中原证券：中原证券股份有限公司2024年半年度报告

公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人鲁智礼先生、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经第七届董事会第二十八次会议审议2024年中期利润分配方案为：每10股派发现金红利人民币0.06元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币27,857,308.20元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司面临的风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律法规和准则，使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产 损失或商业信誉损失的合规风险；因市场价格的不利变动而使公司业务发生损失的市场风险；因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的信用风险；由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因信息技术系统出现软硬件故障、通信故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等导致公司正常业务受到影响，进而造成直接或间接损失的信息技术风险；由于公司行为或外部事件及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，影响公司正常经营的声誉风险。 公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，建立了科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项（一）可能面对的风险”的相关内容。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不等值的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................34第五节环境与社会责任...............................................................................................................36第六节重要事项...........................................................................................................................38第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................46第八节优先股相关情况...............................................................................................................49第九节债券相关情况...................................................................................................................50第十节财务报告...........................................................................................................................63第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................199 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。 此外公司还具有以下业务资格： 1.经证监会核准批准或认可的业务资格： 证券发行上市保荐机构业务资格、IPO询价配售业务资格、股票主承销商业务资格、主办券商业务资格、大宗交易系统合格投资者业务资格、新三板业务受托资产管理业务资格、网上证券委托业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、融资融券业务资格、债券质押式报价回购业务资格、上市公司并购重组财务顾问资格、股权分置改革保荐机构业务资格、受托投资管理业务资格。 2.交易所核准的业务资格： 约定购回式证券交易业务资格、IPO询价配售资格、股票质押回购业务资格、全国股份转让系统从事推荐业务和转让业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所港股通业务资格、深圳证券交易所深港通下港股通业务资格、上交所会员资格、深交所会员资格、“上证50ETF”参与券商业务资格、上交所国债买断式回购交易资格、权证交易资格、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格。 3.中国证券业协会核准的业务资格： 中小企业私募债承销业务资格、互联网证券业务试点资格、中国证券业协会会员资格、柜台市场业务试点资格、IPO询价对象资格。 4.中国人民银行核准的业务资格： 全国银行间同业拆借业务资格、银行间债券交易资格。 5.其他业务资格： 经营外汇业务资格、代销金融产品业务资格（河南证监局批复）、代理证券质押登记业务资格、转融资业务资格、转融券与证券出借业务资格、机构间私募产品报价系统做市业务资格、银行间非金融企业债务融资工具承销资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业务资格、全国中小企业股份转让系统做市业务、资产证券化。 子公司还具有以下业务资格： 中原期货股份有限公司：商品期货经纪业务资格、金融期货经纪业务资格、期货交易咨询业务资格。 中州国际证券有限公司：证券交易业务资格、就证券提供意见。 中州国际融资有限公司：证券交易业务资格、就机构融资提供意见。 中鼎开源创业投资管理有限公司：私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。 河南开元私募基金管理有限公司：私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。 中州蓝海：直投业务、基金业务。 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 √适用□不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 加权平均净资产收益率及每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求计算。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 合计3,973,555.93对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业的发展情况 从市场环境来看，截至2024年6月28日，上证综指、深证成指、创业板指、科创50、北证50等A股市场基准指数较之年初的变动幅度分别为-0.25%、-7.10%、-10.99%、-16.42%和-34.52%；从市场交易活跃度来看，2024年上半年两市股基交易额230.34万亿元，同比减少7.62%；从一级市场的发行情况来看，2024年上半年行业股权融资规模为1,730亿元，同比下滑61.82%，其中，IPO实现44家、首发募资规模为324.93亿元，同比分别下滑74.57%、84.50%；再融资募集资金人民币1,191.90亿元，同比下降72.41%；各类机构发行债券总额人民币37.99万亿元，同比上升11.32%。【数据来源：Wind资讯】 从政策环境来看，围绕全面贯彻落实中央金融工作会议提出的“更好发挥资本市场枢纽功能”，2024年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，明确了打造现代化证券基金行业的五年目标、十年规划，并对证券行业的经营理念、功能发挥、发展模式、治理水平等提出了明确导向和具体措施，其中指出“头部机构做优做强，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营，结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细”。2024年4月12日国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号）（以下简称：新“国九条”），锚定建设金融强国目标，围绕如何促进资本市场主要参与主体持续提升质量，进一步明确了未来5年、10年以及本世纪中