中泰证券：中泰证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600918证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,539,079,317.87 -28.88 归属于上市公司股东的净利润 331,384,466.85 -71.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 307,102,038.56 -34.83 经营活动产生的现金流量净额 4,552,904,639.62 1,387.08 基本每股收益（元/股） 0.04 -75.00 稀释每股收益（元/股） 0.04 -75.00 加权平均净资产收益率（%） 0.82 减少2.33个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 203,683,063,256.29 195,658,686,810.89 4.10 归属于上市公司股东的所有者权益 40,256,870,004.04 39,930,254,536.32 0.82 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -25,000.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,515,207.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,557,739.08 其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,155,602.61 减：所得税影响额 9,749,887.70 少数股东权益影响额（税后） 5,171,232.82 合计 24,282,428.29 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -71.25 主要系上年同期合并万家基金产生股权重估收益及本期受市场波动影响公允价值变动收益减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -34.83 主要系受市场波动影响公允价值变动收益减少 经营活动产生的现金流量净额 1,387.08 主要系客户资金规模、融出资金规模、返售业务规模等变化所致 基本每股收益（元/股） -75.00 主要系净利润下降所致 稀释每股收益（元/股） -75.00 加权平均净资产收益率（%） 减少2.33个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 118,268 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 枣庄矿业（集团）有限责任公司 国有法人 2,273,346,197 32.62 2,273,346,197 无 莱芜钢铁集团有限公司 国有法人 1,045,293,863 15.00 351,729,000 无 山东高速投资控股有限公司 国有法人 370,740,740 5.32 370,740,740 无 山东省鲁信投资控股集团有限公司 国有法人 277,566,330 3.98 0 无 新汶矿业集团有限责任公司 国有法人 241,737,300 3.47 0 无 济南西城投资发展有限公司 国有法人 186,223,542 2.67 0 无 德州禹佐投资中心（有限合伙） 其他 164,435,300 2.36 0 质押 95,200,000 山东省国有资产投资控股有限公司 国有法人 120,871,800 1.73 0 无 香港中央结算有限公司 其他 82,113,430 1.18 0 无 泰安点石资产管理有限公司 国有法人 79,622,400 1.14 0 质押 49,581,600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 莱芜钢铁集团有限公司 693,564,863 人民币普通股 693,564,863 山东省鲁信投资控股集团有限公司 277,566,330 人民币普通股 277,566,330 新汶矿业集团有限责任公司 241,737,300 人民币普通股 241,737,300 济南西城投资发展有限公司 186,223,542 人民币普通股 186,223,542 德州禹佐投资中心（有限合伙） 164,435,300 人民币普通股 164,435,300 山东省国有资产投资控股有限公司 120,871,800 人民币普通股 120,871,800 香港中央结算有限公司 82,113,430 人民币普通股 82,113,430 泰安点石资产管理有限公司 79,622,400 人民币普通股 79,622,400 山东永通实业有限公司 76,686,200 人民币普通股 76,686,200 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 58,937,966 人民币普通股 58,937,966 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并委派一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.10%的股份，本公司原董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.36%的股份，本公司原董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，德州禹佐投资中心（有限合伙）通过信用证券账户持有公司股份69,162,100股，泰安点石资产管理有限公司通过信用证券账户持有公司股份30,000,000股，山东永通实业有限公司通过信用证券账户持有公司股份25,400,000股。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过转融通出借公司股份150,100股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全 称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （% ） 数量合计 比例（% ） 数量合计 比例（% ） 数量合计 比例（% ） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 60,022,266 0.86 508,600 0.01 58,937,966 0.85 150,100 0.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）董事会、监事会换届事项 公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。为保证公司董事会、监事会工 作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。具体内容详见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。2024年3月29日，公司第二届董事会第七十六次会议审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，第二届监事会第三十二次会议审议通过了《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。具体内容详见公司2024年3月30日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公 司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。2024年4月29日，公司将召开2023年度股东大会进行选举。 （二）分支机构变更 2024年1-3月，公司完成了1家分支机构的迁址。 序号 迁址前分支机构名称 迁址后分支机构名称 迁址后地址 1 北京广渠路证券营业部 北京亦庄证券营业部 北京市北京经济技术开发区荣华南路1号院1号楼17层1706 2024年1-3月，公司控股子公司中泰期货股份有限公司新设1家分支机构，迁址3家分支 机构。 1.新设分支机构 序号 分支机构名称 注册地址 1 深圳福田分公司 深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路与金田路交汇处东北侧大百汇广场18层01A+08号 2.迁址分支机构 序号 迁址前分支机构 名称 迁址后分支机构名称 迁址后地址 1 武汉分公司 武汉分公司 湖北省武汉市江岸区三阳路8号天悦星晨A栋写字楼第17层(系名义楼层，实际楼层为15层)中的1707A单元 2 烟台营业部 烟台营业部 山东省烟台市莱山区黄海路街道观海路267号内602号 3 德州营业部 德州营业部 山东省德州市天衢新区长河街道长河办事处长河大道1117号中盛大厦1601、1602、1603、1604、1605、1606、1629室 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中泰证券股份有限公司 合并资产负债表 2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 60,030,955,237.54 54,209,052,258.98 其中：客户资金存款 46,504,245,733.65 46,565,484,913.67 结算备付金 8,568,636,768.43 7,219,413,260.07 其中：客户备付金 5,663,194,264.98 5,238,022,626.97 贵金属拆出资金融出资金 31,044,922,981.75 33,213,025,359.12 衍生金融资产 553,680,311.54 409,194,616.90 存出保证金 11,603,290,436.73 9,612,762,888.31 应收款项 2,161,821,066.00 2,550,458,578.36 应收款项融资合同资产 15,518,556.58 30