东北证券：2024年半年度报告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司不派发中期现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标............................................................................................................................................................................................4第三节管理层讨论与分析...............................................................................................................................................................................................................8第四节公司治理.....................................................................................................................................................................................................................................37第五节环境和社会责任.................................................................................................................................................................................................................39第六节重要事项......................................................................................................................................................................................................................................41第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................................................................................................................50第八节优先股相关情况.................................................................................................................................................................................................................53第九节债券相关情况.......................................................................................................................................................................................................................54第十节财务报告....................................................................................................................................................................................................................................59附录一公司分公司一览表..........................................................................................................................................................................................................189附录二公司证券营业部一览表............................................................................................................................................................................................192附录三公司治理相关制度情况............................................................................................................................................................................................196附录四公司2024年上半年度信息披露一览表................................................................................................................................................197附录五公司2024年上半年度获得荣誉情况.......................................................................................................................................................198 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 »»（一）公司联系方式 报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱等均无变化，具体可参见公司2023年年度报告。 »»（二）信息披露及备置地点 报告期内，公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2023年年度报告。 »»（三）其他有关资料 报告期内，公司其他有关资料未发生变更。 四、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 五、境内外会计准则下会计数据差异 公司暂未按照国际会计准则、境外会计准则披露2024年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 单位：（人民币）元 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 一、报告期内公司从事的主要业务 »»（一）证券行业发展情况 2024年上半年，国际政治环境错综复杂，经济增长不确定性明显上升；国内加大宏观调控力度，加快发展新质生产力，防范化解重点领域风险，经济运行持续回升向好。国内资本市场建设以“强监管、防风险、实现高质量发展”为主线，加强制度供给，推出务实举措，持续深化改革，共治共建新局面正逐步形成。 2024年上半年，受内外环境变化影响，国内证券市场表现分化明显。一级市场阶段性收紧，股权融资显著放缓，债券发行规模持续增长；二级市场震荡波动，A股主要市场指数普遍下跌，债券市场延续牛市行情，利率屡创历史新低。中央金融工作会议精神、新“国九条”及资本市场系列政策文件为证券行业转型发展指明了方向，突出功能性定位，专注主责主业、优化服务供给、提高价值创造和投资者回报能力，支持头部机构做优做强，鼓励中小机构差异化、特色化发展，证券机构转型进程加快，发展机遇和挑战并存。 »»（二）公司从事的主要业务及经营模式 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。 财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、私募机构客户和企业家客户等提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户