国信证券机构调研纪要
国信证券机构调研报告 调研日期:2024-06-17 国信证券是中国一家大型综合类证券公司,成立于1994年。经过20多年的发展,该公司已成为全国性大型证券公司,在全国118个城市和地区设有58家分公司、184家营业部。国信证券拥有4家全资子公司和50%的鹏华基金管理有限公司,经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、金融产品代销、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金托管业务和基金服务业务、股票期权做市、上市证券做市交易、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、受托管理股权投资基金、创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构、香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务、股权投资等。近年来,国信证券的营业收入、净利润等核心指标排名行业前列,并在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部保持强劲的竞争实力。该公司还积极备战北交所业务,在北交所首批上市公司中,由公司保荐的贝特瑞市值第一。展望未来,国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念,始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念,开拓进取,不断创新,全力打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行。 2024-06-18 证券事务代表蔡妮芩 2024-06-172024-06-17 特定对象调研国信金融大厦 兴业证券证券公司非银金融行业分析师陈静 一、公司将如何布局跨境理财通业务? 答:公司作为扎根粤港澳大湾区的全国性大型证券公司,密切关注大湾区改革创新动向,积极申请跨境理财通试点资格,做好相关准备。财富管理是公司的传统优势业务,在客户基础、服务经验等方面具有优势,公司将抢抓跨境理财通试点机遇,加快布局,推动财富管理业务提质增效。一是持续优化服务水平。截至2023年底,公司在大湾区内地9地市共设置56家营业网点,占公司营业网点数的近1/4,实现 大湾区内地9地市全覆盖,广泛分布意味着公司能够更好地服务不同地区客户的跨境理财需求,为客户提供更加便捷和全面的服务。公司在大湾区内地9地市共有投资顾问1200余名,占公司投资顾问总数的近1/3,在资产配置及服务领域具有丰富的经验。未来将整合现有 的经纪业务资源,利用公司在财富管理和机构业务方面的专业优势,创新服务模式以适应跨境理财通的新要求。 二是持续丰富产品货架。公司将持续扩大普惠金融优质产品供给,通过财富管理业务专业买方投顾团队,搭建海外市场研究体系,持续提升 跨境产品研究服务能力,挖掘各类客户服务需求,为南向通和北向通客户提供专业化、差异化、个性化的投资选择,并持续做好客户陪伴。国信香港将根据大湾区居民资产多元化配置需求引入香港优质产品,持续改进客户体验,同时,也将在香港市场深耕细作,为北向通客户跨境投资内地产品提供便利。 三是持续做好数字金融大文章。公司将通过加大金融科技的投入,升级技术平台,以支持跨境理财通业务的高效运作。通过提升交易系统的稳定性和交易效率,加强线上服务和精细化运营,纵深打造数字生态,推进平台迭代升级,提升客户体验。扩大跨境理财通业务相关的资讯工具类产品供给,通过投资者教育和市场推广活动,提高客户对跨境理财通业务的认识和理解,引导客户进行理性投资,树立长期投资理念。 公司将按照监管部门的统一安排,积极参与跨境理财通试点,为投资者提供贴心服务。 二、请介绍公司财富管理业务的获客情况 答:公司财富管理业务的获客途径包括线下网点、线上平台和银行。线上渠道获客总数在公司总体新增的占比持续提高,获客质量不断提升,对财富管理业务代买收入的提升已发挥越来越重要的作用。 三、请介绍公司资产管理业务2023年实现收入增长较快的原因 答:2023年,公司资管业务坚持“立足长远,聚焦投研”的战略方向,聚焦主动管理,全力打造投研、销售和产品三大支柱,高质量发展动能不断凝聚,取得了较好的经营成绩。 一是经营指标更加优异,2023年公司资管业务规模1,551亿,同比增长约15%,实现手续费净收入4.96亿,较2022年大幅增长54%。 二是投资策略更加丰富,在做好固收、权益等传统优势策略基础上,根据客户需求适时推出衍生品等相关策略的产品,为资管业务未来发展打造了新的增长点。 三是市场布局更加完善,与多家银行机构、互联网及第三方平台深入合作,销售渠道和客户覆盖面进一步扩大。四是经营效能更加凸显,重点资管产品规模持续提升,业务质量和创收能力显著增强。 四、请问公司是否会开展中期分红? 答:为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念,进一步提升投资者获得感,公司董事会已提请2023年度股东大会同意公司董事会按照中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定及《公司章程》,研究制定2024年中期分红方案,相关议案已经2023年度股东大会表决通过。
