通过国际投资协定加强可持续投资

通过加强可持续投资 国际投资协定 本文件及其中包含的任何数据和地图均不涉及任何领土地位或主权、国际边界和疆域的划分，以及任何领土、城市或地区的名称。 ISBN 978 - 92 - 64 - 87689 - 7(打印) ISBN 978 - 92 - 64 - 41670 - 3 (PDF) ISBN 978 - 92 - 64 - 41854 - 7 (HTML) ISBN 978 - 92 - 64 - 95127 - 3 (epub) 图片来源 ： 封面 © Cristian Louren ç o / Getty Images 。 https: / / www. oecd. org / en / publications / support / corrigenda. html 。经合组织出版物的更正可在以下网址找到 ： Attribution 4.0国际许可协议（CC BY 4.0）：本作品根据Creative Commons Attribution 4.0 International许可协议发布。通过使用本作品，您同意受该许可协议条款的约束（括号保留）。https: / / creativecommons. org / licenses / by / 4.0 /).归因你必须引用工作。翻译- 您必须引用原始作品 ， 确定对原始作品的更改并添加以下文本 ：在出现原始作品与翻译内容不一致的情况时，仅以原始作品的文字为准。适应- 您必须引用原始作品并添加以下文本 ：这是经合组织（OECD）原始作品的改编版本。本改编中表达的意见和采用的论点不应被视为代表经合组织或其成员国官方观点。第三方材料– 该许可不适用于作品中的第三方材料。如使用此类材料，您需负责从第三方获得许可，并处理任何侵权索赔。未经明确许可，您不得使用经合组织(OECD)标志、视觉标识或封面图像，也不得暗示经合组织认可您对该作品的使用。本许可下的任何争议应根据1985年《常设仲裁法院(PCA)仲裁规则》由巴黎（法国）进行仲裁解决。仲裁员人数为一人。 前言 本报告旨在阐明将可持续投资相关新条款纳入国际投资协定的理由，并确定这些条款如何与可持续投资的国际标准相一致，识别出可以在可持续投资目标整合方面进一步加强的领域。在此过程中，本报告依托经合组织的原则进行分析。外国直接投资质量建议基于五个关键的高层政策原则，制定了一个雄心勃勃的框架，支持者承诺遵循该框架以加强可持续投资。 本报告由经合组织秘书处（金融和企业事务总局，投资司）准备，并得到了欧盟委员会的资金支持。该报告由Alessandra Mistura起草，在Ana Novik（经合组织投资司负责人）和Martin Wermelinger（投资司可持续投资单位负责人）的总体指导下完成。Rania Amptel-Chafiz和Maria Camila Munoz在法律和政策研究方面提供了宝贵的支持。报告还受益于来自投资司成员Stephen Thomsen、Alexandre de Crombrugghe、Fernando Mistura、Fares Al Hussami、Iris Mantovani、Yasmina Najem、David Gaukrodger、Joachim Pohl、Rima Bugaighis和Faraz Moosa的意见。Tihana Bule、Froukje Boele和Marie Bouchard（负责任业行为部门），以及Catriona Marshall和Coralie Martin（发展合作总局成员）也为报告的准备提供了宝贵的反馈。Meral Gedik和Lucinda Pearson负责将报告整理成最终版本。 本报告的信息来源于可公开访问的政府来源，特别是法律法规、公共报告以及官方政府网站，还包括经合组织在选定国家的工作及其他国际组织的公开可用信息。 本报告是在“将外国直接投资质量原则融入未来投资协定”项目的背景下开发的，该项目得到了欧盟委员会的财务支持。报告对可持续投资条约语言进行的分析并非具有强制性，也不旨在反映经合组织成员国的观点。本报告不应被解读为预判或影响经合组织成员或参与经合组织投资工作政府在单独进行或未来可能进行的投资协定谈判中所采取的立场。应理解的是，每个投资协定的内容应由相关缔约方根据自身的政策决策和不同的国家情况来确定。 目录 前言 3 缩写和首字母缩略词 6 执行摘要 7 1 研究的背景、目的和理由 9 1.1. Context101.2. IIA 关于可持续投资的规定的含义和理由161.3. 报告的目的171.4. 报告的结构19参考文献20 2 根据外国直接投资质量建议的原则评估国际投资协定22 2.1. Methodology232.2. 根据 FDIQR 的原则分析 IIA 样本272.3. 进一步整合国际投资协定和 FDIQR 原则的思考302.4. Conclusions39参考文献40 3 促进可持续投资的国内做法 41 3.1. Rationale and methodology423.2. 有助于可持续投资的国内做法433.3. Conclusions63参考文献64 促进符合新外资高质量标准的可持续投资国际承诺在国内的实施68 4.1. 构建符合FDI品质建议的新国际承诺在国内实施的框架694.2. 通过基于条约的机制促进执行734.3. 协调国内改革和国际承诺的国际合作794.4. 利用发展合作和国际伙伴关系834.5. 应用实施框架 ： 结论和潜在的前进方向86参考文献91 5 种将可持续投资承诺纳入国际投资协定谈判的选项92 5.1. 国际投资协定谈判中纳入可持续投资新条款的可能选项935.2. 审查选定外国直接投资质量领域的条约谈判方法945.3. 