海通证券：海通证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600837证券简称：海通证券 海通证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 4,034,308,958.63 -28.03 12,899,066,794.31 -42.86 归属于上市公司股东的净利润 -1,612,549,669.65 -403.05 -659,452,300.81 -115.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,513,452,569.03 -406.69 -967,856,097.24 -126.12 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 46,686,135,148.11 不适用 基本每股收益（元/股） -0.12 -400.00 -0.05 -115.15 稀释每股收益（元/股） -0.12 -400.00 -0.05 -115.15 加权平均净资产收益率（%） -0.99 减少1.32个 百分点 -0.41 减少3.03个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 693,237,322,492.14 754,586,792,234.64 -8.13 归属于上市公司股东的所有者权益 161,228,932,617.88 163,243,990,487.16 -1.23 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 88,149,460,175.32 80,835,517,814.17 净资产 157,717,200,483.13 153,271,166,148.86 风险覆盖率（%） 163.95 197.71 资本杠杆率（%） 23.71 17.68 流动性覆盖率（%） 474.47 223.69 净稳定资金率（%） 154.67 141.88 净资本/净资产（%） 55.89 52.74 净资本/负债（%） 39.46 28.96 净资产/负债（%） 70.60 54.91 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 17.49 16.92 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 181.22 229.18 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -243,229.88 -1,120,928.53 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 -128,497,980.38 362,171,511.35 主要是政府补助 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -641,395.93 -864,545.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,022,186.68 82,558,321.70 减：所得税影响额 -30,738,557.43 107,142,102.97 少数股东权益影响额（税后） 6,475,238.54 27,198,459.95 合计 -99,097,100.62 308,403,796.43 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 -42.86 主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -403.05 主要是手续费及佣金净收入、投资收益等减少 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -115.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -406.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -126.12 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要是为交易目的而持有的金融资产净减少 基本每股收益（元/股）_本报告期 -400.00 主要是归属于上市公司股东的净利润减少 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -115.15 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -400.00 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -115.15 合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 变动比 例（%） 主要原因 衍生金融资产 1,524,884,650.69 2,278,555,353.41 -33.08 主要是衍生金融资产规模减少 其他债权投资 41,973,152,882.89 61,310,746,563.80 -31.54 主要是其他债权投资规模减少 其他权益工具投资 12,515,062,977.14 8,010,844,169.78 56.23 主要是其他权益工具投资规模增加 在建工程 326,982,722.20 239,974,752.42 36.26 主要是在建工程规模增加 交易性金融负债 11,148,122,402.64 20,453,404,949.34 -45.50 主要是交易性金融负债规模减少 卖出回购金融资产款 73,838,200,237.97 112,564,792,535.08 -34.40 主要是债券质押式卖出回购规模减少 代理承销证券款 306,650,425.84 - - 主要是代理承销证券规模增加 其他综合收益 -637,885,794.45 -1,304,576,076.39 - 主要是其他权益工具投资公允价值变动增加 项目 2024年1-9月 2023年1-9月 变动比 例（%） 主要原因 投资收益（损失以“-”号填列） 3,406,659,311.74 5,243,200,268.80 -35.03 主要是金融工具投资收益减少 其他收益 419,832,937.10 861,357,706.01 -51.26 主要是政府补助减少 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -1,514,102,229.81 -1,131,464,355.18 - 主要是金融工具产生的公允价值变动收益减少 汇兑收益（损失以“-”号填列） -333,670,517.29 -234,116,007.83 - 主要是汇率变动影响 其他业务收入 2,859,759,206.51 7,139,826,130.95 -59.95 主要是子公司销售收入减少 其他业务成本 2,327,824,185.02 6,129,687,045.55 -62.02 主要是子公司销售成本减少 所得税费用 1,120,479,756.98 1,731,141,767.83 -35.28 主要是应税收入减少 经营活动产生的现金流量净额 46,686,135,148.11 -21,563,945,486.37 - 主要是为交易目的而持有的金融资产净减少 投资活动产生的现金流量净额 19,183,680,544.56 5,963,183,793.20 221.70 主要是收回投资所收到的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 -43,901,395,392.15 -11,731,752,271.66 - 主要是发行债券收到的现金减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 230,977 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 （其中A股230,835；H股142） 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结 情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 3,409,058,956 26.09 0 未知 - 上海国盛（集团）有限公司 国有法人 862,489,059 6.60 0 无 0 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 635,084,623 4.86 0 无 0 光明食品（集团）有限公司 国有法人 480,275,000 3.68 0 无 0 上海电气控股集团有限公司 国家 344,546,418 2.64 0 无 0 申能(集团)有限公司 国有法人 322,162,086 2.47 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 272,465,648 2.09 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 258,104,024 1.98 0 无 0 上海国盛集团资产有限公司 国有法人 238,382,008 1.82 0 无 0 上海久事（集团）有限公司 国有法人 235,247,280 1.80 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 3,409,058,956 境外上市外资股 3,409,058,956 上海国盛（集团）有限公司 862,489,059 人民币普通股 862,489,059 上海海烟投资管理有限公司 635,084,623 人民币普通股 635,084,623 光明食品（集团）有限公司 480,275,000 人民币普通股 480,275,000 上海电气控股集团有限公司 344,546,418 人民币普通股 344,546,418 申能(集团)有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086 香港中央结算有限公司 272,465,648 人民币普通股 272,465,648 中国证券金融股份有限公司 258,104,024 人民币普通股 258,104,024 上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 人民币普通股 238,382,008 上海久事（集团）有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券业务情况。转融通业务情况详见下表。 注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限 公司代为持有。 3.上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本