方正证券：2024年第三季度报告

证券代码：601901证券简称：方正证券 方正证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 1,710,377,777.42 5.97 5,432,688,200.97 -4.15 归属于上市公司股东的净利润 614,156,875.66 23.73 1,965,273,968.93 1.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 614,507,646.30 27.39 1,928,180,769.53 3.87 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 5,712,221,131.54 不适用 基本每股收益（元/股） 0.08 14.29 0.24 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.08 14.29 0.24 0.00 加权平均净资产收益率（%） 1.31 增加0.19个百分点 4.24 减少0.16个百 分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 237,391,843,041.80 222,441,655,763.08 6.72 归属于上市公司股东的所有者权益 47,019,179,896.69 45,239,301,251.60 3.93 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 29,086,400,551.64 28,060,406,116.85 净资产 45,976,933,168.77 44,247,908,523.42 净资本/各项风险准备之和（%） 275.67 248.53 净资本/净资产（%） 63.26 63.42 净资本/负债（%） 23.61 22.89 净资产/负债（%） 37.32 36.09 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 45.08 35.53 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 342.20 341.50 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 863,078.86 11,669,908.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 2,250,346.48 8,341,584.25 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 33,137,612.05 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 -1,385,167.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,182,458.02 -13,409,322.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,184.90 10,580,158.32 减：所得税影响额 -9,542.86 11,762,151.83 少数股东权益影响额（税后） 308,465.72 79,422.33 合计 -350,770.64 37,093,199.40 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 -46.50 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。 应收款项 -32.91 主要系本期应收证券交易清算款减少所致。 买入返售金融资产 -33.77 主要系本期债券逆回购规模减少所致。 其他权益工具投资 157.33 主要系本期金融产品投资规模增加所致。 交易性金融负债 278.44 主要系本期自营债券借贷业务规模增加所致。 衍生金融负债 550.39 主要系本期场内期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。 代理买卖证券款 59.47 主要系本期行情影响受托客户资金规模增加所致。 其他综合收益 297.04 主要系本期其他权益工具投资公允价值变动所致。 投资收益 113.30 主要系本期投资与交易业务投资收益增加所致。 公允价值变动收益 -197.20 主要系本期衍生金融工具等公允价值变动所致。 其他综合收益的税后净额 6,021.06 主要系本期其他权益工具投资与其他债权投资公允价值变动所致。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期金融资产规模、回购业务规模、客户资金规模、拆入资金规模等变化所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 226,298 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情 况 股份状态 数量 新方正控股发展有限责任公司 境内非国 有法人 2,363,237,014 28.71 0 无 0 全国社会保障基金理事会 国有法人 1,089,704,789 13.24 0 无 0 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 615,000,000 7.47 0 无 0 香港中央结算有限公司 未知 612,324,842 7.44 0 无 0 哈尔滨哈投投资股份有限公司 国有法人 197,556,999 2.40 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 139,461,318 1.69 0 无 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 135,775,800 1.65 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 未知 94,025,540 1.14 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 91,950,556 1.12 0 无 0 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 国有法人 84,255,394 1.02 0 质押 40,000,000 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 新方正控股发展有限责任公司 2,363,237,014 人民币普通股 2,363,237,014 全国社会保障基金理事会 1,089,704,789 人民币普通股 1,089,704,789 中国信达资产管理股份有限公司 615,000,000 人民币普通股 615,000,000 香港中央结算有限公司 612,324,842 人民币普通股 612,324,842 哈尔滨哈投投资股份有限公司 197,556,999 人民币普通股 197,556,999 中国证券金融股份有限公司 139,461,318 人民币普通股 139,461,318 中央汇金资产管理有限责任公司 135,775,800 人民币普通股 135,775,800 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 94,025,540 人民币普通股 94,025,540 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 91,950,556 人民币普通股 91,950,556 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 84,255,394 人民币普通股 84,255,394 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：1、新方正控股发展有限责任公司、全国社会保障基金理事会、中国信达资产管理股份有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。2、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股通证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故此，香港结算是无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系及此等投资者有否就贵司股份作出质押、标记、冻结或转融通等安排的资料。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 截至报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中参与转融通业务的出借余额均为0。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 哈尔滨哈投投资股份有限公司 188,607,099 2.29 8,949,900 0.1087 197,556,999 2.40 0 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 30,259,947 0.37 149,300 0.0018 94,025,540 1.14 0 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 86,089,552 1.05 3,298,200 0.0401 91,950,556 1.12 0 0 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 87,229,194 1.06 4,000 0.0000 84,255,394 1.02 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 编制单位：方正证券股份有限公司 合并资产负债表 2024年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 资产： 货币资金 63,387,330,672.16 52,032,362,113.56 其中：客户资金存款 53,756,445,986.33 42,224,765,690.08 结算备付金 7,048,391,894.22 6,348,033,713.57 其中：客户备付金 4,592,113,361.76 4,527,397,847.51 贵金属拆出资金融出资金 29,956,876,326.27 32,480,07