香港中文大学图书馆关于钻石开放获取巨型期刊项目的思考

香港中文大学图书馆 关于钻石开放获取巨型期刊项目的思考 2024年7⽉ ⾹港中⽂⼤学图书馆中国知⽹ 联合编写 开放获取 CC-BY-NC-ND4.0 目录 摘要2 1.引言2 2.全球开放获取格局：钻石开放获取的兴起3 3.开放获取在中国的发展趋势及其对学术交流的影响6 3.1研究活动的增加与强化6 3.2提升研究质量和影响力的驱动力6 3.3奖励和认可模式8 3.4对学术交流模式的影响9 4.香港中文大学的方法和经验总结10 4.1利益相关者参与11 4.2治理与质量控制12 4.3挑战与机遇13 5.中国知网技术发展以迎接钻石开放获取机遇15 香港中文大学图书馆 关于钻石开放获取巨型期刊项目的思考 摘要 香港的钻石开放获取（OA）巨型期刊项目是香港中文大学图书馆与中国知网 （CNKI）深入讨论后的产物。该项目受到UCLOpen:Environment等成功案例的启发，致力于构建一个发表社会科学和人文艺术领域的研究成果的坚实平台。项目的研究主体不仅植根于粤港澳大湾区（岭南研究）的文化基础，还关注了与中国乃至全球紧密相关的当代挑战。随着开放获取出版在全球显著增长，各类模式促进学术内容的免费获取。钻石开放获取出版通过消除读者和作者在经济成本上的障碍，是一种更公平的出版方式，受到越来越多的关注。 受益于研究与开发的大量投入，中国的研究实力迅猛增长。中国研究人员发表的开放获取文章比例也在稳步上升。值得注意的是，中国高被引研究者的数量已经翻番，体现了中国研究质量的提升。中国政策改革强调重质量而非数量，鼓励发表有代表性的论文，同时抑制了为发表论文提供金钱奖励的做法。《中国期刊卓越行动计划》进一步支持在顶尖国际期刊上发表文章。 该项目在数据安全、利益相关者参与和资金筹集方面面临诸多挑战。然而，巨型出版、双语平台和钻石开放获取的广泛应用为项目带来了机遇。香港中文大学强调利益相关者的参与、有效的管理和严格的质量把控，旨在整合双语研究，并吸引非本校附属期刊的参与。为给钻石开放获取的发展机遇提供支持，中国知网（CNKI）提出了双语技术基础设施方案，该方案与现有系统的无缝集成并提供强大的托管服务。 1.引言 钻石开放获取巨型期刊项目旨在为中国内地、香港和澳门产出的社会科学和人文艺术研究成果创建一个可靠且高知名度的发布平台。该项目以合理的成本提供最大的影响力，满足世界上最大研究产出地区之一的研究需求。 该项目源于香港中文大学图书馆与中国知网的协作讨论，灵感来自于UCLOpen:Environment等成功案例。项目的研究范围涵盖了粤港澳大湾区（岭南研 究）的文化基础，以及与中国乃至全球相关的当代挑战。平台的主要研究主题包括： 文化与社会 高密度社会科学 岭南文化研究 中国语文与语言学 文化遗产保护 该项目旨在吸引资深学术领袖、致力于开放获取的青年研究人员，以及来自其他地区但寻求在中国乃至亚洲提升其研究成果知名度的作者。读者群体包括社会科学及相关学科的学者，以及对巨型期刊主题感兴趣的公众。该项目预计将在12至18个月内-完成。 本巨型期刊通过重新设定学术交流的权限，开创了一条创新道路。尽管存在挑战，钻石开放获取的方法可能会降低财务风险，项目初期需要启动资金。从长远来看，这一模式有望超越现有范式，提供更优的价值。 2.全球开放获取格局：钻石开放获取的兴起 自21世纪伊始，随着出版研究成果的成本不断攀升，对于研究及其出版物的开放获取需求日益增加（Björk,2017;Douglas,1990;Khoo,2019;Zhao2014）。在过去二十年里，尽管全球各地区和学科发展之间存在明显差异，但全球开放获取出版业仍实现了显著增长（Demeter,Jele&Major2021;Ellers,Crowther&Harvey2017）。这一举措得到了研究人员、教育工作者、图书馆从业者和出版商等学术界利益攸关者的大力支持。