中国的军事 AI 路障

执行摘要 在过去的几年中，中国在军事AI方面进行了大量投资，并取得了明显进展。鉴于AI和相关新兴技术可能在未来战争中发挥关键作用，美国国家安全部门担心在开发和部署这些技术方面落后于中国 。1这种担忧在美国引起了极大的关注和警觉。 然而，很难全面了解每个军队在军事人工智能开发和采用方面的立场，更不用说对两者进行直接比较了。此外，在对中国军事人工智能的现有评估中，中国人对自己在开发和部署人工智能相关技术和能力方面进展的看法往往缺失。本报告旨在填补这一分析空白。 本文概述了中国国防专家认为中国在人工智能和相关新兴技术的开发和部署方面面临的几个关键挑战 。它借鉴了人民解放军（PLA）军官或研究人员，中国国防工业的工程师以及从事人工智能和其他新兴技术的学者在2020年至2022年间发表的59篇中文期刊文章。 主要发现包括： 1.与以前的CSET分析结果一致，中国国防学者认为，人工智能和其他新兴技术为中国提供了在军事上赶上或超过美国的独特机会。 2.然而，他们中的许多人担心，解放军在开发和部署人工智能和相关新兴技术方面仍然落后于美国军方。 3.中国国防专家声称，解放军在开发和部署人工智能和相关新兴技术方面面临障碍。专家们强调的障碍类似于美国军方似乎也在与之抗衡的障碍。例如，中国观察家对 解放军有能力保证网络和网络安全，在未来高强度冲突中保持通信，并开发值得信赖的人工智能系统。 4.专家们还指出了可能与解放军有效使用人工智能军事系统的能力特别相关的问题。这些担忧围绕着军事数据收集、管理和分析，以及高端传感器的开发。他们似乎还担心解放军不够强大的军事标准以及测试和评估实践。这些问题，以及上述段落中提到的问题，可能会使中国实施人工智能系统战的道路复杂化，这是解放军认为有助于赢得未来战争的关键作战概念。 5.与美国对中国军事人工智能观点的一些讨论相反，许多中国专家在本报告中对他们的论点进行了分析，他们对在军事背景下使用不够可信的人工智能系统表示担忧。2他们还对战争爆发或升级，平民死亡以及由于AI不足而导致的AI军事系统针对友好部队的风险表示担忧。最后，他们指出，不可信的军事AI系统在未来战争中可能效果较差。 目录 执行摘要1 Introduction4 范围和方法7 中国在人工智能战争方面的进展10 中国专家对人工智能战争的看法12 开发和部署军事AI的技术壁垒 及相关新兴技术14 关键发现29 Conclusion32 作者33 Acknowledgements33 附录A34 尾注35 Introduction 中国国防学说和著作设想中国的军事现代化将在三个连续但经常重叠的阶段展开：机械化（机械化)、信息化(信息化)，以及智能化(智能化)。2013年习近平上台时,中国开始专注于为信息化战争做准备,或者利用信息技术来提高指挥和控制、援助精确打击以及利用空间、网络和电磁能力 。3在他2017年的演讲19th 党的代表大会上，习近平呼吁解放军到2020年实现基本机械化并向信息化迈进。4 在同一讲话中，习近平敦促解放军加快军事智能化的进程，广泛定义为将人工智能（AI）和其他先进技术用于国防应用。5中国政府和战略团体相信，人工智能和其他新兴技术可以为解放军提供赶上甚至超越美国军事力量的机会。6例如，著名的解放军分支机构，如中央军事委员会的刘国志中将，认为在军事能力方面，智能化是“在弯道上超越[竞争对手]的“难得机会”。7政府的官方指导反映了领导层对智能化战争的日益关注。中国的2019年国防白皮书指出，解放军越来越重视加强其战争中的“情报”，而“十四五”计划则指示军方“加快机械化，信息化和智能化的综合发展” 。8事实上，智能化已经成为解放军发展和现代化的关键。9但是，解放军尚未发布有关其智能战争概念的官方指南，也没有确切地说明AI和相关技术如何纳入该概念。此外，该术语以及信息化的定义仍然有目的地模糊。 