阳谷华泰：2023年第三季度报告（更新后）

证券代码：300121证券简称：阳谷华泰公告编号：2023-096 债券代码：123211债券简称：阳谷转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 962,960,799.14 10.05% 2,627,052,254.08 -2.60% 归属于上市公司股东的净利润（元） 49,933,444.59 -66.51% 259,312,290.02 -40.87% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 49,705,165.15 -66.49% 251,019,112.61 -42.27% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 260,765,225.41 -24.91% 基本每股收益（元/股） 0.12 -70.00% 0.64 -45.30% 稀释每股收益（元/股） 0.12 -70.00% 0.64 -45.30% 加权平均净资产收益率 1.65% -4.99% 8.77% -11.86% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,381,674,708.82 3,541,251,869.73 23.73% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,134,739,659.56 2,779,292,001.71 12.79% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 31,810.72 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 903,189.29 10,808,666.85 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 743,292.91 1,344,164.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,337,451.18 -1,959,619.04 减：所得税影响额 80,751.58 1,931,845.90 合计 228,279.44 8,293,177.41 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目： 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动比例 主要变动原因 货币资金 568,747,367.54 374,574,314.47 51.84% 本期可转债融资资金到账所致 交易性金融资产 345,000,000.00 85,478,582.81 303.61% 本期对暂时闲置的募集资金进行现金管理 应收票据 61,071,231.71 14,729,850.00 314.61% 本期收到的暂未到期兑付的商承增加所致 预付款项 128,914,692.88 43,160,504.17 198.69% 双节期间储备原材料所致 其他应收款 77,960,000.04 56,790,998.16 37.28% 本期收到客户债权转让及应收出口退税增加 其他流动资产 90,351,825.31 45,337,205.68 99.29% 本期对暂时闲置的募集资金进行现金管理 在建工程 371,772,410.90 126,382,026.23 194.17% 本期增加在建项目投资所致 长期待摊费用 3,763,310.99 1,568,002.74 140.01% 本期新增技术咨询服务费所致 其他非流动资产 67,788,462.78 39,853,738.61 70.09% 本期预付在建项目工程及设备款增加所致 短期借款 144,225,000.00 100,002,891.67 44.22% 本期银行短期借款增加所致 应付股利 1,190,426.66 366,996.20 224.37% 本期新增应支付股利所致 租赁负债 601,825.62 1,079,620.57 -44.26% 本期支付本期使用权资产租赁费所致 长期应付款 29,839,698.19 57,987,552.90 -48.54% 本期偿还融资租赁业务所致 其他综合收益 -232,637.80 91,554.68 -354.10% 本期外币汇率变动折算差异所致 2、利润表项目： 单位：元 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比例 主要变动原因 研发费用 76,288,397.56 56,725,020.36 34.49% 本期研发材料投入及人工费用增加所致 财务费用 1,518,469.53 -37,145,778.80 104.09% 本期外币汇率变动导致汇兑收益减少，以及可转债利息费用和融资租赁费用增加所致 其他收益 10,808,666.85 4,828,808.07 123.84% 主要由本期收到的与收益相关政府补助增加所致 公允价值变动收益 -1,331,386.43 -332,070.75 -300.93% 主要由所投资的川流基金本期利润减少所致 信用减值损失 -34,025,949.83 -4,949,532.70 587.46% 本期所计提的商承坏账准备增加所致 资产减值损失 3,385,270.34 -780,941.24 -533.49% 本期冲回多计提的存货跌价所致 资产处置收益 31,810.72 -285,101.20 111.16% 本期出售固定资产增加所致 所得税费用 63,525,872.47 93,009,771.93 -31.70% 本期利润减少所致 净利润 259,312,290.02 438,568,058.44 -40.87% 本期部分产品销售价格下降、财务费用增加、信用减值损失增加以及营业成本增加所致 其他综合收益 -324,192.48 289,191.02 -212.10% 本期外币汇率变动折算差异所致 3、现金流量表项目： 单位：元 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比例 主要变动原因 投资活动产生的现金流量净额 -567,641,699.79 -128,002,892.30 343.46% 本期对暂时闲置的募集资金进行现金管理所致 筹资活动产生的现金流量净额 513,227,028.16 78,561,541.67 553.28% 本期收到可转债资金所致 汇率变动对现金的影响 3,447,840.59 14,911,230.39 -76.88% 本期汇率变动所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,338 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王传华 境内自然人 23.11% 93,557,010 0 质押 44,052,700 尹月荣 境内自然人 8.45% 34,222,500 0 王文博 境内自然人 4.38% 17,716,660 13,287,495 质押 9,135,205 泰康资产丰瑞混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 其他 2.38% 9,653,722 0 北京益安资本管理有限公司－益安地风2号私募证券投资基金 其他 1.99% 8,037,200 0 泰康人寿保险有限责任公司－投连－优选成长 其他 1.95% 7,884,287 0 全国社保基金一一三组合 其他 1.56% 6,295,700 0 山东阳谷华泰化工股份有限公司－第一期员工持股计划 其他 1.49% 6,048,902 0 于德斌 境内自然人 1.48% 6,000,000 0 泰康资产丰达 其他 1.14% 4,613,489 0 股票型养老金产品－上海浦东发展银行股份有限公司 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 王传华 93,557,010 人民币普通股 93,557,010 尹月荣 34,222,500 人民币普通股 34,222,500 泰康资产丰瑞混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 9,653,722 人民币普通股 9,653,722 北京益安资本管理有限公司－益安地风2号私募证券投资基金 8,037,200 人民币普通股 8,037,200 泰康人寿保险有限责任公司－投连－优选成长 7,884,287 人民币普通股 7,884,287 全国社保基金一一三组合 6,295,700 人民币普通股 6,295,700 山东阳谷华泰化工股份有限公司－第一期员工持股计划 6,048,902 人民币普通股 6,048,902 于德斌 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 泰康资产丰达股票型养老金产品－上海浦东发展银行股份有限公司 4,613,489 人民币普通股 4,613,489 王文博 4,429,165 人民币普通股 4,429,165 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，王传华、尹月荣、王文博为一致行动人，公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股票尚不属于融资融券标的证券。公司股东北京益安资本管理有限公司－益安地风2号私募证券投资基金通过普通证券账户持有2,434,200股，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,603,000股，实际合计持有8,037,200股；公司股东于德斌通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,000,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的事项 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091号），公司向不特定对象发行6,500,000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集 资金总额人民币650,000,000.00元，扣除发行费用人民币5,847,650.42元（不含税），实际募集资金净额为人民币 644,152,349.58元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（XYZH/2023JNAA3B0500）。公司可转换公司债券已于2023年8月14日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“阳谷转债”