循环连续七年独家写法 500 反 与反

国家比较指南2024 中国 贡献者 AlanZhou |JackyLi |JennyChen | legal500.com/guides CHINA 贿赂与腐败 1.贵国管辖贿赂和腐败的法律框架(立法/条例)是什么？ 在中国，贿赂和腐败由当局根据各种法律和立法进行管理。根据所涉个人的严重程度和身份，法律框架大体上可以分为三个级别。首先，有民事，行政和经济领域的法律法规，例如《反不正当竞争法》和《禁止商业贿赂暂行条例》，这是广泛开展商业贿赂行政执法的基础。在中国。其次，有《刑法》及其相应的立法和司法解释，规范了刑事违法行为和责任。从更普遍的意义上讲，中共中央颁布的纪律和条例（”。CPC“ ），这对所有中共党员都具有约束力，并且在为与腐败有关的违法行为的宪法设定更低的门槛方面更加严格。 2.在您的管辖范围内，哪些当局有权调查和起诉贿赂和腐败？ 从刑法角度看，不涉及行使公权力的公职人员的违法行为，由公安局（”PSB“)并移送人民检察院检察部门(”检察院“)起诉。根据2018年3月20日生效的《监督法》，监督委员会现对行使公共权力的公职人员的刑事违法行为进行调查，起诉由检察院处理。监督委员会还可以行使其酌处权，调查不是公职人员但涉及涉及公职人员的刑事违法行为的相应贿赂方。 从行政法的角度来看，有关贿赂和腐败的违法行为大多由国家市场监管总局（“SAMR“）。SAMR成立于2018年3月21日，它合并并承担了原国家工商行政管理总局以前担任的职责（”SAIC“），原国家质量监督检验检疫总局（”国家质检总局“)，原中国食品药品监督管理局(“CFDA“),以及此前国家发改委价格监督和反垄断局的反垄断执法职责(”国家发改委”)，商务部反垄断局(“商务部"). 此外，根据《监察法》，涉及行使公共权力的公职人员的行政违法行为，由监察委员会调查。其他行业管理机构，例如中国银行和保险监督管理委员会，有权对特定行业进行调查，但不涉及行使公共权力的公职人员。除非在调查后将违法行为升级到刑事级别，否则将不涉及任何进一步的起诉步骤。 3.“贿赂”或“腐败”(或任何等同物)是如何定义的？ 现行行政法和刑法对贿赂的定义不同。此外，从刑法和行政法的角度来看，贿赂的内涵和定义各不相同。从行政法的角度来看，广义的贿赂是指违反公平竞争原则，以提供或获取交易机会或其他经济利益为目的，提供、收受钱物或其他手段的行为。 从刑法的角度来看，《刑法》规定的与贿赂有关的犯罪有10种，一般来说，禁止向 任何国家工作人员和非国家工作人员，并接受这种贿赂。例如，任何国家工作人员利用其职务便利，向他人勒索金钱或财产，或非法收受他人的金钱或货物以换取该人的利益，将被判受贿。 4.法律是否区分贿赂公职人员和贿赂私人？如果是，“公职人员”是如何定义的？公职人员和外国公职人员之间有区别吗？贿赂公职人员和贿赂私人有不同的定义吗？ 是的.法律区分公职人员贿赂和私人贿赂。我国对公职人员有一个具体的称谓,即“国家工作人员”,是指在国家机关、国有企业事业单位中履行公务的人员,以及其他依法履行公务的人员。《刑法》明确区分了国家工作人员和外国公职人员，行贿构成不同的刑事指控，刑罚不同 。 向国家工作人员行贿可能会被处以无期徒刑，并处以罚款或没收财产，而向外国公职人员行贿可能会被处以最高10年的监禁和罚款。《刑法 》对国家工作人员的贿赂和对私人的贿赂进行了明确的划分，并根据国家工作人员的职责或影响而规定了不同的犯罪。例如，向私人实体的高管行贿将被判犯有向非国家工作人员行贿罪，并应承担从刑事拘留到最高10年监禁的刑事责任，涉及金额巨大，与向国家工作人员行贿罪的刑事处罚不同。 5.谁可能对贿赂负责？只有个人，还是公司实体 ？ 在刑事层面上，公司员工的贿赂行为可以被视为个人犯罪或单位犯罪 ，这取决于各种考虑因素，包括公司参与贿赂行为（例如是否是公司决定进行贿赂）， 贿赂是以公司或个人雇员的名义提供的。