中泰证券：中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600918证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,651,590,521.37 10.33 9,275,619,995.53 25.05 归属于上市公司股东的净利润 254,418,559.10 1,431.06 1,893,246,652.04 103.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 189,375,383.13 5,058.05 1,149,899,708.12 33.03 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,162,236,496.67 -28.32 基本每股收益（元/股） 0.03 1,150.00 0.26 100.00 稀释每股收益（元/股） 0.03 1,150.00 0.26 100.00 加权平均净资产收益率（%） 0.62 增加0.57个百分点 5.03 增加2.44个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 202,170,409,923.04 198,893,934,656.96 1.65 归属于上市公司股东的所有者权益 39,970,075,203.75 38,193,661,638.77 4.65 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 951,484.83 15,246,382.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 65,374,252.67 74,669,363.04 债务重组损益 0.00 8,056,731.39 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,318,892.54 2,996,168.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,330,749.05 -6,216,027.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,324,303.06 695,370,359.75 主要为合并万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）产生的股权重估收益 减：所得税影响额 384,435.72 31,065,480.93 少数股东权益影 响额（税后） -438,033.76 15,710,552.57 合计 65,043,175.97 743,346,943.92 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的投资收益，界定为经常性损益项目。 公司分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资本公积转入投资收益657,567,126.17元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 1,431.06 投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增加，以及营业支出同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 5,058.05 基本每股收益_本报告期 1,150.00 稀释每股收益_本报告期 1,150.00 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 103.98 投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增长，以及合并万家基金产生股权重估收益。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 33.03 基本每股收益_年初至报告期末 100.00 稀释每股收益_年初至报告期末 100.00 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 125,161 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 枣庄矿业（集团）有限责任公司 国有法人 2,273,346,197 32.62 2,273,346,197 无 0 莱芜钢铁集团有限公司 国有法人 1,045,293,863 15.00 351,729,000 无 0 山东高速投资控股有限公司 国有法人 370,740,740 5.32 370,740,740 无 0 山东省鲁信投资控股集团有限公司 国有法人 277,566,330 3.98 0 无 0 新汶矿业集团有限责任公司 国有法人 241,737,300 3.47 0 无 0 济南西城投资发展有限公司 国有法人 186,223,542 2.67 0 无 0 德州禹佐投资中心（有限合伙） 其他 167,693,200 2.41 0 质押 93,800,000 山东省国有资产投资控股有限公司 国有法人 120,871,800 1.73 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 104,525,070 1.50 0 无 0 山东永通实业有限公司 境内非国有法人 84,236,200 1.21 0 质押 45,000,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 莱芜钢铁集团有限公司 693,564,863 人民币普通股 693,564,863 山东省鲁信投资控股集团有限公司 277,566,330 人民币普通股 277,566,330 新汶矿业集团有限责任公司 241,737,300 人民币普通股 241,737,300 济南西城投资发展有限公司 186,223,542 人民币普通股 186,223,542 德州禹佐投资中心（有限合伙） 167,693,200 人民币普通股 167,693,200 山东省国有资产投资控股有限公司 120,871,800 人民币普通股 120,871,800 香港中央结算有限公司 104,525,070 人民币普通股 104,525,070 山东永通实业有限公司 84,236,200 人民币普通股 84,236,200 泰安点石资产管理有限公司 79,622,400 人民币普通股 79,622,400 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 56,080,437 人民币普通股 56,080,437 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.21%的股份，本公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.41%的股份，本公司董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，山东永通实业有限公司信用证券账户持有数量为7,000,000股，泰安点石资产管理有限公司信用证券账户持有数量为30,000,000股。 注：公司董事刘锋先生已于2023年10月20日辞去董事、专门委员会委员职务。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）董事会、监事会换届进展情况 公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定继续履行相应职责。具体见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》（公告编号： 2021-074）。截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。 （二）董事、监事及高级管理人员变动情况 1、2023年8月25日，郭永利先生因组织工作调整辞去公司监事、监事会主席职务。2023年 8月28日，公司第二届监事会第二十七次会议推举职工代表监事安铁先生代行监事会召集人职 责。具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于监事、监事会主席辞职的公告》（公告编号：2023-040）、《中泰证券股份有限公司第二届监事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：2023-042）、《中泰证券股份有限公司关于推举监事代行监事会召集人职责的公告》（公告编号：2023-046）。 2、2023年8月25日，毕玉国先生因组织工作调整辞去公司董事、副董事长及董事会审计委 员会委员职务。具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事、副董事长辞职的公告》（公告编号：2023-039）。 3、2023年8月28日，公司第二届董事会第七十次会议同意聘任张浩先生担任公司副总经理；同意设公司首席财富官，首席财富官为公司高级管理人员，同意聘任胡增永先生担任公司首席财富官，胡增永先生不再担任公司副总经理职务。具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理任职的公告》（公告编号：2023-044）、《中泰证券股份有限公司关于首席财富官任职的公告》（公告编号：2023-045）。 4、2023年9月22日，公司第二届董事会第七十一次会议同意吕祥友先生为公司第二届董事 会董事候选人，并提交公司股东大会进行选举。2023年10月10日，公司2023年第三次临时股 东大会选举吕祥友先生为公司第二届董事会董事，具体见公司2023年10月11日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事任职的公告》（公告编号：2023-061）。 5、2023年10月20日，刘锋先生因个人原因申请辞去公司董事、董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会委员职务。具体见公司2023年10月21日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事