首创证券：2024年半年度报告

公司代码：601136公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅第三节“管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析16 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任37 第六节重要事项40 第七节股份变动及股东情况48 第八节优先股相关情况52 第九节债券相关情况53 第十节财务报告75 第十一节证券公司信息披露209 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的公司半年度财务报表。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。其他有关资料。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 首创证券、公司、本公司 指 首创证券股份有限公司，系由首创证券有限责任公司于2020年8月26日整体变更成立的股份有限公司 实际控制人/北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际控制人 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东 京投公司 指 北京市基础设施投资有限公司，系公司股东 京能集团 指 北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名为北京能源投资（集团）有限公司 城市动力 指 城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东 安鹏兴业 指 北京安鹏兴业投资有限公司，系公司首发前股东 首创京都期货 指 首创京都期货有限公司，系公司全资子公司 首正德盛 指 首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司 首正泽富 指 首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资子公司 望京私募 指 北京望京私募基金管理有限公司，系首正德盛的控股子公司，曾用名为北京望京投资基金管理有限公司 中邮创业基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司，系公司参股公司 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 证券业协会 指 中国证券业协会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 期货业协会 指 中国期货业协会 全国银行间同业拆借中心 指 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 银行间市场 指 银行间同业交易市场，包括银行间外汇市场和银行间货币市场 资管新规 指 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，2018年4月27日印发 新国九条 指 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，2024年4月12日印发 番茄财富APP 指 公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功能为一体，可以为客户提供一站式综合金融服务的移动APP Wind数据/Wind资讯 指 万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端 Choice金融终端 指 东方财富信息股份有限公司旗下的金融数据分析与投资管理软件 公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 FICC 指 英文“FixedincomeCurrencies&Commodities”（固定收益、货币与商品）的缩写 ABS/资产证券化 指 英文“AssetBackedSecuritization”（资产支持证券）的缩写，是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式 REITs 指 不动产投资信托基金 IPO/首发 指 首次公开发行股票，是“InitialPublicOffering”的缩写 A股 指 在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人民币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票 股东大会 指 首创证券股份有限公司股东大会 董事会 指 首创证券股份有限公司董事会 监事会 指 首创证券股份有限公司监事会 公司章程/《公司章程》 指 现行有效的《首创证券股份有限公司章程》 本报告期/报告期 指 2024年1月1日至2024年6月30日 本报告期末/报告期末 指 2024年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 首创证券股份有限公司 公司的中文简称 首创证券 公司的外文名称 CapitalSecuritiesCorporationLimited 公司的外文名称缩写 CapitalSecuritiesCo.,Ltd. 公司的法定代表人 毕劲松 公司总经理 张涛 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00 净资本 11,173,272,710.95 11,629,309,716.32 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告期末，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1.本公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91110000710925892P）。经营证券期货业务许可证记载的证券期货业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品。 2.截至报告期末，公司已设立18家分公司和51家营业部，子公司首创京都期货已设立4家分公司。 3.公司子公司首创京都期货持有中国证监会于2021年2月1日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911100001000205433）。经营证券期货业务许可证记载的证券期货业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪。 上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当机构名称、住所（营业场所）、注册资本、法定代表人（分支机构负责人）、证券期货业务范围等证载事项发生变更时，需向中国证监会或其派出机构申请换领。 （二）其他主要业务资格 序号 批准部门 资质名称/会员资格 1 中国人民银行 全国银行间同业拆借市场成员 2 中国证监会及其派出机构 网上证券委托业务资格实施证券经纪人制度为期货公司提供中间介绍业务（IB）见证开户业务资格网上开户业务资格自营业务参与股指期货交易资格金融债（含政策性金融债）承销业务资格参与国债期货业务 3 中国证券业协会 新股询价与网下申购资格中国证券业协会会员资格 4 中国证券登记结算有限责任公司 代理证券质押登记业务资格（代理证券远程质押登记业务资格）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（乙类）权证结算业务资格期权结算业务资格见证开户业务资格网上开户业务资格单向视频方式验证投资者身份的创新业务试点资格自然人投资者使用无纸化方式办理证券账户业务资格 5 中央国债登记结算有限责任公司 自营债券托管及结算业务资格中央国债登记结算有限责任公司托管结算资格（DVP）国债作为期货保证金业务资格 6 中国证券金融股份有限公司 转融通业务资格转融券业务资格市场化转融券约定申报资格 1.本公司的单项业务资格 7 上海证券交易所/深圳证券交易所 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格（债券回购、债券借贷、现券交易、债券担保品处置）上海证券交易所债券担保品处置业务资格上海证券交易所债券借贷业务资格港股通业务交易权限上证基金通业务资格股票期权经纪业务约定购回式证券交易权限股票质押式回购交易权限转融通证券出借交易权限港股通业务交易权限（深港通下港股通业务资格）权证交易资格上海证券交易所会员资格深圳证券交易所会员资格 8 国家外汇管理局 外币有价证券经纪业务外汇业务资格 9 中国银行间市场交易商协会 中国银行间市场交易商协会会员资格 10 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 主办券商业务（从事经纪业务、推荐业务、做市业务） 11 银行间市场清算所股份有限公司 上海清算所资金结算业务资格 12 全国银行间同业拆借中心 加入全国银行间同业拆借交易系统全国银行间同业拆借中心债券交易业务资格全国银行间债券交易业务资格（债券买断式回购业务资格）利率互换业务资格债券匿名拍卖业务资格质押式回购匿名点击业务资格银行间债券市场做市商资格 13 中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现已更名为中证机构间报价系统股份有限公司） 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展创设类、投资类、代理交易类、推荐类、展示类5类业务） 14 中国金融期货交易所 国债作为期货保证金业务资格 15 北京金融资产交易所有限公司 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务资格北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格 16 上海票据交易所股份有限公司 接入中国票据交易系统资格（资管）接入中国票据交易系统资格（自营）上海票据交易所会员资格 17 中国证券投资基金业协会 中国证券投资基金业协会会员资格 18 中国期货业协会 中国期货业协会会员资格 19 中国保险资产管理业协会 中国保险资产管理业协会会员资格 20 北京证券业协会 北京证券业协会会员资格 21 北京股权交易中心 北京股权交易中心会员资格 22 北京证券交易所 北京证券交易所会员资格北京证券交易所融资融券交易权限 23 武汉金融资产交易所 武汉金融资产交易所会员资格 24 四川金融资产交易所 四川金融资产交易所会员资格 25 中华人民共和国工业和信息化部 中华人民共和国电信网码号资源使用证书（短消息类服务接入代码和客户服务电话号码）【95381】 序号 子公司 资质名称/会员资格 1 首创京都期货 中国期货业协会备案登记的资产管理业务资格中国证券投资基金业协会会员资格中国银行间市场交易商协会会员资格中国期货业协会会员资格北京期货商会会员资格中国金融期货交易所交易结算会员资格大连商品交易所会员资格郑州商品交易所会员资格上海期货交易所会员资格广州期货交易所会员资格上海国际能源交易中心会员资格 2 首正德盛 中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记中国证券业协会会员资格中国证券