成都银行2023年年度股东会材料

成都银行股份有限公司 2023年年度股东大会会议材料 （股票代码：601838） 2024年6月12日 文件目录 会议议程3 会议须知4 议案1关于《成都银行股份有限公司2023年度董事会工作报告》的议案7 议案2关于《成都银行股份有限公司2023年度监事会工作报告》的议案14 议案3关于成都银行股份有限公司2023年度财务决算报告及 2024年度财务预算方案的议案23 议案4关于成都银行股份有限公司2023年度利润分配预案的议案28 议案5关于聘请成都银行股份有限公司2024年度会计师事务所的议案30 议案6关于成都银行股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的议案36 议案7关于拟收购本行控股子公司四川名山锦程村镇银行其他股东股份将其改建为雅安分行的议案73 议案8关于选举成都银行股份有限公司第八届董事会非独立董事的议案76 议案9关于选举成都银行股份有限公司第八届董事会独立董事的议案86 议案10关于选举成都银行股份有限公司第八届监事会外部监事的议案93 报告事项1：成都银行股份有限公司2023年度关联交易情况报告96 报告事项2：成都银行股份有限公司2023年度独立董事述职报告104 报告事项3：成都银行股份有限公司2023年度大股东评估报告139 会议议程 会议时间：2024年6月12日14:00 会议地点：四川省成都市西御街16号成都银行大厦5楼3 号会议室 召开方式：现场会议+网络投票召集人：本行董事会 一、宣布现场会议开始 二、宣读股东大会会议须知 三、宣布出席会议股东人数、代表股份数四、宣读议案 五、提问交流 六、推选计票人、监票人七、对议案现场投票表决八、宣布会议现场表决结果九、律师宣读法律意见书 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《成都银行股份有限公司章程》和《成都银行股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。 一、成都银行股份有限公司（下称“本行”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《成都银行股份有限公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。 三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据《成都银行股份有限公司章程》第七十九条规定，股权登记日（即2024年5月28日）股东特别是主要股东在本行授信逾期时，应当对其在股东大会的表决权进行限制。股权登记日（即2024年5月28日）股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%时，应当对其在股东大会的表决权进行限制。 五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言或提问时应首先介绍姓名（或所代表股东姓名或名称）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不超过两次，每次发言原则上不超过2分钟。 六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问题。股东发言、提问时间和本行董事、高级管理人员集中回答问题时间不超过20分钟。 七、本次股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。现场投票方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表决意见，未填、错填、字迹无法辨认的或未投的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络投票重复表决的，以第一次表决结果为准。议案1至议案7为非累积投票议案， 议案8至议案10为累积投票议案，具体投票方法按照本行 于2024年5月30日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登的《成都银行股份有限公司关于2023年年度股东大会延期暨取消部分提案并增加临时提案的公告》的说明进行。现场投票结果将与网络投票结果合 计形成最终表决结果，并予以公告。 八、本次股东大会议案7为特别决议事项，须经参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过。其余议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。 九、本行董事会聘请北京市君合律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。 十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。 议案1： 成都银行股份有限公司2023年度董事会工作报告 各位股东： 2023年，是全面贯彻党的二十大精神开局之年，也是成都银行新一轮战略规划深化落地之年。成都银行董事会（以下简称“董事会”）深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，紧紧围绕党中央、国务院及省市两级政府决策部署，对股东大会负责，履职尽责、科学决策，准确研判成都银行所面临的挑战和机遇，坚定保持战略定力，不断提升公司治理水平，带领成都银行保持了发展质效稳中向好、基础管理日益夯实的良好态势。现将2023年度董事会工作总结报告如下： 一、2023年主要经营成果 2023年成都银行在董事会的领导下，以新一轮战略规划为引领，紧扣高质量发展主线，坚持稳中求进工作主基调，统筹做好经营发展工作。年内总资产规模突破万亿元大关，成为全国第十家资产规模上万亿级的城商行。