2024年全球科研诚信十问报告-共识、责任、守护（英）

共识,责任,监护 ——十个问题 论全球研究的完整性 中院国学家科科学馆院文档案中心中国科学 威科WoltersKluwer 监护 共识 Responsibility 院国家科学馆 中学科院文档案中心中国科学 执行摘要 中国科学院国家科学图书馆（NSLC）致力于提供全面的科学和技术信息服务，长期支持国家科学研究决策并促进创新。WoltersKluwer是全球领先的法律、税务、金融和医疗领域专业信息和软件解决方案提供商。2020年，NSLC与WoltersKluwer建立了“医学评估与数据智能”联合实验室，以培育负责任的研究生态系统。 目前，全球研究环境面临重大挑战，学术不端行为已成为普遍问题 。为应对这些挑战，联合实验室于2021年识别出与科研诚信相关的关键问题，并启动了《全球科研诚信十问》报告的开发工作。该报告采用问题驱动的方法，结合全球范围内的学术不端行为统计数据 、对中国科研社区进行问卷调查的结果以及来自科研和出版领域的专家意见，分析当前学术不端行为的现状。该报告中的第8至第10个问题专门针对生命科学领域，这是一个与人类健康紧密相关的领域 ，提供了宝贵见解，有助于进一步探索和解决问题。 由于篇幅限制，本报告未涵盖研究伦理。通常而言，研究诚信指的是科学研究中真实性、透明性和公平性的原则，确保结果的准确性和可靠性。相比之下，研究伦理则关注人际交往、社会责任以及在涉及动物等研究对象的研究中应遵循的道德标准。 本报告的主要结论如下： ●学术不端行为的上升趋势：全球公开的学术不端案件数量显著增加。大约有12%的受访者表示在其领域存在严重的科研不诚信问题。 ●学术不端行为的普遍性：不当行为不仅限于 一个特定的专业领域；它在许多领域都很普遍。生命科学因其研究的数量和影响而成为不当行为的热点领域，而计算机科学领域也出现了不当行为案件的增多，提出了新的治理挑战。 ●加快处理不当行为案件：处理学术不端案件的速度有所提高，但需要更加负责任和透明的撤稿流程。 ●撤回的误解：撤回并不等同于学术不端。大约16%的撤回案例源于诚实的错误，这些错误应当得到承认并被接受。问卷调查表明，许多研究人员错误地将撤回与不端行为混为一谈，突显了更好地指导撤回原因的重要性。 ●缩回的持续影响：即使在撤稿之后，仍有一些不端论文被继续引用，并对学术界产生负面影响。大约43%的受访者表示他们不会验证参考文献中是否包含了已撤稿的论文，这可能会加剧学术不端行为的传播。 ●治理挑战和应对策略：应对传统和新兴的学术不端行为，需要通过工具和技术的有效治理来建立监控和预警系统。多方利益相关者的合作至关重要，因为没有单一实体能够独自领导这一过程。 ●长非编码RNA特别受到生命科学领域学术不端行为的影响，在这类RNA出现以来，相关不端案件急剧增加。造纸厂是本研究课题中的主要不当行为问题。 The“全球研究诚信十大问题”报告从多个角度分析这些议题，并融入来自各利益相关方的见解。旨在为研究社区、出版业和政策制定者提供全面信息。通过增强相互理解与协作治理，我们希望促进一个更加负责任、透明和可持续的研究生态系统，确保科学研究的完整性和可靠性，并推动全球研究诚信治理的发展。 方法 BIBLIOGraphicDATA TheAMEND1平台整合了三种类型的信息：（1）期刊网站上发布的关于关注点、修正声明和撤稿声明；（2）国际认可的学术社区如PUBPEER中报道的同行评论；以及（3）由中国科研管理部门，包括科技部、教育部、国家自然科学基金委员会和国家卫生健康委员会报告的学术不端行为实例。为了有效利用这些信息，AMEND平台准确分类了撤稿原因 、同行评论和调查报告及其来源。 问卷 通过中国科学院期刊排名的微信官方账号向全国研究人员发放了一份问卷，共收到1,005名研究人员和研究管理人员的回复。 