国内法律与政府采购中的保护主义

公共公披共公露披共公授露披共权授露披权授 政策研究工作论文 国内法律与保护主义在政府采购领域 卡洛斯塞巴斯蒂安巴雷托西富恩特斯、卡塔尤恩贝什卡尔达纳、马杰德埃尔拜亚、洛伦佐罗图诺 治理全球实践2024年1 0月 10937 政策研究工作论文10937 摘要 本文探讨了采购规则如何影响国际贸易，利用一个表征141个国家法律的独特数据集。对各国政府采购法律进行文本分析，发现了普遍存在的保护主义措施，例如对国内投标者的优先待遇和强制性国内采购。描述性分析显示，124个国家包含了优先待遇条款，凸显了保护主义的普遍性。 采购政策被定性为保护主义与各国贸易开放度呈负相关，在公共和私营市场均如此。这种保护主义效应在引力回归分析中得到证实。研究发现，采购法律法规更加保护主义的国家的采购市场内贸易多于跨境贸易。行业层面的估计表明，这种影响对商品比对服务更强。 本文是治理全球实践的一个成果。它是世界银行更大努力的一部分，旨在提供其对研究的开放访问，并为全球的发展政策讨论做出贡献。政策研究报告也发布在httpwwwworldbankorgprwp上。作者可以通过lorenzorotunnounivamufr联系。 《政策研究工作论文系列》传播正在进行中的工作成果，以鼓励关于发展的思想交流。问题。本系列的一个目标是快速发布研究结果，即使报告的展示不够完美。论文包含作者姓名应相应引用。本文中表达的研究发现、解释和结论完全是作者自己的。 作者之一。他们并不一定代表国际复兴开发银行世界银行的看法。其附属机构，或世界银行执行董事或其所代表政府的机构。 研究支持团队制作 国内法律与政府采购中的保护主义 CarlosSebastianBarretoCifuentes贝什卡尔达纳，卡塔约恩 MajedElBayya洛伦佐罗图尼奥 JEL分类号：关键词： F14H57K49 政府采购；法律分析；保护主义；引力。 我W们对JoseSignoret在整个项目中的指导和建议表示感谢。该项目是 实施并起草该论文是在洛伦佐罗图诺在艾克斯马赛大学期间进行的。所表达的观点为：本文中作者的观点不代表国际货币基金组织（IMF）、其执行董事会或其管理层的观点。或国际货币基金组织（IMF）管理。2024世界银行和国际货币基金组织。 哥伦比亚校外大学。电子邮箱：carlosbarretouexternadoeduco 摩根州立大学，商学院与管理学院。邮箱：katayoonbeshkardanamorganedu世界银行集团。电子邮件：Mbayyaworldbankorg。 国际货币基金组织和艾克斯马赛大学（休假）。电子邮件：lrotunnoimforg I简介 政府采购是一个主要市场，在2019年占世界GDP的12（Bosio）。 Getal2022）。新冠疫情以及持续的乌克兰俄罗斯联邦危机进一步突出了政府在包括健康、医疗器械和防御等大型经济部门中的作用。1因此，由于政府采购资金的规模和重要性，其使用和分配受到了更高的审查。 政府通常利用公共采购来实现社会经济目标，例如支持中小型地方企业发展或促进环保实践。然而，这些目标可能会对经济效率造成损失，并可能导致保护主义政策，限制外国供应商参与采购拍卖。这些政策可以采取多种形式，包括抬高外国企业的报价以提供优惠差额给国内投标者，要求产品和服务的本地含量达到一定水平，强制使用特定技术，或实施严格的许可要求。 对外国供应商实施的歧视性法规可能导致贸易的重大障碍，并可能提高政府采购商品和服务的价格。这引发了对世界各国政府实施歧视外国供应商的国内法规的范围以及这些法规对贸易影响的重要问题。世界各国政府在多大程度上实施歧视外国供应商的国内法规？这些法规对贸易开放度和跨境政府采购流动有何影响？ 本文旨在通过考察可被定性为保护主义的政府采购规则及其对跨境贸易的影响来探讨这些问题。通过阐明这些问题，我们为关于政府采购中保护主义政策的作用以及国际贸易更广泛影响的辩论做出了贡献。 