山河智能：2023年第三季度报告（更新后）

证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,511,950,833.46 -10.96% 5,261,834,289.34 -2.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） -960,464.92 99.27% 46,792,263.98 148.06% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -33,087,669.89 74.40% -44,008,207.66 75.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -1,444,952,017.78 27.94% 基本每股收益（元/股） -0.0009 99.26% 0.0430 147.99% 稀释每股收益（元/股） -0.0009 99.26% 0.0430 147.99% 加权平均净资产收益率 -0.02% 2.31% 1.02% 2.77% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 21,195,058,145.52 20,569,922,031.24 3.04% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,646,549,724.40 4,539,353,717.79 2.36% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -66,882.26 -3,535,296.04 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 12,406,741.27 56,540,584.17 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 1,061,686.78 737,945.40 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,625.91 57,747.01 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 25,020,610.44 55,049,824.28 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 949,152.81 4,065,415.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 6,892,563.66 19,077,611.17 少数股东权益影响额（税后） 359,166.32 3,038,137.47 合计 32,127,204.97 90,800,471.64 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：万元 项目 期末或本期数 年初或上年同期数 增减额 增减幅度 变动说明 应收票据 7,384.15 5,525.21 1,858.94 33.64% 主要为本期销售业务结算收到银行承兑汇票增加 应收款项融资 4,820.26 666.36 4,153.90 623.37% 主要为本期以出售为目的的银行承兑汇票增加 其他流动资产 13,359.92 8,249.00 5,110.92 61.96% 主要为出口业务增加，境外未抵扣进项税增加 其他非流动资产 4,349.13 2,882.22 1,466.91 50.90% 主要预付工程款增加及境外子公司海关保证金增加 应付职工薪酬 6,598.27 12,299.36 -5,701.09 -46.35% 主要为本期发放年终奖 其他应付款 29,113.86 47,261.19 -18,147.33 -38.40% 主要为本期代收代付款及保证金减少 长期应付款 6,381.54 10,264.32 -3,882.78 -37.83% 主要为融资租赁产生的长期应付款减少 其他综合收益 12,333.07 6,731.76 5,601.31 83.21% 主要为汇率波动所致 财务费用 30,253.47 8,241.98 22,011.49 267.07% 主要为汇率波动导致汇兑收益低于去年同期，利息支出增加 其他收益 5,636.99 10,507.22 -4,870.23 -46.35% 主要为本期收到的政府补助减少 投资收益 519.85 293.01 226.84 77.42% 主要为本期权益法核算的长期股权投资收益增加 信用减值损失 -11,310.27 -24,977.96 13,667.69 54.72% 主要为本期应收账款计提信用减值损失减少 资产处置收益 1,594.93 105.67 1,489.26 1409.35% 主要为本期处置固定资产收益增加 所得税费用 -2,030.63 -5,116.77 3,086.14 60.31% 主要为本期利润同比增加致所得税费用增加 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 68,648 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 广州万力投资控股有限公司 国有法人 13.94% 151,593,848.00 0 广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 10.90% 118,554,614.00 0 何清华 境内自然人 8.92% 96,992,595.00 0 长沙经济技术开发集团有限公司 国有法人 5.00% 54,360,700.00 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.74% 8,096,644.00 0 张少光 境内自然人 0.55% 5,961,700.00 0 长沙中南升华科技发展有限公司 国有法人 0.48% 5,172,120.00 0 冻结 5,157,904.00 郭勇 境内自然人 0.32% 3,515,230.00 0 邝发红 境内自然人 0.32% 3,429,900.00 0 杨益涛 境内自然人 0.28% 3,000,000.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广州万力投资控股有限公司 151,593,848.00 人民币普通股 151,593,848.00 广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙） 118,554,614.00 人民币普通股 118,554,614.00 何清华 96,992,595.00 人民币普通股 96,992,595.00 长沙经济技术开发集团有限公司 54,360,700.00 人民币普通股 54,360,700.00 香港中央结算有限公司 8,096,644.00 人民币普通股 8,096,644.00 张少光 5,961,700.00 人民币普通股 5,961,700.00 长沙中南升华科技发展有限公司 5,172,120.00 人民币普通股 5,172,120.00 郭勇 3,515,230.00 人民币普通股 3,515,230.00 邝发红 3,429,900.00 人民币普通股 3,429,900.00 杨益涛 3,000,000.00 人民币普通股 3,000,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州万力投资控股有限公司持有广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）99.93%出资份额。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东中存在回购专户-山河智能装备股份有限公司回购专用证券账户，持有12,595,201股。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山河智能装备股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 1,699,942,296.50 1,981,742,130.26 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 73,841,459.15 55,252,098.13 应收账款 6,218,339,595.91 5,496,707,303.98 应收款项融资 48,202,576.43 6,663,642.48 预付款项 256,875,288.06 244,188,022.69 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 725,661,841.44 800,575,274.09 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 3,217,922,149.53 2,959,154,606.40 合同资产 333,525,808.49 302,475,355.30 持有待售资产一年内到期的非流动资产 310,357,941.07 376,120,722.20 其他流动资产 133,599,151.94 82,490,022.61 流动资产合计 13,018,268,108.52 12,305,369,178.14 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 219,039,856.33 224,984,391.98 长期股权投资 272,178,079.32 260,884,496.49 其他权益工具投资 1,256,311.61 1,239,337.56 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 5,983,557,832.18 6,059,106,274.22 在建工程 269,630,051.60 318,716,479.57 生产性生物资产油气资产使用权资产 41,101,796.60 51,212,105.74 无形资产 841,010,833.82 864,275,057.68 开发支出 76,976,940.30 66,575,333.8