巴西国家水和基本卫生署的业绩

监管机构的治理 推动巴西国家机构的表现水和基本卫生 监管机构的治理 巴西国家水和基本卫生署的业绩 本文件以及本文所包含的任何数据和地图均不影响任何领土的地位或主权，国际边界和边界的划定以及任何领土，城市或地区的名称。 以色列的统计数据由以色列有关当局提供，并由以色列有关当局负责。经合组织使用此类数据不影响戈兰高地，东耶路撒冷和以色列在西岸的定居点根据国际法的地位。 蒂尔基耶共和国的说明 本文件中关于“塞浦路斯”的信息涉及该岛南部。岛上没有代表土耳其和希族塞人的单一机构。蒂尔基耶承认北塞浦路斯土耳其共和国（ TRNC）。在联合国范围内找到持久和公平的解决办法之前，蒂尔基耶将保持其对“塞浦路斯问题”的立场。 经合组织和欧洲联盟所有欧盟成员国的说明 除蒂尔基耶以外，塞浦路斯共和国得到联合国所有会员国的承认。本文件中的信息涉及塞浦路斯共和国政府有效控制的地区。 请引用本出版物： 经合组织（2024年），巴西国家水和基本卫生机构的业绩驱动，监管机构的治理，经合组织出版社，巴黎，https://doi.org/10.1787/5b7dffa0-en。 ISBN978-92-64-89418-1（打印） ISBN978-92-64-36165-2(PDF) ISBN978-92-64-69443-9(HTML) ISBN978-92-64-91693-7(epub) 监管机构的治理ISSN2415-1432( 打印) ISSN2415-1440（在线） 照片信用：封面©LeighPrather/Fotolia.com；©Mr.Vander/Fotolia.com；©magann/Fotolia.com。经合组织出版物的更正可在以下网站上找到：www.oecd.org/about/publishing/corrigenda.htm。 ©OECD2024 这项工作的使用，无论是数字还是印刷，都受https://www.oecd.org/termsandconditions的条款和条件的约束。 前言 经济监管机构在确保水和卫生设施等基本服务的可负担性，质量和可及性以及促进资源的可持续利用以确保其持续提供方面发挥着重要作用。风险很高：监管机构的行动会影响市场结果，并可能对社会和环境产生重大影响。诸如气候危机之类的外来冲击，以及快速变化的政治、经济和社会环境，使平衡这些结果变得更具挑战性。期望监管机构提供稳定性并设计在不妨碍创新的情况下保护公共利益的法规。良好的治理对于确保监管机构的有效性和支持更好的成果至关重要，特别是在变革时期。 在巴西，加强水的抵御能力和改善供水和卫生服务的覆盖面是高度优先的问题，巴西有超过2亿人依靠水力发电，近1亿人缺乏污水收集和处理服务。巴西国家水和基本卫生署（ANA）在应对这些挑战方面发挥着核心作用。 应ANA的要求，本报告将OECD经济监管机构绩效评估框架（PAFER）应用于ANA。经合组织制定了PAFER框架，以支持监管机构评估和改善其组织绩效和治理结构。该框架基于经合组织关于监管机构治理的最佳实践原则，分析监管机构的内部和外部治理，包括其组织结构，行为，问责制，流程，报告和绩效管理，以及角色清晰度，关系以及与其他政府和非政府利益相关者的权力和责任分配。 ANA在水资源管理方面有着良好的记录，但现在面临的挑战是履行一项扩展到供水和卫生的任务，它将在那里制定国家参考标准。为了有效地承担这些新职责，审查建议阿富汗国民军澄清其作用，解决其在供水和卫生部门的任务，使命和监管权力之间的错位，建立其在水和卫生方面的经济分析能力，并倡导改革将减轻影响该机构的各种外部限制。 该审查建立在经合组织在巴西水部门的现有工作基础上，最近一次是在2022年进行的一项关于促进水抵御能力的研究，该研究由经合组织创业，中小企业，地区和城市中心（CFE）牵头，以及经合组织对巴西监管改革的审查。此次PAFER审查是继2021年对巴西联邦电力监管机构（ANEEL）进行审查之后，对巴西监管机构进行的第二次此类审查。 本报告是经合组织关于监管机构治理和监管政策的工作方案的一部分，该方案由经合组织经济监管机构网络和经合组织监管政策委员会牵头，得到经合组织公共治理局监管政策司的支持。该报告在2023年12月的第21次会议上提交给经合组织经 济监管机构网络征求意见，并于2024年3月4日由监管政策委员会以书面程序解密。它是为秘书处出版而编写的。 Acknowledgements 该报告是由经合组织公共治理局（GOV）在主任ElsaPilichowsi的领导下编写的；副主任JáosBertó；和政府监管政策司司长AaPietiaie。在MarthaBaxter的指导和监督下，由AlexaderRoberts协调和起草，VicetVaLage和LcasSegal提供了大量投入。经合组织环境局（ENV）XavierLeFlaive和经合组织创业，中小企业，地区和城市中心（CFE）OriaaRomao提供了实质性评论。 JenniferStein协调了编辑过程，AndreaUhrhammer提供了编辑支持。BarbaraAcs和ClaudiaPaupe提供了行政支持。 APPortugal准备了将报告翻译成葡萄牙语。 该小组包括三名同行评审员，他们参加了对巴西的同行访问，并在审查的整个过程中提供了广泛的投入和反馈：AlaStherlad，苏格兰水工业委员会首席执行官；加拿大运输局主席兼首席执行官法国Pégeot；欧洲委员会环境总局（DGENV）前部门负责人兼国际多瑙河保护委员会（ICPDR）主席PeterGammeltoft。 没有ANA及其工作人员的支持，该报告是不可能的。