为了开始我们的分析，我们引入了一个关于国内法律的新数据集，这些法律歧视政府在采购中对商品和服务的外国供应商。对于140 1根据美国通用政府问责办公室（GAO）2021年的报告，仅在2020财政年度，美国政府为治疗COVID 19患者花费了350亿美元采购医疗用品和药品（占2019年至2020年间联邦支出增额的一半）。自2020年至2022年，中国政府在COVID相关开支上花费超过210亿美元。在乌克兰俄罗斯危机后，美国政府根据授权在国防上支出超过190亿美元。 我们考察了来自国家倡议和国际条约批准的采购法律，例如世界贸易组织（WTO）的政府采购协议（GPA）和优惠贸易协定（PTAs）。我们阅读并编码了这些法律的文本，以识别可被定性为保护主义的措施。我们将它们分为三种通常被视为主要类型的措施：缺乏平等对待规定、偏向国内投标人的优先待遇（例如，优先幅度）和国内采购（例如，“国产”规定）。 数据描述性分析显示，在我们样本中的大多数国家在其采购法规中采取了保护主义政策。在141个国家中，有124个国家有优惠待遇条款，样本中的37的法律体系缺乏基本国民待遇条款，而60的国家实施了国内采购条款。国内采购条款与优惠待遇条款之间存在显著重叠：在法律中包含“国产”条款的83个国家中，有81个国家也提供了对国内投标人的优惠待遇。 我们探讨了不同国家保护主义变异的主要决定因素。正如预期的那样，我们发现参与诸如WTO、GPA和欧盟等国际协定的国家其保护主义指数较低。这也适用于高收入国家（相对于样本中的其他中收入国家），以及那些根据世界治理指标衡量具有较好制度的国家。 本研究的主要目标是估计保护主义法律与贸易开放度之间的关系。为了实现这一目标 ，我们利用各国对歧视性法律的采纳差异，并识别其与总支出中进口份额的相关性。双边进口行业价值的数据来源于ITPDE数据库，该数据库包括国内销售信息。通过考虑采购法律与总贸易（其跨境采购成分占很小部分）之间的关系，我们的目标是包括法律对获得采购合同的本国企业进口的影响。在附录中，我们还报告了使用TiVA国家间投入产出（ICIO）表中的数据进行的实证分析结果，这允许将跨境政府采购流量的估计从其他贸易流量中分离出来。由于数据限制（例如法律数据的缺乏时间变化）以及缺乏识别因果效应的实证策略，我们解释我们的实证结果为暗示法律中保护主义与贸易流量之间的关联（或缺乏关联）。 在主要跨国回归模型中，结果变量等于从所有国家的进口总值与总支出之比。我们估计了进口总额在总支出中所占份额与各国采购法律中的保护主义指标之间的关联，同时控制了WTOGPA和欧盟的参与影响以及其他国家层面的变量，如经济发展和制度质量。结果显示，保护主义法律存在的差异与各国贸易开放度变化之间存在负相关关系。这种隐含关系的程度相当大。我们发现，相对于贸易开放度平均的国家，在政府采购中设有保护主义法律（按照我们三个指标进行分类）的国家，总支出中的进口份额低9个百分点。这些结果适用于大多数行业，尽管在服务业中效果更为明显。当我们估算这些关联时， 政府与私人采购分别使用TiVA数据，我们证实了这一发现：拥有更多保护主义采购法的国家在公共和私人市场上进口量都较少。 为了解决我们跨国分析中的一些潜在偏差，我们采用了一种基于双边政府采购流量重力方程的第二种实证方法，类似于Mulabdic和Rotunno（2022）的研究。这种方法考虑了贸易成本的标准双边决定因素，如距离、相邻性和殖民历史，以及特定于出口商和进口商的时间变化的固定效应，这些效应吸收了多边抵抗项和其他特定国家贸易决定因素的影响（Head和Mayer2014）。我们通过将国内贸易指标与之相互作用，确定了我们国家层面的保护主义措施对双边进口的影响。具体而言，我们检验了保护主义措施是否导致政府、企业和家庭相对于外国供应商更多地从国内供应商那里购买 这是重力模型中所谓的“边境效应”的影响（McCallum1995）。 