上海凯宝：2024年三季度报告

证券代码：300039证券简称：上海凯宝公告编号：2024-038 上海凯宝药业股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 292,085,545.44 -5.16% 1,121,237,259.68 -2.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） 74,929,468.45 23.16% 217,068,484.50 10.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 69,025,506.03 14.47% 211,843,514.64 11.93% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 259,185,867.28 -10.61% 基本每股收益（元/股） 0.0716 23.02% 0.2075 10.67% 稀释每股收益（元/股） 0.0716 23.02% 0.2075 10.67% 加权平均净资产收益率 9.35% 11.14% -1.84% -5.07% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,327,782,207.53 4,579,672,915.20 -5.50% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,853,687,198.23 4,031,217,457.51 -4.40% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,915.55 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 1,900,213.87 5,113,143.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 5,734,277.66 1,076,954.40 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 28,336.42 28,336.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -103,462.30 -151,603.59 减：所得税影响额 1,647,512.60 805,390.60 少数股东权益影响额 （税后） 7,890.63 24,554.98 合计 5,903,962.42 5,224,969.86 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 较上年度末增减 变动原因 货币资金 99.86% 主要是一年以内到期的定期存款增加所致 预付款项 141.63% 主要是预付材料款等增加所致 其他流动资产 213.30% 主要是一年以内到期的定期存款计提的应收利息重分类所致 在建工程 132.45% 主要是在建工程项目投入增加所致 无形资产 277.18% 主要是购买土地使用权建设现代中药智能制造产业化项目所致 长期待摊费用 761.40% 主要是房屋维修改造增加所致 其他非流动资产 -38.75% 主要是超一年以上到期的定期存款减少所致 短期借款 不适用 本报告期末较年初增加299.00万元，是子公司新增借款所致 应付账款 62.40% 主要是应付原材料等货款增加所致 合同负债 -58.48% 主要是预收货款减少所致 应付职工薪酬 262.36% 主要是计提员工工资增加所致 应交税费 -69.06% 主要是应交各项税费等减少所致 其他应付款 -45.02% 主要是应收账款减少计提货款风险金减少所致 其他流动负债 -49.99% 主要是部分已背书未到期的银行票据重分类减少所致 递延所得税负债 -30.34% 主要是公允价值变动引起的应纳税暂时性差异所致 其他综合收益 -31.31% 主要是投资谊众药业公允价值变动所致 利润表项目 较上年同期增减 变动原因 研发费用 33.29% 主要研发项目费用投入增加所致 其他收益 37.34% 主要是与日常经营活动相关的政府补助增加所致 投资收益 41.05% 主要是理财产品投资收益及对外投资收益增加所致 公允价值变动收益 -1093.76% 主要是交易性金融资产等公允价值变动所致 信用减值损失 33.33% 主要是计提坏账准备金减少所致 资产减值损失 -98.78% 主要是转回的资产减值跌价准备减少所致 资产处置收益 不适用 本报告期较上年同期减少1.19万元，是出售固定资产损失增加所致 营业外收入 -96.02% 主要是非日常经营收入减少所致 营业外支出 -36.24% 主要是对外捐赠减少所致 少数股东损益 -47.19% 主要是合资企业按持股比例分摊损益所致 其他综合收益的税后净额 -294.20% 主要是投资谊众的公允价值减少所致 综合收益总额 -160.00% 主要是其他权益工具投资公允价值变动所致 现金流量表项目 较上年同期增减 变动原因 投资活动产生的现金流量净额 -2543.01% 主要是购买土地使用权建设现代中药智能制造产业化项目所致 筹资活动产生的现金流量净额 -61.93% 主要是分配股利支付的现金增加所致 现金及现金等价物净增加额 -81.54% 主要是投资活动现金流出增加及分配股利支付的现金增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 58,124 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 穆竟伟 境内自然人 16.06% 168,029,270 126,021,952 不适用 0 张艳琪 境内自然人 15.37% 160,790,370 0 不适用 0 新乡市凯谊实业有限公司 境内非国有法人 7.50% 78,425,019 0 不适用 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.92% 9,646,588 0 不适用 0 穆竟男 境内自然人 0.79% 8,211,182 0 不适用 0 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.71% 7,405,900 0 不适用 0 苑怀进 境内自然人 0.48% 4,990,227 0 不适用 0 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.38% 3,997,500 0 不适用 0 陈宣讲 境内自然人 0.34% 3,600,000 0 不适用 0 中国工商银行股份有限公司－华商可转债债券型证券投资基金 其他 0.32% 3,393,100 0 不适用 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张艳琪 160,790,370 人民币普通股 160,790,370 新乡市凯谊实业有限公司 78,425,019 人民币普通股 78,425,019 穆竟伟 42,007,318 人民币普通股 42,007,318 香港中央结算有限公司 9,646,588 人民币普通股 9,646,588 穆竟男 8,211,182 人民币普通股 8,211,182 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 7,405,900 人民币普通股 7,405,900 苑怀进 4,990,227 人民币普通股 4,990,227 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券 3,997,500 人民币普通股 3,997,500 投资基金陈宣讲 3,600,000 人民币普通股 3,600,000 中国工商银行股份有限公司－华商可转债债券型证券投资基金 3,393,100 人民币普通股 3,393,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关联股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东苑怀进通过普通证券账户持有3,065,400股，通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,924,827股，实际合计持有4,990,227股；公司股东陈宣讲通过普通证券账户持有0股，通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,600,000股，实际合计持有3,600,000股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 ☑适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 812,900 0.08% 81,900 0.01% 3,997,500 0.38% 0 0.00% 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 890,100 0.09% 197,200 0.02% 7,405,900 0.71% 0 0.00% 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 ☑适用□不适用 单位：股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 新增 0 0.00% 3,997,500 0.38% 中国建设银行股份有限公司－汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金 退出 0 0.00% 3,064,800 0.29% （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 穆竟伟 126,021,952 126,021,952 高管锁定 高管锁定期止 任立旺 1,220,394 1,220,394 高管锁定 高管锁定期止 朱迎军 138,048 138,048 高管锁定 高管锁定期止 王国明 2