以下是几种开放获取出版的实践模式。 类型 描述 钻石开放获取 学术作品在开放获取期刊或学术出版物中发表，允许人们立即查阅其最终出版版本。作者和读者都无需支付费用。与出版和同行评审的相关费用通常由机构或组织承担。此实践模式通常赋予作品如创作共用等开放获取许可，以便共享和再利用。 金色开放获取 学术作品在开放获取期刊、开放获取书籍或混合型期刊中发表。混合型期刊是以订阅为基础的期刊，但作者可以选择支付文章处理费（APC），使文章成为开放获取。学术作品的全文内容即时在出版商网站免费向公众提供。此实践模式通常赋予作品如创作共用等开放获取许可，说明他人应如何使用该作品。 绿色开放获取 学术作品的后印本或预印本版本在机构、特定学科的存储库或作者个人网站上公开。在版本、存储库和禁-禁止开放期（例如出版后6-24个月内），出版商通常对自存档有特殊政策限制。 青铜开放获取 学术作品在出版商的网站上免费向公众提供。但是，该作品没有指定授权信息，关于该实践模式的使用方法是不确定的。 在传统的订阅模式中，只有支付订阅费用的用户才能查阅研究文献。金色开放获取这种出版模式令所有人在出版后可以免费和永久查阅最终版。在这种模式下，版权归作者所有，同时也扫清了大多数授权障碍。文章通常通过知识共享许可协议或其他类似协议进行授权，以便共享和再利用。金色开放获取期刊一般收取文章处理费，这费用通常由机构或基金项目承担。这种模式通过向学术界提供免费和可靠的内容，增强了研究出版物的可见度、引用率和可获取性 （Asai,2021;Kudelić,2024;Torres,Robinson&Moed,2019）。2018年，cOAlitionS发起的S计划是以金色开放获取模式为基础的项目，通过成 员机构的广泛参与，而大获成功的国际开放获取倡议之一。其目标是自2021年起加速推动由公共资金资助的科学出版物至全面和即时的开放获取。尽管金色开放获取模式在推动学术研究的开放获取方面取得了显著成就，但它确实面临着以下影响其有效性的挑战： 经济可持续性：文章处理费将成为研究人员及其机构的长期经济负担。 过渡期：从订阅模式过渡到完全金色开放获取是一个循序渐进的过程。 公平与包容性：发达国家和发展中国家之间存在经济差异，文章处理费将阻碍后者的研究人员参与研究。 混合型期刊：一些商业出版商提供的是订阅及金色开放获取并行的模式，并非完全的金色开放获取。 质量保证：金色开放获取的学术标准取决于包括同行评审制度在内的质量保证过程。 学科差异：解决不同学科之间的多种研究需求至关重要。（Chakravorty,2022；Rizor&Holley,2014；Torres,Robinson&Moed,2019） 金色开放获取的主要问题之一在于它没有区分营利性和非营利性的开放获取期刊。鉴于金色开放获取有所局限，钻石开放获取作为一种新兴的替代方案，可能更能满足学术界的实际需求。钻石开放获取指的是学术文本（如专著、编辑文集和期刊文章）的出版、发行和保存过程中，都不向读者或作者收取任何费用。这是一种由社区驱动、学术主导和学术拥有的开放获取出版形式，消除了经济上的障碍。近年来，一些重要的钻石开放获取项目已经崭露头角，如欧洲的“开发机构开放获取出版模式以促进学术交流”（DevelopingInstitutionalOpenAccessPublishingModelstoAdvanceScholarlyCommunication，DIAMAS）项目、美国的《纳尔逊备忘录（NelsonMemo）》和南美的“科学电子图书馆在线”（ScientificElectronicLibraryOnline,SciELO）项目。 DIAMAS项目汇集了23个来自不同国家的组织，，旨在通过为欧洲研究区（EuropeanResearchArea，ERA）创建一个统一、高质量、可持续的开放获取学术出版生态系统来促进钻石开放获取的发展。