中信建投：2022年第三季度报告

证券代码：601066证券简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 （一）中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 （二）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 （三）第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 8,280,649,821.75 -0.05 22,703,156,430.78 10.15 归属于上市公司股东的净利润 2,061,175,547.18 -24.46 6,436,531,334.84 -11.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,061,736,820.15 -24.77 6,427,048,721.75 -11.53 经营活动产生的现 不适用 不适用 25,814,066,500.42 29.33 金流量净额基本每股收益（元/股） 0.23 -32.35 0.75 -15.73 稀释每股收益（元/股） 0.23 -32.35 0.75 -15.73 加权平均净资产收益率（%） 2.72 减少1.53个百 分点 8.71 减少2.67个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 469,942,125,694.35 452,791,426,255.57 3.79 归属于上市公司股东的所有者权益 92,948,271,595.62 79,818,456,610.69 16.45 注:“本报告期”指2022年第三季度，即2022年7月-9月，“本报告期末”指2022年9月30日，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -216,283.67 169,098.09 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,073,107.97 27,548,596.95 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,708,428.31 -15,471,280.25 - 减：所得税影响额 -290,331.04 2,763,801.70 - 少数股东权益影响额（税后） - - - 合计 -561,272.97 9,482,613.09 - 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 （1）主要会计数据发生变动的情况、原因 项目名称 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 主要原因 基本每股收益（2022年7-9月） -32.35 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致。 稀释每股收益（2022年7-9月） -32.35 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致。 （2）主要报表科目发生变动的情况、原因 项目名称 本报告期末 （2022年9月30日） 上年度末（2021年12月31日） 变动比例 （%） 主要原因 结算备付金 27,220,609,098.65 20,249,033,010.54 34.43 主要是客户备付金增加所致。 衍生金融资产 3,982,845,694.86 2,517,941,535.69 58.18 主要是权益类衍生工具形成的衍生金融资产增加所致。 其他权益工具投资 68,158,724.66 97,607,050.24 -30.17 主要是其他权益工具投资公允价值变动减少所致。 其他资产 1,015,774,651.72 774,357,649.79 31.18 主要是其他应收款期末余额及期货子公司大宗商品存货期末余额增加所致。 应付短期融资款 27,451,450,854.30 18,290,179,387.85 50.09 主要是应付短期融资券期末余额增加所致。 拆入资金 1,508,020,832.82 8,528,656,388.89 -82.32 主要是转融通业务拆入资金期末余额减少所致。 代理承销证券款 300,937,232.50 478,080,970.63 -37.05 主要是代理承销股票款期末余额减少所致。 应交税费 621,771,007.17 1,486,150,650.89 -58.16 主要是应交企业所得税期末余额减少所致。 其他权益工具 24,912,301,886.80 14,937,500,000.01 66.78 主要是本期发行永续债所致。 其他综合收益 1,162,020,982.93 744,725,137.50 56.03 主要是本期外币财务报表折算差额增加所致。 少数股东权益 45,847,474.84 187,828,330.50 -75.59 主要是购买子公司股权导致少数股东权益减少所致。 项目名称 年初至报告期末（2022年1-9月） 上年初至上年报告期末（2021年1-9月） 变动比例 （%） 主要原因 公允价值变动损益 -159,289,091.45 715,622,717.32 -122.26 主要是本期交易性金融资产公允价值变动收益减少所致。 汇兑损益 100,820,408.26 -51,631,042.82 不适用 主要是本期外币业务交易量增加及汇率变动所致。 资产处置收益 169,098.09 - 不适用 主要是本期非流动资产处置收益。 其他收益 76,306,875.72 38,440,807.91 98.50 主要是本期收到的个税返还和政府补助增加所致。 信用减值损失 178,178,854.36 -86,145,975.54 不适用 主要是本期计提买入返售金融资产减值准备所致。 其他业务成本 5,849,012,670.24 4,466,313,759.67 30.96 主要是本期期货子公司大宗商品销售业务规模增加所致。 营业外收入 2,323,540.53 4,285,245.82 -45.78 主要是本期其他营业外收入减少所致。 其他综合收益的税后净额 417,295,845.43 197,888,697.37 110.87 主要是本期外币财务报表折算差额增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 -12,420,216,858.21 2,102,050,638.01 -690.86 主要是本期投资支付的现金流出增加导致投资活动现金流量净额减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -3,841,303,304.03 13,899,880,894.26 -127.64 主要是本期发行债券收到的现金减少导致筹资活动现金流入减少所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 171,496 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态 数量 北京金融控股集团有限公司 国有法人 2,684,309,017 34.61 2,684,309,017 无 - 中央汇金投资有限责任公司 国家 2,386,052,459 30.76 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份（注1） 境外法人 909,121,118 11.72 - 未知 - 中信证券股份有限公司 国有法人 382,849,268 4.94 - 无 - 镜湖控股有限公司 境外法人 351,647,000 4.53 - 未知 - 西藏腾云投资管理有限公司 境内非国有法人 109,556,553 1.41 - 质押 33,360,000 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 55,647,037 0.72 - 无 - 福建贵安新天地旅游文化投资有限公司 境内非国有法人 38,861,100 0.50 - 质押 18,600,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 27,795,371 0.36 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 20,356,418 0.26 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中央汇金投资有限责任公司 2,386,052,459 人民币普通股 2,386,052,459 香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份 909,121,118 境外上市外资股 909,121,118 中信证券股份有限公司 382,849,268 人民币普通股 382,849,268 镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000 西藏腾云投资管理有限公司 109,556,553 人民币普通股 109,556,553 香港中央结算有限公司 55,647,037 人民币普通股 55,647,037 福建贵安新天地旅游文化投资有限公司 38,861,100 人民币普通股 38,861,100 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,795,371 人民币普通股 27,795,371 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 20,356,418 人民币普通股 20,356,418 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 11,844,523 人民币普通股 11,844,523 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如下：西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东之间是否存在《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香港上市规 则》认定的关连关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，中信证券股份有限公司持股账户包括其普通证券账户与转融通担保证券账户，两账户持股数量与期初相比均未发生变化。前10名股东及前10名无限售股东中的其他A股股东股份均由普通证券账户持有。 注1：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。 注2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。 注3：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）重大诉讼及仲裁情况 2022年第三季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。 （二）被处罚和公开谴责的情况 2022年8月3日，