东北证券：2023年半年度报告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本半年度报告的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事 13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙 于来富 董事 因公 宋尚龙 刘树森 董事 因公 何俊岩 张洪东 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的 -1- 全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本半年度报告“第三节管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 -2- 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理40 第五节环境和社会责任42 第六节重要事项44 第七节股份变动及股东情况56 第八节优先股相关情况59 第九节债券相关情况60 第十节财务报告64 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 -3- 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东北有限 指 东北证券有限责任公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 东方汇智 指 东方汇智资产管理有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期、本报告期、本期 指 2023年1月1日-6月30日 上年同期 指 2022年1月1日-6月30日 注：2023年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。 -4- 一、公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票种类 A股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 NortheastSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NortheastSecurities 公司的法定代表人 李福春 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董曼 刘洋 联系地址吉林省长春市生态大街6666号11楼 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 dongm@nesc.cn liuyang_2677@nesc.cn 三、其他情况 »»（一）公司联系方式 -5- 报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱均无变化，具体可参见公司2022年年度报告。 »»（二）信息披露及备置地点 报告期内，公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2022年年度报告。 »»（三）其他有关资料 报告期内，公司其他有关资料未发生变更。 四、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 3,561,819,148.08 2,402,558,782.35 48.25% 归属于上市公司股东的净利润（元） 546,574,670.42 206,660,324.23 164.48% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 524,298,055.90 192,415,668.38 172.48% »»（一）主要会计数据（合并报表） 损益的净利润（元）其他综合收益（元） -203,711.60 -62,921.25 -223.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,227,828,168.84 1,557,205,254.22 171.50% 基本每股收益（元/股） 0.23 0.09 155.56% 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.09 155.56% 加权平均净资产收益率 2.99% 1.14% 1.85% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 89,165,977,131.44 78,898,974,864.14 13.01% 负债总额（元） 70,375,774,225.82 60,241,576,067.18 16.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 18,354,143,645.31 18,043,705,421.00 1.72% -6- »»（二）主要会计数据（母公司） 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,424,578,583.75 1,140,639,320.65 24.89% 净利润（元） 387,814,822.35 259,757,527.07 49.30% 扣除非经常性损益的净利润（元） 364,595,133.00 257,803,191.19 41.42% 其他综合收益（元） 0.00 0.00 - 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,125,460,238.06 1,563,373,028.20 163.88% 基本每股收益（元/股） 0.17 0.11 54.55% 稀释每股收益（元/股） 0.17 0.11 54.55% 加权平均净资产收益率 2.31% 1.55% 0.76% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 80,311,686,634.85 70,664,546,556.96 13.65% 负债总额（元） 63,495,518,832.44 54,000,256,289.43 17.58% 所有者权益总额（元） 16,816,167,802.41 16,664,290,267.53 0.91% »»（三）截止披露前一交易日的公司总股本 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 »»（四）用最新股本计算的全面摊薄每股收益 支付的优先股股利（元）0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.2335 五、境内外会计准则下会计数据差异 公司暂未按照国际会计准则、境外会计准则披露2023年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 -7- 单位：（人民币）元 项目金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-73,974.05 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,802,124.44 减：所得税影响额 7,821,236.53 少数股东权益影响额（税后） 1,679,767.16 合计 22,276,614.52 11,049,467.82 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明： 项目涉及金额（元）原因 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益 755,342,565.35由于证券投资业务为公司的主营业务，因此持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产和 衍生金融负债产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投 97,711,895.80资收益不界定为非经常性损益。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 项目名称本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 核心净资本 10,228,626,799.13 10,159,493,648.54 0.68% 附属净资本 3,575,000,000.00 2,485,000,000.00 43.86% 净资本 13,803,626,799.13 12,644,493,648.54 9.17% 净资产 16,816,167,802.41 16,664,290,267.53 0.91% 各项风险资本准备之和 6,766,229,832.34 6,762,583,991.73 0.05% 表内外资产总额 65,950,710,398.27 56,913,040,386.62 15.88% 风险覆盖率 204.01% 186.98% 17.03% 资本杠杆率 15.96% 18.38% -2.42% -8- 流动性覆盖率 524.50% 258.45% 266.05% 净稳定资金率 146.34% 146.05% 0.29% 净资本/净资产 82.09% 75.88% 6.21% 净资本/负债 29.21% 33.08% -3.87% 净资产/负债 35.59% 43.60% -8.01% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 23.13% 30.48% -7.35% 自营固定收益类证券/净资本 229.45% 191.83% 37.62% -9- 一、报告期内公司所处行业的情况 »»（一）证券行业发展情况 2023年上半年，国际政治经济形势复杂多变，全球经济增长不稳定性、不确定性明显加大。国内经济社会全面恢复常态化运行，宏观政策协同发力，市场需求逐步恢复，经济发展呈现回升向好态势。资本市场持续深化改革，一方面政策端红利不断释放，股票发行全面注册制落地、北交所做市业务启动、沪深港通市场标的扩容，多层次资本市场体系加快建设；另一方面，监管端着力强化股票、债券、基金、期货协同监管，加强股票发行全面注册制实行后的市场秩序维护和生态塑造。2023年上半年，一级市场IPO、再融资常态化发展，创业板、科创板IPO数量和融资规模保持领先；二级市场交投活跃，A股市场主要指数涨跌分化明显，债券市场整体表现较好。证券行业格局加速分化，市场集中度持续上升，监管层鼓励证券公司走资本节约型、高质量发展新路，中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展。 »»（