如果对个人员工提出指控，那么公司将不会对犯罪负责。但是，如果指控是针对公司的单位犯罪 ，则将适用双重惩罚制度，这意味着不仅公司将受到金钱惩罚，而且责任人（例如法定代表人和其他负责人）也可能被刑事拘留或监禁 。 行政执法有所不同，因为有一个默认机制，即公司员工的贿赂行为应被视为公司的行为，除非有证据证明员工的这种行为与寻求交易机会或雇主的竞争优势无关。现行的《反不正当竞争法》规定，只有公司才会被处以行政责任，包括10万元至300万元人民币的罚款，没收违法所得 ，情节严重的吊销营业执照。没有指定个人负债。 6.在您的司法管辖区，贿赂和腐败犯罪的民事后果是什么？ 《反不正当竞争法》有一条总则规定，经营者给他人造成损害的，应当承担民事责任，但没有详细说明。与美国等其他司法管辖区不同，当局 （例如司法部和证券交易委员会）将对违法者实施民事处罚，中国的民事后果只能通过民事纠纷解决，在民事纠纷中，贿赂的受害方可以向法院提起诉讼或使用其他替代纠纷解决渠道。但是，中国确实有类似的机制，反映在诸如市场监管总局（“。AMR“），其中可能包括10万元至300万元人民币的罚款，没收非法所得，以及在情节严重的情况下吊销营业执照。值得注意的是，《反不正当竞争法》修正案草案于2022年11月发布公开征求意见，将罚款上限提高至500万元人民币。 7.什么是犯罪后果 你管辖范围内的贿赂和腐败犯罪？ 《刑法》规定的商业贿赂有十种不同的犯罪，每种犯罪都有相应的刑事处罚。 总之，刑事后果包括惩罚自由和剥夺财产。对于个人，后果包括刑事拘留或定期监禁，从刑事拘留到无期徒刑，以及罚款或没收财产。同样，对于单位犯罪，将对实体本身处以罚款，并将实体的负责人处以刑事拘留或监禁。 8.贵国司法管辖区是否有诸如延期起诉协议（DPA ）之类的机制可用于贿赂和腐败犯罪？ 中国正在探索“基于合规的不逮捕”、“基于合规的不起诉”、“基于认罪的宽大处理”等机制。自2020年3月以来，最高人民检察院一直在推进企业合规改革试点。在试点地区，人民检察院（“检察官“)可以对涉案企业进行合规走访,与企业达成合规监管协议,要求企业限期建立或完善合规制度,并对结果进行审查和评估。根据案件情况和审查结果，检察院将决定是逮捕、起诉还是建议从轻处罚。从2021年到 2023年，发布了一系列法规和实施细则，为企业合规计划提供更详细的指导。在最高人民检察院公布的一个典型案例中，一家公司的销售团队因行贿以获取交易优势而被调查。检察院与该公司签署了合规监督协议，并发布了不起诉其主要官员的决定。公司随后开展了一系列建立和完善合规体系的措施。因此，我们强烈建议公司在这方面继续努力。 9.法律是否对接待，旅行和娱乐有任何限制 费用？是否有特定的法规限制外国公职人员的此类费用？是否有特定的货币限制？ 法律对招待，旅行和娱乐费用没有具体限制或货币限制。然而，如果此类费用超过合理数额，或涉及奢侈的非商业相关活动，则很有可能被视为贿赂，因此受到多种因素（如行业类型和不同城市）的限制 。 一个很好的参照系来自中共中央公布的关于规范公职人员的旅行、住宿和会议费用的标准(“CPC“）和地方政府。例如，北京和上海等大城市的部级公职人员（例如上海市市长）的住宿费每天约为人民币1100元。此外，中国外资企业协会等行业组织与外商投资研发制药协会委员会（”RDPAC“)还制定了适用于其成员的某些限制。 同样，关于外国公职人员的招待，旅行和娱乐费用，除了禁止贿赂外国公职人员外，没有明确规定其他具体限制。值得一提的是,2011年将向外国公职人员行贿罪修改为《刑法》,对向外国公职人员或国际公共组织官员提供经济利益的行为进行了规范。刑事责任包括刑事拘留或十年以下有期徒刑，以及金钱处罚。将对此类费用的性质，金额和必要性进行类似的考虑，以分析与贿赂有关的风险。 10.政治捐款是否受到监管？如果是，请提供详细信息。 在中国的法律和政治制度下，政治献金是不适用的。 11.便利支付是否受到监管？