国信证券：2022年半年度报告

国信证券股份有限公司 2022年半年度报告 2022年8月 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第�届董事会第十次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司2022年半年度财务报告未经审计。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理30 第五节环境和社会责任31 第六节重要事项36 第七节股份变动及股东情况47 第八节优先股相关情况50 第九节债券相关情况51 第十节财务报告57 第十一节证券公司信息披露58 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 释义 释义项 指 释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 华润信托 指 华润深国投信托有限公司 云南红塔 指 原云南红塔集团有限公司 云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司 中国一汽 指 中国第一汽车集团有限公司 一汽投资 指 一汽股权投资（天津）有限公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信弘盛 指 国信弘盛私募基金管理有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司 国信资本 指 国信资本有限责任公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 REITs 指 基础设施证券投资基金 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》 报告期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 报告期末 指 2022年6月30日 元 指 人民币元 2022年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 国信证券 股票代码 002736 变更前的股票简称 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国信证券股份有限公司 公司的中文简称 国信证券 公司的外文名称 GUOSENSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 GUOSENSECURITIES 公司的法定代表人 张纳沙 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谌传立 蔡妮芩 联系地址 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼 电话 0755-82130188 0755-82130188 传真 0755-82133453 0755-82133453 电子信箱 ir@guosen.com.cn ir@guosen.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 报告期内，公司注册地址、公司网址、电子信箱无变化，具体可参见公司2021年年度报告。2022年1月22日，公司主要办公地址由深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦搬迁至深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦，邮政编码为518046。具体内容详见公司于2022年1月22日在深交所网站 （http://www.szse.cn）及指定媒体披露的相关信息。 2、信息披露及备置地点 报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址、公司半年度报告备置地无变化，具体可参见公司2021年年度报告。 3、其他有关资料不适用。 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 四、主要会计数据和财务指标 （一）合并报表 单位：万元 项目 2022年1-6月 2021年1-6月 本报告期比上年同期增减 营业总收入 830,578.73 1,032,071.61 -19.52% 归属于上市公司股东的净利润 320,690.97 478,978.73 -33.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 318,305.58 476,726.16 -33.23% 其他综合收益 -15,255.46 -93,950.71 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -1,543,767.76 -226,128.00 不适用 基本每股收益（元/股） 0.29 0.46 -36.96% 稀释每股收益（元/股） 0.29 0.46 -36.96% 加权平均净资产收益率 3.53% 6.25% 下降2.72个百分点 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 本报告期末比上年度末增减 资产总额 39,895,552.32 36,230,144.23 10.12% 负债总额 29,970,877.26 26,537,452.29 12.94% 归属于上市公司股东的净资产 9,924,675.06 9,691,011.01 2.41% （二）母公司 单位：万元 项目 2022年1-6月 2021年1-6月 本报告期比上年同期增减 营业总收入 756,282.56 836,055.29 -9.54% 净利润 353,400.21 393,033.22 -10.08% 其他综合收益 -13,693.35 -82,701.71 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -1,445,201.76 -212,543.26 不适用 基本每股收益（元/股） 0.32 0.38 -15.79% 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.38 -15.79% 加权平均净资产收益率 4.07% 5.17% 下降1.10个百分点 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 本报告期末比上年度末增减 资产总额 38,018,056.00 34,499,967.57 10.20% 负债总额 28,317,219.99 25,067,066.96 12.97% 所有者权益总额 9,700,836.01 9,432,900.61 2.84% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377 支付的优先股股利 - 支付的永续债利息（万元） 44,650.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.29 五、境内外会计准则下会计数据差异 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 不适用。公司未按照国际会计准则编制2022年半年度财务报告。 六、非经常性损益项目及金额 单位：万元 项目 2022年1-6月 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 95.19 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,705.86 收到政府补贴。 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -212.41 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 106.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -481.99 减：所得税影响额 827.79 合计 2,385.39 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融资产、衍生金融工 公司属于证券业金融企业，证券投资业 具和其他权益工具投资产生的公允 252,257.66 务为公司的正常经营业务，故公司持有 价值变动损益及取得的投资收益 交易性金融工具、衍生金融工具产生的 公允价值变动损益，持有交易性金融工 具、衍生金融工具及其他权益工具投资 处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 35,295.78 产生的投资收益，处置交易性金融工具、衍生金融工具及其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：万元 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 本报告期末比上年度末增减 预警标准 监管标准 核心净资本 5,238,845.16 5,596,776.01 -6.40% - - 附属净资本 2,500,000.00 2,000,000.00 25.00% - - 净资本 7,738,845.16 7,596,776.01 1.87% - - 净资产 9,700,836.01 9,432,900.61 2.84% - - 各项风险资本准备之和 2,014,188.38 1,734,745.54 16.11% - - 表内外资产总额 32,300,305.66 28,463,351.77 13.48% - - 风险覆盖率 384.22% 437.92% 减少53.70个百分点 ≥120% ≥100% 资本杠杆率 16.22% 19.66% 减少3.44个百分点 ≥9.6% ≥8% 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 流动性覆盖率 325.06% 318.25% 增加6.81个百分点 ≥120% ≥100% 净稳定资金率 152.39% 178.53% 减少26.14个百分点 ≥120% ≥100% 净资本/净资产 79.78% 80.53% 减少0.75个百分点 ≥24% ≥20% 净资本/负债 35.62% 41.08% 减少5.46个百分点 ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 44.65% 51.01% 减少6.36个百分点 ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 23.89% 20.38% 增加3.51个百分点 ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 251.77% 213.22% 增加38.55个百分点 ≤400% ≤500% 国信证券股份有限公司2022年半年度报告 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并自营相关金融产品的投资与交易业务，主要业务如下： 经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供全价值链财富管理服务，包括证券、期货、期权经纪服务；推广和