2024美国301调查四周年审查报告（英）

美国贸易代表办公室 总统执行办公室 F我们的-YEARREVIEWOFACTIONSTAKENintheSECTION301INVESTIGATION: CHINA’SACTS,POLICIES,ANDP种族歧视RELATEDTOTECHNOLOGYTRANSFER,INTELLECTUALPROPERTY,ANDINNOVATION 2024年5月14日 缩写和首字母缩写 缩写词定义 AEI美国企业研究所 ALL行政许可法 美国商会 中国 中国美国商会 美国商会 APT高级持续威胁 上海 上海美国商会 中航工业中国航空工业集团公司 东盟东南亚国家联盟 BfV联邦宪法保护办公室(德国) CAC中国网络空间管理局 CCP中国共产党 CBP美国海关和边境保护局 CFIUS美国外国投资委员会 CHIPS创建有用的激励措施来生产半导体法案 CSIS战略与国际研究中心 中国商飞中国商用飞机有限责任公司 CSL网络安全法 CSR网络安全审查措施 EU欧洲联盟 DOJ美国司法部 欧洲 Chamber 欧盟商会在中国 联邦调查局联邦调查局 FDI外商直接投资 FIL外国投资法 FIRRMA《2018年外商投资风险评估现代化法案》 FINL外商投资负面清单 HTSUS美国统一关税表 HGR人类遗传资源 IMF国际货币基金组织 IDDS国家创新驱动发展战略 IP知识产权 IRA降低通货膨胀法 JV合资企业 IT信息技术 M&A并购 MIIT 中华人民共和国工业和信息化部 MOF中华人民共和国财政部 MLPS多级保护方案 MOST中华人民共和国科学技术部 商务部中华人民共和国商务部 NAICS北美行业分类系统 MSS中华人民共和国国家安全部 NBER NEV 国家经济研究局 新能源汽车 国家发 NBC 国家农业转基因生物安全委员会（中国）中华人民共和国国家发展和改革委员会 NIH美国国立卫生研究院 NPC中华人民共和国全国人民代表大会 PRC中华人民共和国 OFDI对外直接投资 R&D研究与开发 SMNS强大的制造国家战略 USCBC美中贸易理事会 SOE国有企业 美中 ETA 美国政府间经济和贸易协定美国和中华人民共和国政府 USDA美国农业部 USITC美国国际贸易委员会 USTR美国贸易代表办公室 WTO世界贸易组织 VC风险资本 Contents I.背景和介绍3 A.根据贸易法第301(b)条采取的行动(清单1和2)4 B.根据《贸易法》第307条进行的后续修改（清单3和4）5 C.例外6 D.启动法定审查7 II.301条款行动在消除中国技术转让相关行为、政策和Practices9 A.背景技术9 B.第301条行动引起中国技术转移相关行为、政策和Practices10 1.第301条关税产生于处理某些行为、政策和Practices10 2.中国因301条款关税而禁止技术转让11 3.中国因301条款关税而放宽了某些外国所有权限制13 C.中国坚持与技术转让有关的行为，政策和实践15 1.产业规划和目标定位继续推动技术转让16 a.中国制造2025通知17 b.创新驱动发展战略18 c.14th五年计划19 d.双循环20 2.第301条调查问题没有得到充分解决21 a.网络盗窃继续有增无减21 i.中国国家赞助的针对美国公司的战略网络入侵Industries26 ii.中国窃取信息以支持其国内产业的全球运动27 iii.中国国有企业企图窃取美国电信技术27 iv.中国窃取COVID-19疫苗数据的全球运动28 v.中国利用人才计划窃取美国生物医学研究和技术29 vi.中国针对高科技软件开发公司的运动30 vii.中国试图瞄准关键电池技术30 viii.中国网络盗窃对盟友和合作伙伴的影响31 ix.中国的漏洞报告要求启用网络盗窃32 x.其他：301条款报告中提到的案件的显着发展更新33 b.外国所有权限制在多个部门持续存在34 c.中国通过间接压力迫使合资企业35 i.医疗器械35 ii.飞机37 d.不透明的行政审查继续促进技术转让39 i.Introduction39 ii.云计算39 iii.网络安全和数据安全评论40 iv.人类遗传资源43 v.农业生物技术进口批准44 e.中国继续推动对先进技术的对外投资45 i.中国保持直接对外投资的政策工具45 ii.国家和中共支持的投资者仍大量参与OFDI46 iii.中国投资继续关注先进技术48 3.行业调查确认了中国技术转移的持续流行49 D.第301条关税对中国经济的影响52 1.数据显示中国在美国进口和外国投资中所占份额下降52 a.301关税降低了中国在美国进口商品中的市场份额52 b.第301条关税限制外国直接投资进入中国56 2.经济文献表明关税给中国经济带来负担58 E.第301条关税可能会减少美国知识产权对中国的影响59 1.一些美国公司将生产转移归因于301条款关税，降低了对中国行为、政策和实践60 2.行业集团调查显示，外国公司正在远离中国61 III.行动对美国经济的影响64 A.导言64 B.关于文学的一般警告65 C.USITC报告67特有的警告 D.调查结果总结68 1.总经济福利68 2.生产和价格68 3.就业68 4.投资69 5.多样化进口和供应链弹性69 E.USITC报告69中的主要调查结果讨论 1.美国生产的变化70 2.美国进口来源的变化72 F.附加文献中的主要调查结果讨论：福利、生产、价格、就业、和投资73 1.对总体经济福利的影响73 2.对价格的影响75 3.对就业的影响77 4.对投资的影响78 G.附加文献中的关键发现讨论：供应链弹性79 1.供应链重组79 2.供应链弹性和潜在成本81 IV.拟议修改和其他建议84 A.对第301条行动的拟议修改84 B.补充建议87 1.拟议排除程序和拟议排除87 2.加强执行301关税87 3.