楚江新材：2024年三季度报告

一、主要财务数据 公司对2023年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润进行了重新界定，但该界定不影响归属于上市公司股东的净利润。非经常性损益项目主要包括公司投资分红款，不存在将非经常性损益项目界定为经常性损益的情形。

二、股东信息 公司未披露普通股股东总数及前十名股东持股情况表，也未披露优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表。

三、其他重要事项 （一）可转换公司债券事项

1. 可转债发行情况：公司于2020年6月4日公开发行1,830万张可转债，发行总额18.30亿元，期限六年。
2. 可转债上市情况：公司可转债于2020年6月23日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“楚江转债”，债券代码“128109”。
3. 可转债转股价格情况：初始转股价格为8.73元/股，后因年度权益分派方案实施，转股价格分别调整为8.63元/股、8.38元/股、8.23元/股、8.22元/股，并于2024年6月18日调整为8.07元/股。2024年8月16日起，转股价格向下修正为6.17元/股。
4. 可转债转股情况：截至2024年9月30日，因转股金额减少7,477,500.00元（74,775张债券），转股数量为866,237股。剩余可转债金额为1,822,522,500.00元，剩余债券18,225,225张。

（二）员工持股计划

1. 第三期员工持股计划：公司于2024年2月24日和2024年8月26日两次审议通过议案，同意该计划存续期分别延长6个月至2025年3月5日。如所持有的公司股票全部出售，该计划可提前终止。
2. 第四期员工持股计划：该计划于2021年10月23日审议通过，2022年6月1日标的股票过户至员工持股计划名下。锁定期已于2023年6月1日届满，后续将根据市场情况出售相应标的股票。

（三）子公司重大事项

1. 顶立科技：公司于2020年6月29日授权启动子公司顶立科技在境内上市。顶立科技于2021年7月30日完成工商变更登记，公司持股比例由100.00%变为71.4285%。2022年11月3日，顶立科技完成股份制改制。2023年12月20日，顶立科技在全国中小企业股份转让系统正式挂牌（证券简称：顶立科技，证券代码：874127）。2024年5月20日和2024年6月6日，公司审议通过议案，授权顶立科技拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。
2. 顶立科技增资扩股：公司分别于2021年7月30日和2022年7月29日完成两次增资扩股，公司持股比例分别变为66.7189%。顶立科技于2022年12月14日获得湖南证监局受理首次公开发行股票的辅导备案登记，辅导机构为中金公司，后于2023年7月11日更换为西部证券。

四、季度财务报表 公司第三季度报告未经审计。合并资产负债表和合并现金流量表已编制，但未披露具体数据。