东北制药：2024年三季度报告

证券代码：000597证券简称：东北制药公告编号：2024-058 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北制药集团股份有限公司2024年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,964,996,040.60 3.55% 6,133,512,515.79 -4.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 51,159,058.45 -39.74% 207,968,558.91 -5.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 33,550,855.51 -61.56% 138,117,037.97 -18.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 428,565,749.88 31.42% 基本每股收益（元/股） 0.0358 -39.52% 0.1455 -5.03% 稀释每股收益（元/股） 0.0358 -39.52% 0.1455 -5.03% 加权平均净资产收益率 1.05% -0.79% 4.14% -0.63% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,497,073,209.31 15,273,653,642.13 -5.08% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,170,723,868.12 4,988,269,769.70 3.66% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00 6,653.37 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 7,500,213.92 65,858,411.31 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 180,000.00 540,000.00 债务重组损益 510,437.97 3,443,648.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,821,690.29 12,277,918.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 396,710.90 减：所得税影响额 2,059,843.82 12,117,657.70 少数股东权益影响额 （税后） 344,295.42 554,163.51 合计 17,608,202.94 69,851,520.94 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1.预付账款期末余额9,107万元，比年初余额减少39%，其主要原因是：公司采购业务结算增加。 2.其他应收款期末余额28,685万元，比年初余额增长50%，其主要原因是：本期经营性往来等增加影响。 3.其他流动资产期末余额3,713万元，比年初余额增长68%，其主要原因是：预交税金增加。 4.合同负债期末余额8,534万元，比年初余额减少35%，其主要原因是公司：本期预收货款减少影响。 5.应付职工薪酬期末余额204万元，比年初余额减少96%，其主要原因是：本期支付职工薪酬影响。 6.应交税费期末余额5,901万元，比年初余额减少35%，其主要原因是：本期支付税金影响。 7.租赁负债期末余额1,760万元，比年初余额减少44%，其主要原因是：本期支付租金及租赁业务减少影响。 8.递延所得税负债期末余额317万元，比年初余额减少39%，其主要原因是：本期受应纳税暂时性差异变化影响。 9.库存股期末余额2,033万元，比年初余额减少82%，其主要原因是：本期部分限制性股票解除限售影响。 10.财务费用本期金额-624万元，比上年同期增加88%，其主要原因是：本期利息收入同比减少，汇兑损失同比增加。 11.投资收益本期金额344万元，比上年同期减少58%，其主要原因是：本期债务重组收益减少。 12.信用减值损失本期金额-167万元(损失以“-”号填列），比上年同期增加156%，其主要原因是：本期计提的应收款项坏账准备较上年同期增加。 13.资产减值损失本期金额-8,163万元(损失以“-”号填列），比上年同期减少41%，其主要原因是：上年同期受市场因素影响部分产品计提存货跌价准备较多。 14.资产处置收益本期金额1万元，比上年同期减少96%，其主要原因是：本期处置资产收益减少。 15.营业外支出本期金额327万元，比上年同期减少87%，其主要原因是：上年同期有捐赠支出影响。 16.所得税费用本期金额12,898万元，比上年同期增长86%，其主要原因是：本期纳税增长。 17.收到的税费返还本期金额1,646万元，比上年同期增长90%，其主要原因是：本期收到出口退税较上年同期增加。 18.收到其他与经营活动有关的现金本期金额22,385万元，比上年同期减少33%，其主要原因是：本期外部往来款、利息收入较上年同期减少。 19.支付其他与经营活动有关的现金本期金额96,200万元，比上年同期减少39%，其主要原因是：上年同期存在反垄断行政处罚支出；本年市场开发费等较上年同期减少。 20.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金本期金额37万元，比上年同期减少95%，其主要原因是：本期处置资产较上年同期减少。 21.取得借款收到的现金本期金额146,220万元，比上年同期减少41%，其主要原因是：本期银行借款发生额较上年同期减少。 22.收到其他与筹资活动有关的现金本期金额954,221万元，比上年同期增长30%，其主要原因是：本期收到保证金及票据融资发生额较上年同期增加。 23.支付其他与筹资活动有关的现金本期金额965,992万元，比上年同期增长48%，其主要原因是：本期支付保证金及票据融资发生额较上年同期增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 62,647 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江西方大钢铁集团有限公司 境内非国有法人 31.01% 443,231,442 0 质押 285,062,211 辽宁方大集团实业有限公司 境内非国有法人 23.03% 329,068,713 0 不适用 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.73% 24,794,489 0 不适用 0 方威 境内自然人 0.85% 12,189,130 0 不适用 0 吕坤钰 境内自然人 0.70% 10,000,000 0 不适用 0 武恩波 境内自然人 0.66% 9,387,000 0 不适用 0 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.60% 8,571,858 0 不适用 0 李哲 境内自然人 0.33% 4,764,045 0 不适用 0 张少光 境内自然人 0.33% 4,696,800 0 不适用 0 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.32% 4,541,230 0 不适用 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江西方大钢铁集团有限公司 443,231,442 人民币普通股 443,231,442 辽宁方大集团实业有限公司 329,068,713 人民币普通股 329,068,713 香港中央结算有限公司 24,794,489 人民币普通股 24,794,489 方威 12,189,130 人民币普通股 12,189,130 吕坤钰 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 武恩波 9,387,000 人民币普通股 9,387,000 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 8,571,858 人民币普通股 8,571,858 李哲 4,764,045 人民币普通股 4,764,045 张少光 4,696,800 人民币普通股 4,696,800 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 4,541,230 人民币普通股 4,541,230 上述股东关联关系或一致行动的说明 辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司及实际控制人方威先生构成一致行动人。公司未知其他总股本前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用☑不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 公司在2024年8月6日于指定信息披露媒体公告了《东北制药集团股份有限公司关于签署股权收购框架协议的公告》（公告编号：2024-047），公司与张嵘先生签署《股权收购框架协议》，拟收购北京鼎成肽源生物技术有限公司70%的股权。公司本次收购目标公司的控股权，有利于优化公司业务结构，快速切入特异性细胞免疫治疗技术研究、产品开发和临床应用，培育公司新的业务和盈利增长点，促进公司可持续发展，并为公司未来发展提供强大动力。 2024年8月8日，根据国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）官网显示，鼎成肽源DCTY1102注射液获得国家药监局临床试验默示许可。 DCTY1102注射液为国际上首款靶向HLA-A*11:01基因型、KRASG12D突变的TCR-T细胞治疗产品，适应症为晚期胰腺癌、结直肠癌等恶性实体肿瘤。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2024年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 5,077,551,429.32 5,651,183,181.94 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 524,745,290.13 583,583,587.31 应收账款 2,106,905,375.47 1,813,637,017.43 应收款项融资预付款项 91,066,557.23 150,056,969.66 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 286,850,290.00 191,253,188.85 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,272,8