年末总资产、吸收存款、发放贷款规模分别为10912亿元、7804亿元、6257亿元，较年初分别新增1736亿元、1258亿元、1379亿元，增速分别为18.9%、19.2%、28.3%，连续第三年实现千亿级别增长，增量创上市以来新高；经营效率保持领先，全年实现营业收入217亿元，同比增长7.2%；实现归属于母公司股 东的净利润116.7亿元，同比增长16.2%；ROE达到18.8%， ROA达到1.16%；资产质量持续优异，不良贷款率和后四类贷款占比分别为0.68%、1.09%，分别下降0.1、0.15个百分点，连续八年保持“双降”；拨备覆盖率504%，上升3个百分点。在英国《银行家》2023年公布的“全球1000家大银行”榜单中，成都银行位居第181位，较上一年跃升19位。 二、2023年董事会主要工作 （一）有力深化党建引领，全行治理水平持续增强 2023年，成都银行不断强化党建引领，高标准推进党的领导与法人治理建设深度融合，将党的领导优势转化为公司治理实际效能。加强对各类新规的研究，对公司《章程》等各项公司治理制度进行配套修订，确保公司治理机制科学、规范运转。全年，筹备召开股东大会4次，审议通过16项 议案；筹备召开董事会会议13次，审议通过74项议案；筹 备召开各专门委员会会议69次，有效推动全行各项发展改革工作。同时，董事会持续深化国资国企系列改革，深入贯彻落实国企改革深化提升行动、“十四五”国资布局和国企发展规划各项工作部署，持续强化业务创新、推进管理变革，推动全行现代公司治理体系更加完善，市场化运营机制更加高效，服务重大战略能力明显提升。 （二）倾力服务区域发展，战略领航实现新突破 2023年，董事会聚焦事关长期发展的战略性、根本性重大项目，进一步完善战略培训和战略督导体系，开展多层次、全员式战略规划培训与宣贯，深化战略共识、强化战略落地， 推动新一轮规划起势成势，建立并践行高质量发展的公司愿景。始终坚守服务实体经济金融本源，充分发挥金融企业“输血供氧”作用，多措并举助力地方实体经济发展成势见效，截至2023年末，全行实体业务信贷余额较年初余额增幅超20%。2023年，对省市基础设施项目提供资金支持1466亿元。精准服务科技型企业金融诉求，以“精准营销”为抓手给予科技型企业深度支持，2023年高新技术企业和科技型中小企业贷款增量全省排名第一。持续推进绿色金融转型，全力支持绿色、低碳、循环经济发展，2023年全行绿色信贷余额增幅53.96%。着力解决小微企业“融资难”问题，2023年全行普惠贷款规模增速达41.32%。持续提升老年客群服务水平，推进营业网点适老化支付服务标准示范化建设，适老化金融服务案例荣获“2023银行业ESG年度社会责任典范案例”。深化重点数据应用，高效推进大零售、管理驾驶舱等重点系统数据应用深化，全面完成运营数字化转型、全面风险管理精细化转型等重点项目群建设任务，提升我行客户营销及经营管理数字化和精细化水平。 （三）持续强化主动风控，经营根基不断筑牢 董事会高度重视全行资产质量的风控护航工作，努力实现业务规模、利润创造与风险承担的有效匹配。纵深推进全面风险管理系统群建设，以科技赋能风险管理，全面提升风险管理水平。稳步推进不良贷款现金清收工作，开展信贷资 产“回头看”大调研等重点领域工作，有效化解、防范存量及 增量风险。同时，紧抓合规内控，完善内控体系，秉承标本兼治、点面结合、突出重点的原则，认真贯彻落实国家法律法规及监管部门合规管理工作要求，将依法合规融入到经营管理中，有效识别和防控法律合规风险。 （四）科学推进资本补充，资本结构进一步优化 董事会坚持以提升服务经济社会发展能力和抵御风险能力为导向，不断提升资本精细化管理水平，统筹做好业务发展、资本内生积累与外源补充的有效平衡。一是秉持稳健发展理念，合理规划业务增速，通过加强内源资本积累夯实可持续发展的根本动能。二是强化资本约束导向，持续优化业务结构，不断提升资本使用效率。三是兼顾发展需要和资本运用效率，保持梯度合理的资本层次结构，持续推动外源资本补充。2023年，积极推动我行80亿元可转债转股，截至2023年末，成都银行可转债转股率35.04%，累计实现32.89亿元核心一级资本补充。另外，积极做好资本补充工具的常态化发行，2023年成功发行48亿元二级资本债券，不断引入市场化资金夯实资本实力，促进公司高质量发展。 （五）稳步推进集团化管理，综合化经营效能不断增强 2023年，成都银行进一步优治理、强机制、提能力，有力促进集团化管理工作提质增效。结合监管及国资新规，以“全”、“严”、“效”三字经持续完善投资管理制度建设。立足参控股企业长期稳定发展，持续强化对锦程消费金融公司和 名山、宝应村镇银行的经营指导和监测管理，稳妥推进村镇 银行改革工作。密切关注同业发展趋势与实践动态，前瞻性研究综合化布局可行路径，为进一步构建协同高效的集团化经营发展格局奠定坚实基础。 （六）积极开展市值管理，投资者服务质效有效提升 董事会坚持合规履行信息披露责任义务，及时、公平地披露对投资者有价值的信息，切实保障投资者知情权利。2023年，在上海证券交易所网站和具备证券市场信息披露条 件的相关媒体完成刊载定期报告、临时报告等各类公告64 项，共101项披露文件。在董事会的支持下，成都银行始终坚持以投资者为中心，不断拓宽与资本市场的交流渠道，讲好“成行故事”，维护我行良好的资本市场形象。2023年，组织召开业绩说明会3次，通过上交所E互动平台、本公司IR邮箱及时答复投资者关注问题，主动向市场传递高质量信息。 总体而言，2023年，面对复杂多变的经济金融形势以及日益激烈的行业竞争环境，董事会始终认真贯彻中央大政方针和省委、市委决策部署，严格落实各项监管要求，带领全行聚焦主责主业、积极担当作为，成功迈入万亿级城商行队列，提前完成新一轮战略规划目标，呈现出稳中求进、稳中求好、稳健发展的经营局面。 2024年，董事会将继续科学把握中央及省市经济工作重点及政策导向，立足自身市场定位，积极践行金融工作的政 治性和人民性，在助力区域高质量发展的过程中持续书写独具成都银行特色的金融发展新篇章。以专业创造价值，在触 摸区域经济强劲动脉中构建高质量发展新格局。紧跟中