中信建投：2024年第三季度报告

证券代码：601066证券简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 （一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 （二）公司董事长王常青、主管会计工作负责人邹迎光、会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 （三）第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度（%） 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,786,567,586.49 -2.69 14,314,838,316.08 -22.13 归属于上市公司股东的净利润 1,439,674,338.62 4.05 4,297,351,482.78 -24.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,432,088,718.99 4.62 4,263,602,853.39 -33.31 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 18,169,674,519.47 不适用 基本每股收益（元/股） 0.15 - 0.45 -29.69 稀释每股收益（元/股） 0.15 - 0.45 -29.69 加权平均净资产收益率（%） 1.59 减少0.01个 百分点 4.71 减少2.34个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 554,739,936,035.76 522,752,188,399.00 6.12 归属于上市公司股东的所有者权益 101,177,278,948.28 97,478,047,065.38 3.79 注：“本报告期”指2024年第三季度，即2024年7月-9月，“本报告期末”指2024年9月30日，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 65,696,346,863.86 66,859,253,199.55 净资产 94,941,204,113.67 91,855,899,897.59 各项风险资本准备之和 41,298,174,715.03 41,216,770,384.01 风险覆盖率（%） 159.08 162.21 资本杠杆率(%) 13.81 14.02 流动性覆盖率(%) 202.42 208.63 净稳定资金率(%) 179.77 151.21 净资本/净资产（%） 69.20 72.79 净资本/负债（%） 22.04 22.21 净资产/负债（%） 31.86 30.51 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 31.08 13.98 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 368.17 350.13 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 783,262.51 296,181.48 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 31,413,641.75 80,784,575.80 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,454,800.99 -32,782,903.69 - 减：所得税影响额 3,156,483.64 14,549,224.20 - 少数股东权益影响额（税后） - - - 合计 7,585,619.63 33,748,629.39 - 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 （1）主要会计数据发生变动的情况、原因 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -33.31 主要是手续费及佣金净收入、利息净收入减少。 （2）主要报表科目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目名称 本报告期末 (2024年9月30日) 上年度末 (2023年12月31日) 变动比例 （%） 主要原因 结算备付金 21,978,698,404.87 13,511,933,005.47 62.66 主要是客户结算备付金增加。 其他权益工具投资 3,403,164,068.49 66,988,197.75 4,980.24 主要是其他权益工具投资增加。 递延所得税资产 90,988,166.78 428,315,930.97 -78.76 主要是可抵扣暂时性差异减少。 短期借款 1,873,435,039.12 473,460,443.11 295.69 主要是信用借款增加。 拆入资金 - 1,904,047,777.50 -100.00 主要是拆入资金减少。 衍生金融负债 6,458,099,027.59 4,360,558,290.89 48.10 主要是衍生金融工具规模增加。 单位：元币种：人民币 项目名称 年初至报告期末（2024年1-9月） 上年初至上年报告期末（2023年1-9月） 变动比例 （%） 主要原因 手续费及佣金净收入 6,487,991,617.23 9,485,697,305.12 -31.60 主要是投资银行业务手续费及佣金净收入减少。 利息净收入 447,768,814.95 1,508,193,666.56 -70.31 主要是利息收入减少。 资产处置损益 296,181.48 2,062,449.82 -85.64 主要是非流动资产处置利得减少。 税金及附加 70,066,772.91 106,689,278.31 -34.33 主要是缴纳增值税减少。 信用减值损失 -128,822,307.10 -22,858,868.19 不适用 主要是其他债权投资减值损失转回。 其他资产减值损失 13,985,879.02 5,237,557.64 167.03 主要是存货减值损失增加。 营业外支出 35,817,973.44 995,485,330.42 -96.40 主要是赔付支出减少。 所得税费用 533,610,951.20 1,076,177,750.99 -50.42 主要是利润总额减少。 其他综合收益的税后净额 180,153,647.05 328,501,003.62 -45.16 主要是外币报表折算差额及其他债权投资公允价值变动减少。 经营活动产生的现金流量净额 18,169,674,519.47 -4,353,934,553.72 不适用 主要是代理买卖证券款变动导致经营活动现金净流入同比增加。 投资活动产生的现金流量净额 2,063,530,837.31 -2,077,816,326.01 不适用 主要是收回投资收到的现金流入同比增加及投资支付的现金流出同比减少。 筹资活动产生的现金流量净额 -3,080,730,201.85 2,192,520,130.09 -240.51 主要是发行债券及短期融资款收到的现金流入同比减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 138,934 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京金融控股集团有限公司（注1） 国有法人 2,777,389,017 35.81 2,684,309,017 无 - 中央汇金投资有限责任公司 国家 2,386,052,459 30.76 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份（注2） 境外法人 816,022,928 10.52 - 未知 - 中信证券股份有限公司 国有法人 382,849,268 4.94 - 无 - 镜湖控股有限公司 境外法人 351,647,000 4.53 - 无 - 西藏腾云投资管理有限公司 境内非国有 法人 109,556,553 1.41 - 质押 109,556,553 香港中央结算有限公司（注3） 境外法人 73,623,057 0.95 - 无 - 福建贵安新天地旅游文化投资有限公司 境内非国有法人 38,861,000 0.50 - 质押 35,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 24,073,586 0.31 - 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 23,913,298 0.31 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中央汇金投资有限责任公司 2,386,052,459 人民币普通股 2,386,052,459 香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份 816,022,928 境外上市外资股 816,022,928 中信证券股份有限公司 382,849,268 人民币普通股 382,849,268 镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000 西藏腾云投资管理有限公司 109,556,553 人民币普通股 109,556,553 北京金融控股集团有限公司 93,080,000 境外上市外资股 93,080,000 香港中央结算有限公司 73,623,057 人民币普通股 73,623,057 福建贵安新天地旅游文化投资有限公司 38,861,000 人民币普通股 38,861,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 24,073,586 人民币普通股 24,073,586 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 23,913,298 人民币普通股 23,913,298 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如下：西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东之间是否存在《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》认定的关连关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 详见下表 注1：本行中“持股数量”包含北京金融控股集团有限公司持有的2,684,309,017股A股股份和93,080,000股 H股股份。 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金融控股集团有限公司、镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。 注3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。 注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公