该小组要特别感谢以下ANA同事在收集数据和回应进一步信息和澄清的要求方面提供了及时和宝贵的帮助，支持在巴西利亚组织和开展实况调查和同行访问，并在审查的不同阶段提供反馈:主任维罗妮卡·里奥斯；主任菲利普·桑帕约和安娜·卡罗来纳·阿戈洛；代理主任拿萨勒诺·阿劳霍；前主任毛里西奥·阿比贾迪；TaaaMoteires、AdriaaRodrigatta、Fia该小组还要感谢所有在审查过程中参加访谈的人，包括ANA各部门 ，政府，行业和民间社会利益相关者，他们为报告中的分析做出了贡献。 目录 缩写和首字母缩略词8 Executive摘要13 1评估和recommendations16 导言17 澄清ANA的作用，解决ANA的任务、任务和监管权力18 建立水和卫生经济学的分析能力26 设计一个支持问责制和有效交付成果的组织公民31 在财务和人力资源限制范围内运营35 在组织变革期间促进独立和正直的文化40 通过数据和数字转换提高透明度和访问权限43 参考文献46 附注48 2机构和部门上下文49 Introduction50 巴西的体制框架50 部门改革52 部门概览56 参考文献66 附注68 3治理ANA71 作用和目标72 输入88 进程102 产出和结果117 参考文献122 附注125 附件AMethodology129 参考文献135 Figures 图1.1.ANA任务的演变19 图1.2.按合同类型划分的工作人员细目37 图3.1.ANA的战略地图，2023-2683 图3.2.ANA的组织结构图89 图3.3.RIA和ANA的监管决策流程107 图AA.1.《经合组织关于监管机构治理的最佳实践原则》 131 图A.2.绩效指标的投入-过程-产出-结果框架 133 TABLES表1.1.ANA的战略目标 22 Table1.2.ANA’sinvolvementinsectordataflows 28 表1.3.ANA的核心业务领域 32 表2.1.巴西各地区概况 57 表2.2基准取水量 57 表2.3.按区域分列的巴西水消费量 58 表2.4.巴西供水和卫生服务摘要 59 表2.5.按服务和区域分列的卫生设施需求方指标 60 表2.6.按区域分列的平均关税水平 62 Table2.7.Indicativecostsofthewaterbill,andfixedandvariablecomponents 63 表2.8.按服务领域分列的巴西服务提供和相关费用 65 表2.9.按服务领域分列的巴西服务质量和可持续性 65 Table3.1.OverviewofANA’sindependentlyholdorsharedpowers 74 表3.2.2022-24年ANA监管议程中包含的参考标准 75 表3.3.ANA在国家一级与公共实体的协调 77 表3.4.ANA与国家以下各级机构的协调 79 Table3.5.SelectedexamplesofANAco-operationagreementswithotherentities 80 表3.6.ANA2023-2026年战略目标 84 表3.7.ANA的战略量化指标 85 表3.8.ANA的支持和咨询单位在大学委员会下的职能范围 89 表3.9.ANA的监督职能 90 表3.10.2020-23年ANA年收入和预算 92 表3.11.按部门单位分列的ANA预算内部分配 94 表3.12.2019-2023年按类别划分的ANA员工人数 96 表3.13.2023年按部门划分的ANA员工人数 97 表3.14.ANA职业公务员按工资等级和ANA职业划分的分布 98 表3.15.工作人员性别均衡 98 表3.16按专业/专业领域分列的ANA劳动力 98 Table3.17ANA'sBoardofDirectors 103 表3.18.ANA参与部门数据流的情况 117 Table3.19.Indicatorsofregulatedsectorperformance 120 表AA.1.评估监管机构自身绩效框架的标准132 遵循经合组织关于以下方面的出版物： https://twitter.com/OECDhttps://www.facebook.com/theOECD https://www.linkedin.com/company/organization-eco-cooperation-development-organization-cooperation-developpement-eco/ https://www.youtube.com/user/OECDiLibraryhttps://www.oecd.org/newsletters/ 缩写和首字母缩略词 ABAR 巴西监管机构协会(巴西监管机构协会) ABDI 巴西工业发展署(AgnciaBrasileiradeDesenvolvimentoIndustrial) ABES 巴西水、卫生和环境工程协会(巴西卫生和环境协会) ABRHidro 巴西水资源协会(AssociaçãoBrasileiradeRecursosHídricos) ACT 技术合作协议(AcordodeCooperaçoTécnica) ACTO 亚马逊合作条约组织 ADASA 联邦区水署(ReguladoradeguaseSaneamentodoDistritoFederal) ANA 水务局(阿古尼亚国家) ： 国家电力监管局 AR 监管议程(AgendaRegulatória) ARR 监管结果评估(监管结果评估) ASCOM 特别社会传播咨询股(ANA)(社区社会评估) ASGOV 特别治理咨询股(ANA)(政府特别评估) ASINT 特别国际事务咨询股(ANA)(特别国际评估) ASPAR 议会事务特别咨询股（ANA）（AssessoriaEspecialdeAssuntsParlamentares） ASREG 特别监管质量咨询单位(ANA)(评估标准) AUD 内部审计股(ANA)(AuditoriaInterna) CAESB 联邦区的水和卫生设施提供商（联邦SaneamentoAmbienta