瑞医疗 指 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 聚光科技 指 聚光科技（杭州）股份有限公司 力合科技 指 力合科技（湖南）股份有限公司 真迈生物 指 深圳市真迈生物科技有限公司 赛陆医疗 指 深圳赛陆医疗科技有限公司 中航电测 指 中航电测仪器股份有限公司 恒永达 指 深圳市恒永达科技股份有限公司 聚瑞电气 指 东莞市聚瑞电气技术有限公司 本次发行、本次公开发行 指 深圳垦拓流体技术股份有限公司本次向社会公众首次公开发行A股的行为 本招股说明书 指 深圳垦拓流体技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 国务院 指 中华人民共和国国务院 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 卫健委 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会 国家药品监督管理局 指 中华人民共和国国家药品监督管理局 国家市场监督管理总局 指 中华人民共和国国家市场监督管理总局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所、交易所、上交所 指 上海证券交易所 保荐人、主承销商、中信证券 指 中信证券股份有限公司 发行人律师、中伦律师 指 北京市中伦律师事务所 发行人会计师、致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 资产评估机构、资产评估复核机构 指 上海众华资产评估有限公司 弗若斯特沙利文 指 弗若斯特沙利文（北京）咨询有限公司上海分公司 报告期、最近三年一期 指 2020年、2021年、2022年、2023年1-6月 报告期末 指 2023年6月30日 最近一年 指 2022年 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、行业专用名词释义 微流体控制、微型流体精密控制 指 一种精度在微米、微升尺度中对微流