国信证券：2024年半年度报告

战略愿景 打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行 价值观念 创造价值成就你我服务社会 文化理念 合规自律专业务实诚信稳健和谐担当 01 第一节 重要提示、目录和释义 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第五届董事会第三十次会议（定期）审议通过。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司2024年半年度财务报告未经审计。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2｜2024年半年度报告 目录 01第一节重要提示、目录和释义 05第二节公司简介和主要财务指标 10第三节管理层讨论与分析 34第四节公司治理 37第五节环境和社会责任 42第六节重要事项 52第七节股份变动及股东情况 57第八节优先股相关情况 59第九节债券相关情况 67第十节财务报告 69第十一节证券公司信息披露 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 中证协 指 中国证券业协会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 华润信托 指 华润深国投信托有限公司 云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司 一汽投资 指 一汽股权投资（天津）有限公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信弘盛 指 国信弘盛私募基金管理有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司 国信资本 指 国信资本有限责任公司 国信资管 指 国信证券资产管理有限公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 REITs 指 基础设施证券投资基金 ABS 指 资产支持证券 QFII 指 合格境外机构投资者 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》 报告期 指 2024年1月1日至2024年6月30日 报告期末 指 2024年6月30日 元 指 人民币元 2024年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 4｜2024年半年度报告 股份变动优先股债券证券公司 重要事项财务报告 任及股东情况相关情况相关情况信息披露 5 ｜4 2 0 2 T REPOR INTERIM CURITIESSE GUOSEN 重要提示、公司简介和管理层环境和 公司治理 目录和释义主要财务指标讨论与分析社会责 02 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 国信证券 股票代码002736 变更前的股票简称 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国信证券股份有限公司 公司的中文简称 国信证券 公司的外文名称 GuosenSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 GuosenSecurities 公司的法定代表人 张纳沙 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 廖锐锋 蔡妮芩 联系地址 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼 电话 0755-82130188 0755-82130188 传真 0755-82133453 0755-82133453 电子信箱 ir@guosen.com.cn ir@guosen.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 报告期内，公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等无变化，具体可参见公司2023年年度报告。 2、信息披露及备置地点 报告期内，公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2023年年度报告。 3、其他有关资料 不适用。 重要提示、 目录和释义 公司简介和 主要财务指标 管理层 讨论与分析 环境和 社会责任 股份变动 及股东情况 优先股 相关情况 债券 相关情况 证券公司 信息披露 公司治理 重要事项 财务报告 四、主要会计数据和财务指标 （一）合并报表 单位：万元 项目 2024年1-6月 2023年1-6月 本报告期比上年同期增减 营业总收入 775,749.70 820,771.41 -5.49% 归属于上市公司股东的净利润 313,873.11 358,956.37 -12.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 312,703.85 356,852.64 -12.37% 其他综合收益 288,360.02 137,951.37 109.03% 经营活动产生的现金流量净额 2,255,457.39 141,744.45 1491.21% 基本每股收益（元/股） 0.26 0.31 -16.13% 稀释每股收益（元/股） 0.26 0.31 -16.13% 加权平均净资产收益率 3.04% 3.76% 下降0.72个百分点 项目 2024年6月30日 2023年12月31日 本报告期末比上年度末增减 资产总额 46,568,113.98 46,296,016.98 0.59% 负债总额 35,306,154.61 35,250,064.57 0.16% 归属于上市公司股东的净资产 11,261,959.36 11,045,952.41 1.96% （二）母公司 单位：万元 项目 2024年1-6月 2023年1-6月 本报告期比上年同期增减 营业总收入 697,775.73 756,158.12 -7.72% 净利润 315,645.37 341,175.10 -7.48% 其他综合收益 285,982.07 136,089.51 110.14% 经营活动产生的现金流量净额 1,777,394.78 903,911.98 96.63% 基本每股收益（元/股） 0.26 0.29 -10.34% 稀释每股收益（元/股） 0.26 0.29 -10.34% 加权平均净资产收益率 3.17% 3.66% 下降0.49个百分点 项目 2024年6月30日 2023年12月31日 本报告期末比上年度末增减 资产总额 43,661,645.46 43,396,919.21 0.61% 负债总额 32,688,455.86 32,639,130.87 0.15% 所有者权益总额 10,973,189.60 10,757,788.34 2.00% 截至披露前一交易日的公司总股本（股）9,612,429,377 支付的优先股股利- 支付的永续债利息（万元）62,800 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.26 五、境内外会计准则下会计数据差异 不适用。公司未按照国际会计准则编制2024年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 单位：万元 项目2024年1-6月说明 的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、 1,627.04收到政府补贴。 对公司损益产生持续影响的政府补助除外）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 71.31 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -77.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -162.83 减：所得税影响额 402.22 合计 1,169.26 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备 113.71 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目涉及金额原因 持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资产生的公允价值变动损益及取得的投资收益 处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工 374,655.28 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营 具取得的投资收益-16,575.41 业务，故公司处置交易性金融工具、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 重要提示、 目录和释义 公司简介和 主要财务指标 管理层 讨论与分析 环境和 社会责任 股份变动 及股东情况 优先股 相关情况 债券 相关情况 证券公司 信息披露 公司治理 重要事项 财务报告 七、母公司净资本及有关风险控制指标 项目 2024年 2023年 本报告期末比预警标准 监管标准 单位：万元 核心净资本 6月30日 5,658,173.82 12月31日 5,476,012.73 上年度末增减 3.33% - - 附属净资本 2,829,086.91 2,738,006.36 3.33% - - 净资本 8,487,260.73 8,214,019.09 3.33% - - 净资产 10,973,189.60 10,757,788.34 2.00% - - 各项风险资本准备之和 2,708,870.25 2,825,471.09 -4.13% - - 表内外资产总额 39,619,479.56 40,421,254.19 -1.98% - - 风险覆盖率 313.31% 290.71% 上升22.60个百分点 ≥120% ≥100% 资本杠杆率 14.28% 13.55% 上升0.73个百分点 ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 229.37% 267.92% 下降38.55个百分点 ≥120% ≥100% 净稳定资金率 141.97% 133.51% 上升8.46个百分点 ≥120% ≥100% 净资本/净资产 77.35% 76.35% 上升1.00个百分点 ≥24% ≥20% 净资本/负债 31.81% 30.25% 上升1.56个百分点 ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 41.13% 39.62% 上升1.51个百分点 ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 48.90% 50.73% 下降1.83个百分点 ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 292.87% 300.74% 下降7.87个百分点 ≤400% ≤500% 10｜2024年半年度报告 03 第三节 管理层讨论与分析 重要提示、 目录和释义 公司简介和