促进私营部门的意识、合作和行动88 4.继续评估增强供应链影响的方法88 I.背景和介绍 2017年8月18日，经过适当磋商，美国贸易代表（“贸易代表”）根据经修订的1974年《贸易法 》（“贸易法”）（19U.S.C.2411）第301条发起了调查，以确定中国政府的行为，政策和做法是否与技术转让，知识产权（IP）和创新有关1是不合理或歧视性的，给美国商业带来负担或限制。2 根据调查过程中获得的信息和301委员会的建议，贸易代表于2018年3月22日发布了对中国行为的调查结果，根据1974年《贸易法》第301条（“301条报告”），与技术转让，知识产权和创新有关的政策和做法，确定中国采用了一系列与技术转让有关的行为，政策和做法是不合理的或歧视性的 ，并给美国带来负担或限制S.商业，因此根据《贸易法》第301(B)条具有可诉性。3特别是，贸易代表确定： 1.中国使用外国所有权限制，例如合资企业（JV）要求和外国股权限制，以及各种行政审查和许可程序，要求或迫使美国公司进行技术转让。 2.中国的技术法规制度迫使寻求向中国实体许可技术的美国公司以有利于中国接受者的非市场条件这样做。 3.中国指导和不公平地促进了对和收购的系统投资， 美国公司和资产由中国公司获取尖端技术和知识产权并产生技术转让给中国公司。 4.中国实施并支持未经授权的入侵和窃取美国公司的计算机网络，以访问其知识产权，包括商业秘密和机密商业信息。4 1在整个文件中称为“与技术转让有关的行为，政策和实践”。有关“技术”和“技术转让”的定义，请参阅OFFICEOFTHEUNITEDSTATESTRADER代表[以下简称“USTR”]，FINDINGSoftheINVESTIGATIONINTOCHINA’SACTS,POLICIES,ANDP种族歧视RELATEDTOTECHNOLOGYTRANSFER,INTELLECTUALPROPERTY,ANDINNOVATIONUNDERSECTION301OFTHETRADEACT1974年6月 （2018年3月22日）。 2参见启动301条款调查、听证会和征求公众意见：中国与技术转让、知识产权和创新相关的行为、政策和实践，82Fed.Reg.40,213(2017年8月24日)。 3USTR,FINDINGSoftheINVESTIGATIONINTOCHINA’SACTS,POLICIES,ANDP种族歧视RELATEDTOTECHNOLOGYTRANSFER,INTELLECTUALPROPERTY,ANDINNOVATIONUNDERSECTION301OFTHETRADEACT1974. 4同上。;另见关于根据第301条：中国与技术转让有关的行为、政策和做法的拟议行动的决定和征求公众意见的通知 贸易代表确定，正在调查的第二类与技术转让有关的行为，政策和做法涉及某些歧视性技术法规，并通过世界贸易组织（WTO）的争端解决来解决这些法规。具体而言，2018年3月23日，美国贸易代表办公室（USTR）要求与中国政府就调查中考虑的中国技术法规的某些特定方面进行磋商。52019年3月18日，中国国务院发布了修改部分行政法规的决定，修改了美国投诉中引用的某些技术许可要求。62020年6月18日，应美国的要求，世贸组织专家组根据《争端解决谅解》第12.12条暂停了工作。7经过审查，美国没有重新启动诉讼程序，专家小组的权限于2021年6月9日失效 。关于其余类别的技术转让相关法案、政策和做法，贸易代表通过根据《贸易法》第301和307条采取的各种关税行动和修改来解决这些问题，如下所述。 A.根据贸易法第301(b)条采取的行动(清单1和2) 在发现中国与技术转让有关的行为，政策和做法是不合理或歧视性的，并给美国商业带来负担或限制之后，贸易代表在2018年4月6日发布的通知中提议采取行动，对1,333个关税子目征收25％的额外关税。8经过一段时间的公开通知和评论，贸易代表在2018年6月20日发布的通知中决定对818个拟议的关税子目征收25%的额外关税，年贸易额约为340亿美元(2017年)。92018年7月6日生效(“清单1”或“2018年7月6日行动”)。10 6月20日的通知还提议采取进一步行动，对284个关税副标题征收25%的额外关税，年贸易额约为160亿美元(2017年)。 在单独的通知和评论期之后，贸易代表决定对279个关税子目征收25%的额外关税，大约每年 房地产与创新，83Fed。Reg。14,906（2018年4月6日）。2018年11月，贸易代表发布了《关于中国与技术转让，知识产权和创新有关的行为，政策和实践的更新》，发现中国坚持其与技术转让有关的行为，政策和实践。请参阅USTR ，UPDATECONCERNINGCHINA’SACTS,POLICIES和P种族歧视RELATEDTOTECHNOLOGYTRANSFER,INTELLECTUALPROPERTY,ANDINNOVATION（2018年11月20日）。 5美国的磋商请求，中国-关于保护知识产权的某些措施，WTO文件WT/DS542/1（2018年3月26日）。 6修改部分行政法规的决定，第38条（中华人民共和国国务院令，第709号，2019年3月18日发布，2019年3月18 日生效），https://www.gov.cn/zhengce/content/2019-03/18/content_5374723.htm。 7来自专家组的通讯，中国-关于保护知识产权的某些措施，WTO文件。WT/DS542/14（2020年6月22日）。 8见83Fed.Reg.14,906。 9除非另有说明，否则本报告中的所有美元数字均反映名义价值。 10根据第301条：中国与技术转让、知识产权和创新相关的行为、政策和实践，83Fed.Reg.28,710（2018年6月20日 ），关于拟议行动确定的行动通知和征求公众意见。 贸易额为160亿美元（201