中泰证券：中泰证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600918证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王洪、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报 告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 2,325,375,526.64 -12.30 7,424,055,939.92 -19.96 归属于上市公司股东的净利润 101,353,711.67 -60.16 502,625,535.41 -73.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 100,947,964.05 -46.69 489,671,492.76 -57.42 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 27,946,637,007.60 2,304.56 基本每股收益（元/股） 0.01 -66.67 0.06 -76.92 稀释每股收益（元/股） 0.01 -66.67 0.06 -76.92 加权平均净资产收益率（%） 0.17 下降0.45个百分点 1.09 下降3.94个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 212,675,086,284.30 195,658,686,810.89 8.70 归属于上市公司股东的所有者权益 42,197,570,801.11 39,930,254,536.32 5.68 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 20,471,102,221.63 20,097,388,779.64 附属净资本 7,300,000,000.00 7,720,000,000.00 净资本 27,771,102,221.63 27,817,388,779.64 净资产 40,390,364,906.43 38,129,513,660.15 各项风险资本准备之和 11,852,447,914.69 12,654,153,547.19 表内外资产总额 127,006,902,134.18 134,410,424,852.30 风险覆盖率（%） 234.31 219.83 资本杠杆率（%） 16.48 15.56 流动性覆盖率（%） 214.08 321.51 净稳定资金率（%） 155.02 146.11 净资本/净资产（%） 68.76 72.96 净资本/负债（%） 35.00 33.79 净资产/负债（%） 50.91 46.31 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 9.92 9.58 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 195.73 183.68 注：报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 162,349.64 500,069.04 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 3,198,991.77 7,886,509.29 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 322,681.05 1,494,734.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,456,462.75 -13,143,963.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 23,351,088.23 减：所得税影响额 32,792.44 7,215,031.77 少数股东权益影响额（税后） -210,980.35 -80,636.57 合计 405,747.62 12,954,042.65 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -60.16 经纪、投资银行、资产管理业务收入同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -46.69 基本每股收益（元/股）_本报告期 -66.67 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -66.67 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -73.45 经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少以及上年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -57.42 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -76.92 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -76.92 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 2,304.56 代理买卖证券收到的现金净额、返售业务资金净减少额及融出资金净减少额同比增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 119,428 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 枣庄矿业（集团）有限责任公司 国有法人 2,273,346,197 32.62 2,273,346,197 无 莱芜钢铁集团有限公司 国有法人 1,045,293,863 15.00 351,729,000 无 山东高速投资控股有限公司 国有法人 370,740,740 5.32 370,740,740 无 山东省鲁信投资控股集团有限公司 国有法人 277,566,330 3.98 0.00 无 新汶矿业集团有限责任公司 国有法人 241,737,300 3.47 0.00 无 济南西城投资发展有限公司 国有法人 186,223,542 2.67 0.00 无 德州禹佐投资中心（有限合伙） 其他 164,435,300 2.36 0.00 质押 95,200,000 山东省国有资产投资控股有限公司 国有法人 120,871,800 1.73 0.00 无 香港中央结算有限公司 其他 87,736,248 1.26 0.00 无 泰安点石资产管理有限公司 国有法人 79,622,400 1.14 0.00 质押 49,581,600 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 莱芜钢铁集团有限公司 693,564,863 人民币普通 股 693,564,863 山东省鲁信投资控股集团有限公司 277,566,330 人民币普通 股 277,566,330 新汶矿业集团有限责任公司 241,737,300 人民币普通 股 241,737,300 济南西城投资发展有限公司 186,223,542 人民币普通 股 186,223,542 德州禹佐投资中心（有限合伙） 164,435,300 人民币普通 股 164,435,300 山东省国有资产投资控股有限公司 120,871,800 人民币普通 股 120,871,800 香港中央结算有限公司 87,736,248 人民币普通 股 87,736,248 泰安点石资产管理有限公司 79,622,400 人民币普通 股 79,622,400 山东永通实业有限公司 76,686,200 人民币普通 股 76,686,200 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数 52,737,300 人民币普通 股 52,737,300 证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并向枣庄矿业（集团）有限责任公司委派一名董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.10%的股份，本公司原董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.36%的股份，本公司原董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，德州禹佐投资中心（有限合伙）信用证券账户持有数量为69,162,100股；泰安点石资产管理有限公司信用证券账户持有数量为30,000,000股；山东永通实业有限公司信用证券账户持有数量为25,400,000股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型 20,694,400 0.30 78,500 0.00 52,737,300 0.76 0.00 0.00 开放式指数证券投资基金 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）重大诉讼、仲裁事项 1.报告期内，公司未新增涉案金额5,000万元以上的诉讼、仲裁案件。 2.公司前期于定期报告中披露的未决诉讼、仲裁案件，截至本报告披露日，有进展的情况为：开封国投环保科技有限公司侵权责任纠纷案。2024年9月4日，公司收到河南省开封市禹 王台区人民法院送达的民事裁定书，裁定本案移送北京市西城区人民法院审理。2024年9月13日，公司收到法院送达的管辖权异议上诉状，上诉人开封国投环保科技有限公司要求撤销上述民事裁定书，由开封市禹王台区人民法院审理。2024年10月22日，公司收到河南省开封市中级人民法院送达的民事裁定书，驳回上诉，维持原裁定。本案正在一审过程中。 （二）向特定对象发行A股股票进展情况 2024年9月23日，公司第三届董事会第五