与此同时，中国军事战略家和国防学者发表了数千篇媒体评论、智库报告和期刊文章，可以帮助分析人士了解中国在战争中如何使用人工智能和相关新兴技术。10这些材料大部分是用中文出版的 。虽然它们通常被说英语的专家审查， 几位研究人员分析了不同的选择，以收集有关中国分析家认为未来战争将如何进行的见解。一些报告着重于中国国防专家如何设想AI和其他新兴技术将如何彻底改变军事能力，而另一些报告则着重于这些技术对威慑和战略稳定性的影响。11还有其他研究质疑军民融合计划，企业和学术举措，以促进军事智能化以及理论辩论。12 人工智能和其他新兴技术，如无人驾驶系统、自主性和数据分析，似乎是中国未来战争军事概念的核心。然而，专注于了解中国战略家和国防专家如何看待自己国家在开发和部署这些技术和能力方面的进展的研究相对有限，这些技术和能力最终将迎来中国军事现代化的最后阶段。报告试图填补这一分析空白。 通过对130篇有关人工智能和战争未来的中文期刊文章的回顾，我确定了中国国防专家认为解放军在开发军事人工智能和相关新兴技术方面面临困难的几个领域。该报告还提供了有关中国作者认为北京应该开发的技术的信息，以纠正其当前的缺点。这些论文是中文期刊文章具有重要意义，因为它们旨在为中国有关军事AI和其他新兴技术的学术文献做出贡献，并针对当地的国防专家。因此，我认为，这些论文包含了值得注意的见解，因为它们可能反映了中国正在进行的关于人工智能和其他新兴技术军事相关性的辩论的各个方面。 阅读有关AI和相关新兴技术的军事应用的中国期刊文章，传达了中国对AI的军事用途充满希望的感觉，并专注于实现其潜力。与此同时，中国国防专家对人工智能系统的可信性感到担忧，并担心北京在几个关键领域的人工智能和相关新兴技术的开发和部署方面可能落后于美国。此外，我查阅的许多文章都对中国开发多种技术的能力表示怀疑。 尽管本报告中的分析有许多局限性，但它揭示了中国国防专家如何看待自己国家在军事人工智能和相关新兴技术方面的能力和进步的重要见解，有时是出乎意料的。 范围和方法 本报告基于对解放军附属和非解放军附属中国国防专家撰写的130篇中文期刊文章的语料库中有关军 事AI和相关新兴技术的思考，假设和论点的分析。这些论文发表于2020年1月1日至2022年12 月31日之间，并于2023年3月30日在中国国家知识基础设施（CNKI）快照中捕获。* 在这130篇文章中，我最关注的是59篇论文，这些论文讨论了军事人工智能和相关新兴技术的开发 和部署的障碍。在这59人中，有20人是由解放军或其大学和学院的分支机构撰写的；16人是由在中国军事工业综合体的公司或研究机构工作的工程师或研究人员撰写的；12人是由非解放军附属大学的学者撰写的；其他11人没有作者隶属关系信息（8），是由与解放军或中国国防工业没有明确联系的公司的学者撰写的（2），或者是由与中国各部委有联系的研究人员撰写的（1）。就发表59篇论文的期刊而言，超过四分之三的论文出现在解放军或其学院/大学，中国军事工业综合体组织或其他中国政府实体管理的出版物中。13 对于59篇论文中的每一篇，我都创建了一个详细的日志，记录了作者对人工智能和相关新兴技术现状的关注；作者对开发和/或运营人工智能军事系统的困难的看法；以及，在相关的情况下，学者们建议中国提高其开发和部署军事人工智能系统和相关新兴技术的能力。 一些作者指出了所有军队都面临的问题，而另一些作者指出了 *有关生成CNKI快照的方法的完整说明，请参见附录A。由于配对的关键字方法，快照捕获了与军事AI无关的文章。为了确定最终列表，作者阅读了快照中捕获的每篇文章的标题和摘要，并确定每篇文章是否与军事AI相关。这一过程有助于缩小到与军事人工智能相关的130篇文章的列表，作者全文阅读了每一篇文章。 中国有困难的具体问题。在本文中，我确定了问题是否针对中国。 在某些情况下，作者没有指出中国军事人工智能能力的当前缺陷，而是为未来的发展提供了建议。