东北证券：2022年半年度报告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第八次会议审议通过。公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘树森 董事 因公 宋尚龙 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 -1- 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理37 第五节环境和社会责任39 第六节重要事项41 第七节股份变动及股东情况53 第八节优先股相关情况56 第九节债券相关情况57 第十节财务报告61 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 -2- 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期、本报告期、本期 指 2022年1月1日-6月30日 上年同期 指 2021年1月1日-6月30日 注：2022年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。 -3- 一、公司简介 股票简称 股票代码 股票种类 东北证券 000686 A股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 NortheastSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NortheastSecurities 公司的法定代表人 李福春 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董曼 刘洋 联系地址吉林省长春市生态大街6666号1112室 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 dongm@nesc.cn liuyang_2677@nesc.cn 三、其他情况 »»（一）公司联系方式 -4- 报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱均无变化，具体可参见公司2021年年度报告。 »»（二）信息披露及备置地点 报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址和公司半年度报告备置地均无变化，具体可参见公司2021年年度报告。 »»（三）其他有关资料 报告期内，公司其他有关资料未发生变更。 四、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 »»（一）主要会计数据（合并报表） 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元）2,402,558,782.352,926,421,489.77-17.90% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 206,660,324.23703,117,692.90-70.61% 常性损益的净利润（元）其他综合收益（元） -62,921.25 -866,306.58 92.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,557,205,254.22 123,198,803.41 1163.98% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.30 -70.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.30 -70.00% 加权平均净资产收益率 1.14% 4.14% -3.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 82,056,105,526.98 80,131,868,330.60 2.40% 负债总额（元） 63,385,092,210.47 61,443,858,762.29 3.16% 192,415,668.38680,656,598.90-71.73% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 18,017,750,126.0318,045,198,014.55-0.15% -5- »»（二）主要会计数据（母公司） 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,140,639,320.65 1,514,918,768.02 -24.71% 净利润（元） 259,757,527.07 465,247,078.49 -44.17% 扣除非经常性损益的净利润（元） 257,803,191.19 459,363,306.60 -43.88% 其他综合收益（元） 0.00 0.00 - 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,563,373,028.20 -731,872,752.92 313.61% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.20 -45.00% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.20 -45.00% 加权平均净资产收益率 1.55% 2.93% -1.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 76,738,822,850.04 74,831,188,982.68 2.55% 负债总额（元） 60,060,658,756.50 58,178,737,124.71 3.23% 所有者权益总额（元） 16,678,164,093.54 16,652,451,857.97 0.15% »»（三）截止披露前一交易日的公司总股本 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 »»（四）用最新股本计算的全面摊薄每股收益 支付的优先股股利0 支付的永续债利息（元）0 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.0883 五、境内外会计准则下会计数据差异 公司暂未按照国际会计准则、境外会计准则披露2022年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 -6- 单位：（人民币）元 项目金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-385,533.34 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,029,740.82 减：所得税影响额 4,757,859.32 少数股东权益影响额（税后） 180,292.31 合计 14,244,655.85 14,538,600.00 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明： 项目涉及金额（元）原因 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此交易性金融资产及衍生工具的投资收益326,783,511.98持有交易性金融资产及衍生工具产生的投资收 益不界定为非经常性损益。 交易性金融资产及衍生工具公允价值变 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此 动损益-218,756,090.83持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 项目名称本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 核心净资本 10,417,361,274.43 10,620,712,498.88 -1.91% 附属净资本 1,000,000,000.00 2,500,000,000.00 -60.00% 净资本 11,417,361,274.43 13,120,712,498.88 -12.98% 净资产 16,678,164,093.54 16,652,451,857.97 0.15% 各项风险资本准备之和 6,731,750,863.13 6,383,201,912.60 5.46% 表内外资产总额 61,680,343,207.08 58,974,593,197.81 4.59% 风险覆盖率 169.60% 205.55% -35.95% 资本杠杆率 17.38% 18.52% -1.14% 流动性覆盖率 303.91% 272.75% 31.16% 净稳定资金率 161.02% 155.08% 5.94% -7- 净资本/净资产 68.46% 78.79% -10.33% 净资本/负债 26.35% 32.30% -5.95% 净资产/负债 38.49% 40.99% -2.50% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 28.57% 27.58% 0.99% 自营固定收益类证券/净资本 231.62% 181.86% 49.76% -8- 一、报告期内公司所处行业的情况 »»（一）证券行业发展情况 2022年以来，新冠疫情、局部战争等影响因素叠加，全球产业链、供应链受到冲击，大宗商品价格持续上涨，多个经济体面临较大通胀压力，国际政治经济环境复杂严峻。国内始终坚持稳中求进工作总基调，围绕防住疫情、稳住经济、安全发展出台一系列政策，积极应对内外部阶段性、突发性因素冲击，全力稳住宏观经济大盘，推动经济企稳回升。国内资本市场展现出较强韧性，股权融资数量新增节奏放缓，融资规模同比小幅下降，A股市场先抑后扬，各主要指数经历一季度大幅下跌后逐步回归至合理区间，债券市场延续区间震荡格局，表现相对稳健，市场总体保持向好发展态势。资本市场改革深入推进，注册制改革红利持续释放，高水平制度型开放稳步扩大，资本市场法治体系和基本制度更加完善，各类主体归位尽责，资本市场良性生态持续加强。 2022年上半年，受市场行情下挫影响，证券行业经营业绩整体出现较大幅度下滑，相比业务结构更为均衡的头部券商，中小券商业绩波动更大。根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年上半年度实现营业收入2,059.19亿元，