专家意见 来自医学，科学诚信和出版领域的专家对数据进行评论，并发表意见。 1.AMEND（官方网站：https://amend.fenqubiao.com/）是一个由NSLC构建的学术警告平台，包括撤稿和不端行为论文。更多信息请参见：李明，陈锋，童松，杨亮，沈志.AMEND：撤稿论文和关注论文的综合平台[J].数据与信息科学杂志，9(2)，41-55（2024）。 CONTENTS 01学术不端行为的现状探究01 Q1：全球范围内的学术不端行为是否日益严重？02 问题2：处理不当行为案件的进程是否在加速？0 6 问：学术不端行为只是某些学科的问题吗？08 02实践：挑战和方法13 问题4：撤回是学术不当行为的代名词吗？14 Q5:在收回后,收回的纸张的负面影响是否停止?17 Q6：谁应该带头治理学术不端？21 Q7：治理学术不端行为的根本问题是什么？25 03生命科学的经验和见解32 Q8：在生命科学中学术误解的“热点”在哪里？33 问题9：积极和消极的结果是相互交织的吗？长非编码RNA的挑战。34 Q10:Whatleseswecanlearnfromrepeatedincident-accidentsofmissibilityinsignificanteventswithinthe37 生命科学? 学术不端行为的现状探究1 CHAPTER Q1：全球范围内的学术不端行为是否日益严重？问题2：处理不当行为案件的进程是否在加速？问：学术不端行为只是某些学科的问题吗？ Q1 全球范围内的学术不端行为是否日益严重？ 不当行为的出现和对科学研究的信任危机： •学术不端行为日益受到关注，全球报告的违规案件数量持续上升。过去三年间，这一趋势显著加速（参见图1）。 •学术担忧：问卷显示，有12.2%的受访者认为其领域内存在严重的信任缺失。 自1980年以来，全球报告的学术不端论文数量稳步增加（见图1）。值得注意的是，自2020年起，这一数字的年平均增长率达到了73%，至2022年达到5,833篇。2. 不当行为文件的数量 7000 2021,2996 2020,1949 6000 5000 4000 3000 2000 1000 1980 1983 1985 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018 2020 2022 0 2022,5833 图1.1980年至2022年全球学术不端论文数量 注：图中显示的年份表示论文发表的时间。 2.这里提到的年均增长率是复合年增长率(CAGR)。 鉴于科学出版物总体增加，加强学术不端行为监管、确保科学研究的可靠性并培养负责任且健康的科研生态系统至关重要。 问卷调查结果： •12.2%的受访者认为，他们对自己领域的研究严重缺乏信任。 只有16.4%的受访者认为缺乏信任是微不足道的。 注意：调查按1到5的规模评估了对研究的信任程度，其中1表示几乎不存在信任，5表示有非常严重的担忧。 “ 开放获取的趋势导致了科学论文数量的显著增加。一方面，未经严格同行评审的研究论文的发布导致了质量参差不齐；另一方面，学术不当行为问题变得更加容易被揭露，从而导致这类令人担忧的现象增多。 ——贾泽君，中山医院 在我看来，“学术不端”不仅指的是文章，还涵盖了期刊和出版商等方面。例如，在谈论所谓的“掠夺性期刊”时；当评审委员会根据发表的文章数量而非研究成果的科学价值来评判科学家时；或者当某些评审委员会滥用同行评审机制偏袒特定的研究方向时。 ——罗纳德·卢梭，鲁汶大学 目前，我们观察到的大多数撤稿主要源自国际出版数据库，如WebofScience、Scopus和PubMed，这些数据库主要收录英文期刊文章。然而，我们不能忽视各个国家本地期刊中用当地语言发表的文章中可能出现的学术不端行为问题。 ——李唐，复旦大学 作为主要科学大国向技术强国转型的过程中，科学论文数量的整体增加是自然现象。然而，出版物数量的增长这一趋势是不可避免的。 也伴随着学术不端行为的增加，后者带来了更大的负面影响。我们对学术不端行为日益增长的重要性有了强烈的意识。 “ “ ——邹嘴，海军医科大学 表面上看，近年来全球学术不端案件确实有所增加。这一现象与整体科研产出的增长密切相关，并反映了学术界和出版商对学术不端行为的警觉性和检测能力的提升，导致更多不端行为被曝光。这表明学术界正在积极进行自我净化。 需要注意的是，近年来曝光的许多案例是由所谓的“论文工厂”策划的，这些机构从事诸如买卖论文、操纵同行评审和操控引用等不当行为。这些行为对学术生态系统构成了重大威胁，学术界必须严肃对待这些问题。所有相关方应密切合作，打击这种有组织的不端行为。 ——JasonHu，COPE，United2Act 一个假设可能是，科学研究和论文产出的增长导致了科研不端行为和有问题的科学文章数量的增长。似乎合理地可以假设，技术的进步以及论文mill的出现可能导致的不端行为的增长超过了研究和论文产出的增长。同时，也合理地可以假设，这些进步还帮助发现了比以往更多的不端行为。3. ——伊恩·伯吉斯，WoltersKluwer 在过去的20年里，很明显几乎任何 谢，Y.,王，K.,&孔，Y.(2021).科学和工程伦理学中研究不当行为和可疑研究实践的普遍性：一项系统回顾和元分析。《科学与工程伦理》，27(4),41.<https://doi.org/10.1007/s11948-021-00314-9> 机构或个人可以建立学术出版实体或在全球范围内创办学术期刊。这是一个令人担忧的问题。虽然商业公司可以参与学术出版，但这不应被视为普通的商业行为。整个学术出版过程缺乏全面的监督使得不端行为的增加变得不可避免。 “ ——帅燕， 学术出版独立顾问 ？ Q2处理不当行为文件的过程是否在加速 学术不端行为案件的处理要做到既有效率又负责任。 •处理不当行为论文的过程显著加速。•必须强调负责任的撤稿。 在过去20年里，由于不当行为而撤回论文所需的时间在全球范围内显著减少。从发表到撤回的平均时间从2003年的9.3年下降到2022年的0.9年（见图2）。 而在提高收回过程效率的同时，我们也必须倡导负责任的撤回行为，以确保公平性和透明度，并防止潜在的危害和一刀切的做法。 时滞(年) 10 8 6 4 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2 图2.2003年至2022年全球学术不端行为论文发表和撤回之间的时滞 发表年份 注意：学术不端论文的发现与撤回之间存在时间滞后。由于确切的发现日期往往不可获得，这里使用撤回年份与出版年份之间的差异部分地展示了撤回过程中的时间滞后。 “ 改进的违规案件处理效率反映了出版商对这些问题给予的更多关注以及他们为了维护质量、道德和诚信标准所做出的投资。近年来，出版商在新系统上投入了大量资金，并扩大了研究合规团队来管理这些案件。我们还看到，出版商今天更加密切地合作，分享经验、知识，并共同构建解决方案以更准确和迅速地识别和应对研究诚信违规行为。我们也观察到一种趋势，即出版商开始主动寻找潜在的违规行为，并从补救措施转向在问题出现之前就防止其发生。 “ ——卡罗琳·萨顿，国际科学、技术和医学出版商协会(STM) 学术不端行为发生在所有领域，而不仅仅是在特定学科 。 “热点”和“新挑战”： •生命科学领域产生了大量的研究成果，并且与其它领域相比，其学术不端案件总数更多（见图3和表1）。由于该领域与人类健康密切相关，一旦发生学术不端行为，其影响可能会更为广泛和深远。 •近年来，由于学术不端行为，计算机科学领域因撤稿而频繁受到影响，撤稿论文的比例在所有学科中最高。这为学术不端行为的治理带来了“新的挑战”（见