未来研究领域103 Figures 图 2.1. IIA 样本25图 2.2. IIA 样本和 FDIQR 原理之间的对应关系28Figure 2.3. correspondence between IIA sample and FDIQR sustainability areas29图 2.4. 根据 FDIQR 原则对 IIA 样本的主题分析30图 4.1. 国内履行可持续投资国际承诺的框架72图 4.2. IIA 样本内的机构合作机制73图 4.3. 基于条约的机构合作机制的功能概述74Figure 4.4. Implementing the IPR / FDI Qualities Review process80图 4.5. 实施现有的 IIA ： 欧盟 - 安哥拉 SIFA 示例87图 4.6. 实施未来的 IIA ： 其他类似 SIFA 协议的示例90 TABLES 表 2.1. 协调 FDIQR 原则和国际投资协定24表 2.2. 根据 FDIQR 原则加强国际投资协定可持续影响的潜在领域31Table 3.1. Overview of selected jurisdictions43表 4.1. IIA 样本下机构合作机制的报告要求76表 4.2. IIA 样本下机构合作机制的信息交流要求 76 BOXES 方框 1.1. 通过国内政策利用可持续投资11方框 1.2. 经合组织正在进行的条约改革努力14方框 1.3. 建立更可持续的投资框架18盒2.1IAI样本之外促进可持续投资的条约案例：美国-墨西哥-加拿大协定26方框 3.1. 评估爱尔兰外国直接投资的质量45方框 3.2. 欧洲联盟投资项目和政策、计划和方案的影响评估46方框 3.3. 支持妇女在约旦的经济参与49方框 3.4. 提高对气候效率行为的认识51方框 3.5. 鼓励高中女生进入爱尔兰的 STEM 领域52方框 3.6. 建立形象和产生可持续投资的投资促进举措54方框 3.7. 简化可再生能源部门投资的行政程序57方框 3.8. 支持外国直接投资劳动力市场的技能发展58方框 3.9. 投资促进机构在经合组织和非经合组织国家的政策和宣传作用59方框 3.10. ESG 框架和指标示例60方框 3.11. 《欧盟可持续投资分类条例》61Box 3.12. The ASEAN Taxonomy on Sustainable Finance62方框 4.1. 支持履行国际承诺的国内举措71方框 4.2. 《 WTO IFD 协定》中的特殊和差别待遇78方框 4.3 外国直接投资质量审查过程和时间表 ： 克罗地亚示例80方框 4.4 。外国直接投资质量审查进程的后续行动: 选定的国家例子81Box 4.5. Evaluating the impact of IPR processes in the ASEAN region82方框 4.6. 安哥拉实施欧盟 - 安哥拉 SIFA 可持续投资法律框架的差距分析88 缩写和首字母缩略词 AfCFTA 非洲大陆自由贸易协定东盟东南亚国家联盟双边投资条约CETA 双边投资条约全面经济和贸易协定CFIA投资协定的合作与便利CSR企业社会责任DEPA数字经济伙伴关系协议EAC东非共同体EC欧盟委员会 EIA环境影响评价EPA经济伙伴关系协定ESG环境、社会和治理ESIA环境和社会影响评价EU欧洲联盟FDI外商直接投资FTAs自由贸易协定GEA绿色经济协议 IFD投资促进发展IGEC国际绿色经济合作IIAs国际投资协定IPA投资促进机构LDCs最不发达国家MNEs跨国企业OECD经济合作与发展组织 PFI投资政策框架RBC负责任的商业行为R&D研究与发展SDGs可持续发展目标SEA战略环境评估SIFA中小企业可持续投资便利化协议中小企业 STEM科学、技术、工程和数学美国、墨西哥和加拿大 WTO 之间的 USMCA 协议世界贸易组织 执行摘要 国际投资协定（IIAs） increasingly 包括新的条款，旨在支持可持续投资。最初，这些条约主要涵盖了传统意义上的投资便利化，包括从透明度、信息交换和行政程序的流程化到建立国家联络点以支持外国投资者等各项事宜。然而，近年来的新举措已经开始关注更广泛的措施，以便各国可以依靠这些措施来改善本国的国内投资环境，从而促进可持续投资。这类条款出现在世界贸易组织（WTO）投资便利化促进发展（IFD）协议的谈判中，非洲大陆自由贸易协定（AfCFTA）的投资议定书的最终确定中，以及欧盟与安哥拉之间的可持续投资便利化协议（SIFA）中，等等。 尽管新的IIA可持续投资条款有可能使外国直接投资（FDI）更加接近可持续发展目标（SDGs），重要的是要识别出其积极影响能够实现的条件。. 为实现可持续投资而努力需要采取政府全方位的方法，重点在于采纳促进投资环境改善的政策。经合组织（OECD，2022）在外商直接投资可持续发展质量建议（FDIQR）及其相关的经合组织外商直接投资质量政策工具箱下的指导原则中，提出了一个雄心勃勃的框架，旨在支持各国政府提升外商直接投资对包容性和可持续发展的影响力。这一工具——已有超过50个国家（包括经合组织成员国和非经合组织成员国）采纳并积极实施——可以为如何在投资协定（IIAs）中加强可持续投资的考虑提供指导，不仅关注投资便利化，还涵盖更广泛的可持续投资政策考量。 该报告的目的在于阐明在国际投资协定（IIAs）中纳入可持续投资条款的理由，并确定这些条款与国际可持续投资标准的契合程度，同时识别出可以在可持续投资目标整合方面进一步加强的领域。在本次分析中，报告依赖于FDIQR这一特定框架（众多现有框架之一），旨在支持政府最大化外国直接投资（FDI）对可持续投资的贡献。FDIQR超越了狭义上的投资便利化概念，还考察了其他领域，如投资周围机构机制的适宜性、有利的法律和政策框架是否存在、技术与财务支持的可用性，以及与更广泛的利益相关者社区的合作情况，这些因素共同有助于建立有利于可持续投资的国内环境。 该报告确定了国际投资协定中包含的可持续投资条款的潜