鉴于公开批评解放军及其能力可能带来的专业后果，我将这些建议以及关于中国技术缺陷的一般性陈述视为中国国防专家认为解放军需要取得进展才能成为世界一流的战斗力量的证据。 数据集中的59篇论文大致分为七个类别： 1)对人工智能军事能力的现状进行讨论，其中许多讨论包括对开发特定技术的局限性和建议的分析； 2)全面概述了人工智能军事系统的预期未来能力； 3)审查人工智能和其他新兴技术对战略稳定性的影响； 4)调查某一年特定军事领域的发展； 5)报道不同的军队（主要是美国）如何开发特定的人工智能系统； 6)讨论使用人工智能军事系统的道德、伦理和法律方面；以及 7)关于特定技术或能力的技术论文。 ThemajorofthepapersIquitebelowarefromthefirstcategory.Insomeinstances,however,Iuseinformationfromarticlesintheothercategories.Beforetopresentingthefindingsofmyresearch,severalcautriesareinorder. 首先，该研究分析了中国军方采用人工智能和新兴技术（以及它们在未来战争中的潜在用途和效用 ）的感知障碍，但目前尚不清楚这些感知在多大程度上与现实相符。并非每个作者都有关联 这可能会限制他们对敏感军事技术的了解和获取信息。即使是与解放军有关联的作者也可能不知道军方在发展和采用人工智能和其他新兴技术方面的最新进展，或者被授权公开讨论这些信息。因此，本文没有对引用的作者或他们的观点在解放军或更广泛的中国国防机构中的影响做出任何主张。 其次，本报告避免将已知的中国技术或能力与引用的专家对现有人工智能系统和相关新兴技术的观点联系起来；它只是想说明中国国防专家如何看待解放军开发和部署这些系统、技术和能力的努力的障碍。 由于这些文章中传递的信息主要针对其他中国国防专家，因此作者不太可能故意歪曲或错误描述某些技术或能力。也就是说，学术研究在准确性和可靠性方面各不相同，因此，本文提出的总体评估仅与原始材料一样精确和全面。 第三，该报告提供了截至2022年12月31日在CNKI数据库中提供的论文，这些论文可能不足以捕获更新或更专业期刊上的文章。 第四，该报告仅关注解放军采用人工智能所面临的挑战的一部分，包括与技术，标准以及测试和评估有关的挑战。本研究的文章中还提出了许多其他问题，包括围绕运营概念和劳动力问题的问题 ，但以下不作分析。 最后，随着中国政治制度的收紧，中国专家可能越来越难以发表与中共官方立场相左的观点。自我审查可能会影响文章的内容，而国家审查可能会删除整个出版物，从而扭曲数据集和分析。然而，鉴于中国政府和军方的不透明，这些文章可能会提供有关中国在继续现代化过程中可能面临的几个技术问题的战略思维的见解。 中国在人工智能战争方面的进展 中国官员认为，人工智能可能会引发一场新的军事革命，从根本上改变未来战争的方式。14中国高级官员认为，鉴于中国强大的科技基础，解放军有机会发展尖端的、颠覆性的人工智能军事能力。15 习近平对军事现代化的关注使解放军增强了实现科技进步或“创新驱动发展”的动力。16在重新关注科技发展的基础上，2015年，解放军开始了重大改革，旨在推动军事现代化，提高解放军开展联合多领域行动的能力。17作为这些改革的一部分，解放军建立了战略支持部队（SSF），以监督电子，心理，网络和与太空有关的军事能力的发展。SSF最近被重组为信息支持部队，网络空间部队和航空航天部队。18科学技术委员会的任务是推动科学技术创新，以前属于总装备部的职权范围 ，但现在是中央军事委员会的独立实体。19解放军对军事科学院进行了改革，并指示其将新兴技术与新的作战概念相结合。20此外，中国军方正在依靠一系列与国防相关的研究机构以及国防工业参与者 ，为未来的战争创造创新技术和概念。21简而言之，中国的军事改革和现代化旨在帮助解放军开发和部署新技术，并创造新的作战概念，以便在本世纪