重力估计证实了跨国回归分析中的暗示性证据。交互系数为正，表明在保护性采购法律的国家中，国内与国际贸易之间的差异更大。这一结果是由存在优惠待遇条款所驱动的。对于给予国内投标者优惠待遇的国家，估计表明国内采购平均要比国际采购大16倍，而对于没有优惠待遇条款的进口商，国内采购要比国际采购大7倍。 行业层面的结果表明，在政府采购中贸易与保护主义之间的负相关关系对不同的产业影响不同。在初级和制造业部门，这种相关性比服务业部门的估计更为精确。利用TiVA的国际投入产出表数据，我们进一步发现，在政府采购中贸易与保护主义的负关联在公共和私人采购中以类似的定性方式存在。这一发现证实了我们的初步假设，即政府采购中的保护主义可以超越采购拍卖的行为，并影响私营企业的采购决策（尤其是获得采购合同的国内企业）。 本文结构如下。第二节概述了贸易政策和政府采购方面的现有文献。第三节描述了基于国家政府采购法律法规和贸易数据构建保护主义指标的过程。然后，在第IV节中，我们展示了跨国回归分析和重力模型估计的结果，这两部分都旨在研究法律中的保护主义与贸易开放性之间的关系。第V节总结了证据，概述了局限性以及政策启示。 第二部分文献综述 本文探讨了各国政府采购中保护主义规则的重要性，并评估其对跨境流动的影响，借鉴了来自不同领域的见解。 法学与经济学文献各个分支。大量研究试图识别和量化保护主义在采购方面影响 ，包括贸易流和效率两方面。 经济学理论论文研究了政府采购中保护主义对贸易模式、生产和福利影响。Baldwin（1970年）提出第一个具有“扭曲”公共支出贸易一般均衡模型表明，政府采购中保护主义对贸易流量和专业化没有影响，因为消费者通过进口更多来抵消政府向国内商品转变。然而，后续研究表明，在商品差异化（Miyagiwa1991年）和不完全信息（McAfeeandMcMillan1989年）背景下，政府采购中保护主义影响更为复杂。此外，当允许规模报酬递增时，政府采购中贸易壁垒可以改变专业化模式并改变经济活动集聚（BrlhartandTrionfetti2001；2004年）。偏向国内政府采购，降低了对外国品种需求，可以降低进口商品价格并增加政府支出规模。然而，这以牺牲福利为代价，因为便宜外国品种被更昂贵地方品种所取代（LarchandLechthaler2013年）。 虽然理论研究在很大程度上假定政府采购倾向于保护主义，实证研究试图确定政府在采购合同中多大程度上偏好国内公司而非外国公司，以及这种行为如何影响贸易流动 。我们通过使用汇总行业和国家数据为相关文献做出了贡献。先前研究，例如Rickard和Kono（2014）以及Gourdon和Messent（2019）使用总贸易和公共支出数据，没有区分跨境采购流动。这些研究表明，政府支出较高国家进口较少，表明政府采购中存在保护主义。Shingal（2011）在日本和瑞士政府服务采购中找到了国内偏好性证据。我们遵循该文献流，通过调查各国政府采购中保护主义规则变动（不论这来自于贸易协议参与与否）对贸易开放性影响。 文献还考察了旨在放宽采购市场贸易改革影响，例如WTOGPA和自由贸易协定 （PTAs），使用双边贸易引力模型。证据合，WTOGPA具有放宽作用（在Rickard和Kono（2014）以及Gourdon和Messent（2019）研究中），但Shingal（2011；2015）在瑞士和日本研究中并未发现显著影响。Chen和Whalley（2016）表明，即使在控制了采购价值中超过协议适用条款阈值份额后，WTOGPA对贸易仍有积极影响。 这些采用类似重力模型经验性设定研究估计可能存在偏差，因为它们忽略了价格和国家级不可观测因素（结构重力模型中多边阻力项）控制。在上述不足基础上，Mulabdic和Rotunno（2022）采用结构重力模型来估计具有特定政府采购规定自由贸易协定影响，并考虑了这些被忽略因素。他们发现证实了先前关于政府采购存在强烈