方正证券：2023年第三季度报告

证券代码：601901证券简称：方正证券 方正证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 1,614,063,881.74 -11.78 5,668,034,273.26 -4.02 归属于上市公司股东的净利润 496,377,725.40 -4.41 1,936,031,156.61 -0.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 482,375,298.80 -5.72 1,856,288,320.51 -3.08 经营活动产生的现金 不适用 不适用 -4,757,978,881.48 不适用 流量净额基本每股收益（元/股） 0.07 0.00 0.24 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.00 0.24 0.00 加权平均净资产收益率（%） 1.12 减少0.10 个百分点 4.40 减少0.20个 百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 206,734,525,449.55 181,611,932,430.60 13.83 归属于上市公司股东的所有者权益 44,882,182,870.23 43,037,558,363.30 4.29 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 143,165.29 -39,291.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,644,556.51 86,366,569.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,245,960.76 22,654,645.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 4,708,079.46 26,679,951.11 少数股东权益影响额（税后） 2,323,176.50 2,559,135.98 合计 14,002,426.60 79,742,836.10 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 193.15 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。 应收款项 -46.52 主要系本期子公司方正中期期货有限公司应收期 货业务保证金等减少所致。 买入返售金融资产 -34.81 主要系本期债券质押式回购规模减少所致。 交易性金融资产 74.47 主要系本期金融资产投资规模增加所致。 其他权益工具投资 182.52 主要系本期金融产品投资规模增加所致。 拆入资金 54.09 主要系本期金融同业拆入资金规模增加所致。 交易性金融负债 413.95 主要系本期并表结构化主体融券业务发生的借券卖空规模和自营业务债券卖空规模增加所致。 衍生金融负债 130.75 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。 应付债券 72.85 主要系本期发行次级债、公司债等所致。 其他负债 32.56 主要系本期应付场外期权保证金、应付收益互换保证金等增加所致。 投资银行业务手续费净收入 -44.18 主要系本期投资银行项目收入减少所致。 资产管理业务手续费净收入 -31.34 主要系本期资产管理业务收入减少所致。 投资收益 105.01 主要系本期投资与交易业务投资收益增加所致。 所得税费用 -31.24 主要系本期应税收入减少以及免税收入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 622.00 主要系本期发行次级债、公司债等所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 185,050 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新方正控股发展有限责任公司 境内非国 有法人 2,363,237,014 28.71 0 无 0 香港中央结算有限公司 未知 1,263,462,349 15.35 0 无 0 全国社会保障基金理事会 国有法人 1,089,704,789 13.24 0 无 0 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 709,886,375 8.62 0 无 0 哈尔滨哈投投资股份有限公司 国有法人 191,573,299 2.33 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 139,461,318 1.69 0 无 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 135,775,800 1.65 0 无 0 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 国有法人 105,955,845 1.29 0 质押 40,000,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 82,798,996 1.01 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 58,900,016 0.72 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 新方正控股发展有限责任公司 2,363,237,014 人民币普通股 2,363,237,014 香港中央结算有限公司 1,263,462,349 人民币普通股 1,263,462,349 全国社会保障基金理事会 1,089,704,789 人民币普通股 1,089,704,789 中国信达资产管理股份有限公司 709,886,375 人民币普通股 709,886,375 哈尔滨哈投投资股份有限公司 191,573,299 人民币普通股 191,573,299 中国证券金融股份有限公司 139,461,318 人民币普通股 139,461,318 中央汇金资产管理有限责任公司 135,775,800 人民币普通股 135,775,800 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 105,955,845 人民币普通股 105,955,845 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 82,798,996 人民币普通股 82,798,996 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 58,900,016 人民币普通股 58,900,016 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：1、新方正控股发展有限责任公司、全国社会保障基金理事会、中国信达资产管理股份有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司、华宝基金管理有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。2、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股通证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故此，香港结算是无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系等资料。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:方正证券股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 49,466,413,732.79 46,261,839,078.76 其中：客户资金存款 44,289,489,154.46 41,377,339,833.86 结算备付金 5,998,527,175.78 6,754,334,310.90 其中：客户备付金 4,156,438,366.32 4,165,390,896.23 贵金属拆出资金融出资金 30,447,562,797.79 27,409,602,324.37 衍生金融资产 499,873,455.13 170,516,232.33 存出保证金 8,611,623,575.38 7,117,528,979.30 应收款项 2,001,944,583.73 3,743,145,436.44 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 394,775,801.71 605,585,571.24 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 64,556,752,675.34 37,002,616,045.51 债权投资其他债权投资 34,898,798,760.46 43,209,588,822.19 其他权益工具投资 1,155,016,100.16 408,832,706.86 长期股权投资 544,119,518.86 659,256,362.78 投资性房地产 1,390,860,864.30 1,392,208,344.30 固定资产 491,830,792.18 533,882,738.01 在建工程 17,291,365.81 16,424,887.55 使用权资产 446,174,659.11 515,891,339.57 无形资产 372,808,752.39 403,430,583.90 商誉 4,340,207,334.43 4,340,207,334.43 递延所得税资产 504,376,464.29 554,432,141.63 其他资产 595,567,039.91 512,609,190.53 资产总计 206,734,525,449.55 181,611,932,430.60 负债： 短期借款应付短期融资款 8,377,894,959.81 8,998,653,992.73 拆入资金 9,143,361,674.37 5,933,743,958.11 交易性金融负债 7,921,121,032.06 1,541,223,285.13 衍生金融负债 144,936,165.98 62,812,157.88 卖出回购金融资产款 51,366,268,524.56 48,673,961,567.92 代理买卖证券款 27,865,814,564.07 30,740,807,372.41 代理承销证券款应付职工薪酬 1,800,821,135.54 2,044,984,514.42 应交税费 85,377,824.71 188,249,781.26 应付款项 26,793,273