如果没有，这种支付的一般方法是什么？ 在中国，便利支付没有官方定义。任何以非法换取的支付 商业机会、优势或其他利益可能被视为贿赂。一个相关的例外是《禁止商业贿赂暂行条例》允许的小广告礼品，在实践中通常低于人民币200 元。除此之外，《中国共产党纪律规则》第88条规定，将严格禁止可能影响其履行职责的付款，现金或购物卡，这似乎为此类付款预留了一个例外，金额相对较小，被视为贿赂的可能性较小。 12.贵区是否有针对贿赂和腐败犯罪的辩护？ 在商业背景下，行政执法机关通常使用的商业贿赂证据的标准主要集中在：（1）存在不正当利益的诱因；（2）获取商业机会或竞争优势的目的。区分合法利益交换和不正当利益诱导的关键在于交换的利益是否对市场的公平竞争或消费者的利益和利益具有潜在的影响。值得注意的是，现行有效的《反不正当竞争法》自2017年修订以来，采用了列出法定贿赂接收方所有可能出现的情况的方法，包括；（1）“交易对方的任何雇员”；（2）“交易对方委托处理相关事务的任何实体或个人”；3）“任何可能利用职权或影响影响交易的实体或个人” ，其字面含义不包括交易对方本身作为贿赂接受方。然而，2022年发布的《反不正当竞争法》修正案草案征求公众意见，规定交易对方本身也将被纳入潜在的贿赂接收方。 因此，考虑到上述情况，公司的相应抗辩可以由贿赂接受方的性质、不存在不正当利益交换以及对公平竞争或消费者利益缺乏潜在影响组成。此外，如果公司有证据证明员工的这种行为与为公司寻求交易机会或竞争优势无关，并且根据《行政处罚法》，公司可以在《反不正当竞争法 》中维持另一种可能的辩护。 证明其没有主观过错的证据。 13.合规计划是减少/消除您辖区内贿赂犯罪责任的缓解因素吗？ 是的.根据《反不正当竞争法》，公司员工的贿赂行为应视为公司的行为，除非有证据证明员工的贿赂行为与为公司寻求交易机会或竞争优势无关。然而，没有关于什么证据最有效的具体规定或司法解释。实际上 ，一些跨国公司和本地公司已经实施了合规项目和预防措施，例如提供定期合规培训和要求员工书面合规承诺书，以准备任何潜在的法律责任问题。此外，前国家工商行政管理总局（“。SAIC”）在2017年11月的新闻发布会上，如果经营者制定了合法，合规，合理的措施 ，并对执行情况进行了有效检查，则可以免除公司的法律责任。到目前为止，新的国家市场监管总局没有提供进一步的指导（“SAMR"). 值得注意的是，2020年10月修订的《上海市反不正当竞争条例》明确鼓励企业建立合规计划，并要求监管部门对合规计划的执行情况进行检查。此外，它还规定，如果违法行为轻微并及时纠正而没有任何有害后果，则不得对公司处以行政处罚。 此外，自2020年3月以来，最高人民检察院一直在推进企业合规改革试点，详见问题8。 14.政府是否发布了任何指导意见，建议如何在您的辖区内遵守反腐败和贿赂法律？ 在国家层面，国务院国有资产监督管理委员会(”国资委“)，这是所有 中国的国有企业已经发布了对所有由中央政府管理的国有企业的合规管理指南。《集中管理企业合规管理办法》于2022年10月生效。尽管这种指导原则主要适用于中央政府管理的国有企业，但其他公司也可以将其用作建立坚实合规体系的主要参考。将更广泛的合规问题确定为重点，包括反腐败和贿赂，反不正当竞争等。《指导意见》还列举了政策制定、建立风险识别和应对体系、合规审查、加强问责、定期合规培训、合规评估和持续改进等具体要求。 在区域层面，《深圳反贿赂管理体系标准》(“深圳标准“）由深圳市政府于2017年6月发布，作为推荐做法，而不是强制性要求。深圳标准是根据ISO技术委员会ISO/TC制定的ISO37001反贿赂管理体系起草的 309.有效的公司合规计划的建议要素包括第三方尽职调查，内部控制（财务和运营），礼品和娱乐规则的标准化，对业务合作伙伴的反贿赂控制，有效的报告机制，适当的调查和危机管理流程，以及对已发现问题的纠正措施。2024年，全国多个省份的市场监管