东北证券：2024年半年度报告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本 次半年报的董事会会议。未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 邢中成 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司不派发中期现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 -1- 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理37 第五节环境和社会责任39 第六节重要事项41 第七节股份变动及股东情况50 第八节优先股相关情况53 第九节债券相关情况54 第十节财务报告59 附录一公司分公司一览表189 附录二公司证券营业部一览表192 附录三公司治理相关制度情况196 附录四公司2024年上半年度信息披露一览表197 附录五公司2024年上半年度获得荣誉情况198 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 -2- 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东北有限 指 东北证券有限责任公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期、本报告期、本期 指 2024年1月1日-6月30日 上年同期 指 2023年1月1日-6月30日 注：2024年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。 -3- 一、公司简介 股票简称股票代码股票种类 东北证券000686A股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 NortheastSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NortheastSecurities 公司的法定代表人 李福春 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董曼 刘洋 联系地址吉林省长春市生态大街6666号 电话0431-850968060431-85096806 传真0431-850968160431-85096816 电子信箱dongm@nesc.cnliuyang_2677@nesc.cn 三、其他情况 -4- »»（一）公司联系方式 报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱等均无变化，具体可参见公司 2023年年度报告。 »»（二）信息披露及备置地点 报告期内，公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2023年年度报告。 »»（三）其他有关资料 报告期内，公司其他有关资料未发生变更。 四、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,606,561,194.66 3,561,819,148.08 -26.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 132,133,234.95 546,574,670.42 -75.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 115,437,541.61 524,298,055.90 -77.98% »»（一）主要会计数据（合并报表） 损益的净利润（元）其他综合收益（元） 388,224.85 -203,711.60 290.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,018,316,855.68 4,227,828,168.84 -52.26% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.23 -73.91% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.23 -73.91% 加权平均净资产收益率 0.71% 2.99% -2.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 84,053,018,367.21 83,334,356,541.55 0.86% 负债总额（元） 65,225,427,266.37 64,435,192,980.93 1.23% -5- 归属于上市公司股东的净资产（元） 18,377,890,179.14 18,479,414,048.31 -0.55% »»（二）主要会计数据（母公司） 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 925,499,274.71 1,424,578,583.75 -35.03% 净利润（元） 56,815,966.14 387,814,822.35 -85.35% 其他综合收益（元） 191,333.49 0.00 - 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,302,319,401.71 4,125,460,238.06 -44.19% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.17 -88.24% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.17 -88.24% 加权平均净资产收益率 0.34% 2.31% -1.97% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 75,552,176,738.42 74,912,246,301.29 0.85% 负债总额（元） 58,813,281,356.93 57,996,312,927.93 1.41% 所有者权益总额（元） 16,738,895,381.49 16,915,933,373.36 -1.05% »»（三）截止披露前一交易日的公司总股本 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 »»（四）用最新股本计算的全面摊薄每股收益 支付的优先股股利0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.0565 五、境内外会计准则下会计数据差异 公司暂未按照国际会计准则、境外会计准则披露2024年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 -6- 单位：（人民币）元 项目金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-529,398.99 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 5,500,543.70 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出18,453,419.64 减：所得税影响额5,869,429.65 少数股东权益影响额（税后）859,441.36 合计16,695,693.34 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 项目名称本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 核心净资本 10,229,003,601.56 10,521,254,186.46 -2.78% 附属净资本 3,708,000,000.00 3,175,000,000.00 16.79% 净资本 13,937,003,601.56 13,696,254,186.46 1.76% 净资产 16,738,895,381.49 16,915,933,373.36 -1.05% 各项风险资本准备之和 7,427,202,022.31 7,381,785,020.71 0.62% 表内外资产总额 62,635,069,867.03 62,193,315,588.71 0.71% 风险覆盖率 187.65% 185.54% 2.11% 资本杠杆率 16.81% 17.40% -0.59% 流动性覆盖率 286.05% 378.24% -92.19% 净稳定资金率 142.85% 143.53% -0.68% 净资本/净资产 83.26% 80.97% 2.29% 净资本/负债 31.54% 31.61% -0.07% 净资产/负债 37.88% 39.04% -1.16% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 20.95% 28.19% -7.24% 自营固定收益类证券/净资本 241.35% 231.21% 10.14% 注：报告期内，公司各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。 -7- 一、报告期内公司从事的主要业务 »»（一）证券行业发展情况 2024年上半年，国际政治环境错综复杂，经济增长不确定性明显上升；国内加大宏观调控力度，加快发展新质生产力，防范化解重点领域风险，经济运行持续回升向好。国内资本市场建设以“强监管、防风险、实现高质量发展”为主线，加强制度供给，推出务实举措，持续深化改革，共治共建新局面正逐步形成。 2024年上半年，受内外环境变化影响，国内证券市场表现分化明显。一级市场阶段性收紧，股权融资显著放缓，债券发行规模持续增长；二级市场震荡波动，A股主要市场指数普遍下跌，债券市场延续牛市行情，利率屡创历史新低。中央金融工作会议精神、新“国九条”及资本市场系列政策文件为证券行业转型发展指明了方向，突出功能性定位，专注主责主业、优化服务供给、提高价值创造和投资者回报能力，支持头部机构做优做强，鼓励中小机构差异化、特色化发展，证券机构转型进程加快，发展机遇和挑战并存。 »»（二）公司从事的主要业务及经营模式 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。 -8- 财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、私募机构客户和企业家客 户等提供专业的资产配置服务，