国元证券：2024年半年度报告

国元证券股份有限公司2024年半年度报告 （国元证券000728） 二〇二四年八月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本公司2024年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司法定代表人沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司请投资者认真阅读本报告全文，本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理39 第五节环境和社会责任41 第六节重要事项43 第七节股份变动及股东情况52 第八节优先股相关情况57 第九节债券相关情况58 第十节财务报告62 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人签名的半年度报告文本。 （二）载有公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元金控集团 指 安徽国元金融控股集团有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元国际 指 国元国际控股有限公司 国元股权 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 国元证券 股票代码 000728 变更前的股票简称(如有) 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称（如有） 国元证券 公司的外文名称（如有） GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写（如有 GUOYUANSECURITIES 公司法定代表人 沈和付 ） 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘锦峰 杨璐 联系地址 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 电话 0551-62207968 0551-62207323 传真 0551-62207322 0551-62207322 电子信箱 ljf2100@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2023年年报。2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 3,084,447,258.13 3,110,841,516.79 -0.85% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,000,169,297.95 913,917,257.73 9.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 997,355,221.30 867,437,470.56 14.98% 其他综合收益（元） 721,126,705.07 510,710,079.37 41.20% 经营活动产生的现金流量净额（元） -529,471,525.15 -4,613,249,512.12 - 基本每股收益（元/股） 0.23 0.21 9.52% 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.21 9.52% 加权平均净资产收益率 2.84% 2.73% 增加0.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 149,899,188,846.34 132,855,982,495.24 12.83% 负债总额（元） 114,236,761,564.93 98,260,791,041.90 16.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 35,645,597,861.23 34,578,867,266.83 3.08% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,151,668,744.79 1,812,447,479.08 18.72% 净利润（元） 980,002,349.64 705,687,737.13 38.87% 其他综合收益（元） 704,260,544.22 456,175,961.88 54.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,180,951,115.67 -1,946,345,719.82 - 基本每股收益（元/股） 0.22 0.16 37.50% 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.16 37.50% 加权平均净资产收益率 3.00% 2.29% 增加0.71个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 131,455,796,331.92 113,112,988,386.00 16.22% 负债总额（元） 98,395,350,223.54 81,082,238,487.83 21.35% 所有者权益总额（元） 33,060,446,108.38 32,030,749,898.17 3.21% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,543.93 - 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 1,150,057.51 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,780,441.60 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,362,531.19 - 合计 3,735,691.03 - 减：所得税影响额 930,121.03 - 少数股东权益影响额（税后） -8,506.65 - 合计 2,814,076.65 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 22,164,623,131.73 21,409,604,293.77 3.53% 附属净资本 1,746,779,238.02 - - 净资本 23,911,402,369.75 21,409,604,293.77 11.69% 净资产 33,060,446,108.38 32,030,749,898.17 3.21% 各项风险资本准备之和 9,317,214,256.49 8,538,548,936.93 9.12% 表内外资产总额 117,016,480,435.35 99,867,925,401.79 17.17% 风险覆盖率 256.64% 250.74% 增加5.90个百分点 资本杠杆率 19.03% 21.51% 减少2.48个百分点 流动性覆盖率 312.66% 389.81% 减少77.15个百分点 净稳定资金率 166.03% 157.65% 增加8.38个百分点 净资本/净资产 72.33% 66.84% 增加5.49个百分点 净资本/负债 29.19% 32.50% 减少3.31个百分点 净资产/负债 40.36% 48.62% 减少8.26个百分点 自营权益类证券及其衍生品/净资本 11.06% 3.11% 增加7.95个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 324.79% 290.16% 增加34.63个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、报告期内公司所属行业的发展情况 2024年以来，新“国九条”和“1+N”系列政策文件落实落地，以强监管、防风险促进资本市场高质量发展，一是以严监管为主基调，强调证券基金业功能性发挥；二是引导行业坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向；三是着力提升证券行业监管效能、优化行业发展生态。同时党的二十届三中全会对全面深化资本市场改革作出明确部署，突出强本强基、严监严管，意在通过改革助力资本市场稳定，促进行业高质量发展。 证券公司聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。同时，加快推进建设一流投资银行，切实做好资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”。 面对纷繁复杂的国际国内形势，一级市场方面，2024年上半年IPO融资总额为324.93亿元，同比下降84.50%；增发融资总额为977.93亿，同比下降72.71%。二级市场方面，交易金额同比下降，深证、创业板等主要指数下跌，2024年上半年，A股市场总成交金额为100.34万亿元，同比下降9.98%，上证指数、深证成指、沪深300、创业板指分别较年初涨跌-0.25%、 -7.10%、+0.89%、-10.99%。债券市场交易活跃，银行间市场成交额同比增长38.04%，交易所成交额同比增长6.14%。（数据来源：中国人民银行、Wind资讯） 2024年1-3月，证券公司合计实现营业收入953.32亿元，同比减少15.86%，实现净利润368.40亿元，同比减少14.21%。