该项目为钻石出版领域制定共同标准、指导方针和实行模式（ScienceEurope,2024）。 《纳尔逊备忘录》是美国白宫科学技术政策办公室的阿隆德拉·纳尔逊 （AlodraNelson）在2022年8月发布的，标题为《确保免费、即时且公平地获取联邦资助的研究成果》。该备忘录要求所有接受联邦资助的研究机构，必须确保其在同行评审的学术出版物上发表的研究，能够立即且免费向公众开放。（Nelson,2022）。 为了提高南美和其他地区学术文献的可见性、可访问性和质量，SciELO在1997年的试点项目之后，于1998年在巴西正式启动（Marcondes&Sayao,2003）。SciELO致力于推动原创著作、案例报告、技术报告、研究论文、国家期刊等学术内容的开放获取，並已成为促进南美乃至全球合作与知识共享的开放获取网络平台（Bulock,2019;Carvalho&Antonio,2023）。 3.开放获取在中国的发展趋势及其对学术交流的影响 3.1研究活动的增加与强化 2020年，中国在研发上的投入已超过了欧盟，成为仅次于美国的世界第二研发大国（Adams等,2023）。同年，中国在WebofScience（WOS）收录的期刊中所发表的学术论文总数位居世界第一（Adams,第6页）。根据2023年自然指数（NatureIndex），中国在自然科学研究方面领先全球（Woolston,2023）。 自2011年以来，中国研究者发表的开放获取文章数量显著增长。根据中国 科学技术协会编写的《中国开放获取出版发展报告（2022）》（第28页），从 2011年至2021年的数据来看，中国研究者发表的文章中有31%是开放获取的。截至2021年，开放获取文章的比例达到了37.8%，其中86.4%为金色开放获取文章（第29页）。 3.2提升研究质量和影响力的驱动力 被WOS评选为高被引学者的中国研究者数量从2018年到2022年翻了一番 （Adams，第12页）。这一增长凸显了中国研究者在科学研究质量上的提升。根据利用Scopus数据统计的SCImago期刊与国家排名来看，2023年中国在 所有类别的研究论文总数上领先全球。然而，在H指数方面，即一个国家至少有h篇文章被引用了至少h次的指标，中国的H指数为1333，落后于美国、英国和德国。H指数是衡量一个国家研究生产力和引用影响力的指标。 数据摘自2023年SCImago期刊与国家排名，覆盖所有学科领域、类别和地区。 每篇文 可引用文总引用次自引用 排名国家地区文献总数 献引用H指数 献数量数次数 次数 1 中国亚洲1,043,1311,018,4231,094,503768,7861.051333 2 美国北美714,412609,674654,637270,8530.923051 3 印度亚洲306,647269,183252,299113,2310.82858 4 英国西欧238,568201,255272,43566,2761.141928 5 德国西欧202,397179,861202,87656,5101.001690 在社会科学领域，中国在2023年产出的研究论文数量位居世界第二。然而中国的社会科学H指数为343，低于美国、英国和德国。 文献数可引用文总引用自引用每篇文献 排名国家 地区 H指数 数据摘自2023年SCImago期刊与国家排名，覆盖社会科学的所有学科类别和全球所有地区。 量 献数量 次数 次数 引用次数 1 美国 北美 86,018 78,754 62,25429,5010.72 1030 2 中国 亚洲 43,230 41,987 48,83430,4691.13 343 3 英国 西欧 34,618 31,111 32,53210,0910.94 634 45 西班牙德国 西欧西欧 20,28718,372 19,03716,627 12,4964,1300.6215,6354,6650.85 313442 在艺术与人文学科领域