拓荆科技：2024年第一季度报告

证券代码：688072证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 471,789,687.75 17.25 归属于上市公司股东的净利润 10,471,659.86 -80.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -44,209,267.86 -325.07 经营活动产生的现金流量净额 -721,350,817.72 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 -79.31 稀释每股收益（元/股） 0.06 -79.31 加权平均净资产收益率（%） 0.23 减少1.21个百分点 研发投入合计 153,211,354.50 78.09 研发投入占营业收入的比例（%） 32.47 增加11.09个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 10,928,121,486.95 9,969,345,254.15 9.62 归属于上市公司股东的所有者权益 4,620,300,665.55 4,593,860,407.52 0.58 注：公司2023年9月完成资本公积转增股本，公司股本增加，上表中上年同期基本每股收益及稀释每股收益按调整后的股本数重新计算。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 7,584.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 58,171,626.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 -5,244,645.00 对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益 1,746,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38.30 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 54,680,927.72 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -80.51 1）2024年第一季度验收机台主要为新产品，新产品验收周期长于成熟产品，因此，2024年季度性收入确认的分布将有一定程度延后；2）2024年第一季度出货金额同比增长超过130%，业务规模的增长带来相关费用较大幅度的增加；3）2024年第一季度不断拓展新产品和新工艺，仍然保持较高的研发投入，研发费用达1.53亿元，同比增长78.09%；4）综上原因，费用增幅远大于收入增幅，致公司扣非前、后归母净利润同比下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -325.07 政府补助对应的其他收益同比增加2,026.78万元，同比增长52.8%。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 1）销售订单增长带来的本期购买原材料支付的现金较上期增加;2）销售回款阶段性减少。 基本每股收益（元/股） -79.31 研发费用同比大幅增加，归属于上市公司股东的净利润减少。 稀释每股收益（元/股） -79.31 加权平均净资产收益率（%） 减少1.21个百分点 研发投入合计 78.09 公司持续高强度的研发投入，研发材料费、技术开发费及研发人员薪酬增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,495 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家集成电路产 业投资基金股份有限公司 国有法人 37,180,198 19.76 37,180,198 37,180,198 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合 伙） 其他 25,600,000 13.60 25,600,000 25,600,000 无 0 中微半导体设备（上海）股份有限公司 境内非国有法 人 13,862,368 7.37 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基 金 其他 6,782,972 3.60 0 0 无 0 中合盛资本管理有限公司－青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合 伙） 其他 3,973,225 2.11 0 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券 投资基金 其他 3,302,865 1.76 0 0 无 0 沈阳信息产业创业投资管理有限公司－沈阳信息产业创业投资有 限公司 国有法人 3,144,868 1.67 0 0 无 0 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 国有法人 2,865,739 1.52 0 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基 金 其他 2,193,311 1.17 0 0 无 0 共青城芯鑫和投资合伙企业（有 限合伙） 其他 2,043,874 1.09 2,043,874 37,180,198 质押 2,021,499 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中微半导体设备（上海）股份有限公司 13,862,368 人民币普通股 13,862,368 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 6,782,972 人民币普通股 6,782,972 中合盛资本管理有限公司－青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合伙） 3,973,225 人民币普通股 3,973,225 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 3,302,865 人民币普通股 3,302,865 沈阳信息产业创业投资管理有限公司－沈阳信息产业创业投资有限公司 3,144,868 人民币普通股 3,144,868 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 2,865,739 人民币普通股 2,865,739 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 2,193,311 人民币普通股 2,193,311 香港中央结算有限公司 2,025,871 人民币普通股 2,025,871 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 1,668,706 人民币普通股 1,668,706 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 1,622,874 人民币普通股 1,622,874 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东不存在参与融资融券业务的情况，关于其参与转融通业务情况详见“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 7,375,479 3.92 634,104 0.34 6,782,972 3.60 183,120 0.10 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 2,303,775 1.22 2,100 0.001 2,193,311 1.17 4,800 0.003 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 2,259,517 1.20 400,080 0.21 3,302,865 1.76 77,900 0.04 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 1,650,259 0.88 1,245,280 0.66 2,865,739 1.52 29,800 0.02 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且 尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以 及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 新增 29,800 0.02 2,895,539 1.54 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:拓荆科技股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 2,391,505,058.72 2,675,647,284.83 结算备付金拆出资金交易性金融资产 24,239,070.00 29,483,715.00 衍生金融资产应收票据应收账款 553,449,026.43 529,709,337.36 应收款项融资预付款项 175,203,614.38 191,986,214.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 8,172,465.35 7,923,684.07 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 5,612,830,342.65 4,556,138,102.99 其中：数据资源合同资产 6,794,913.67 5,922,763.84 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 570,416,995.95 460,042,514.35 流动资产合计 9,342,611,487.15 8,456,853,617.43 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 226,194,375.87 228,222,284.54 其他权益工具投资其他非流动金融资产 260,586,924.00 260,586,924.00 投资性房地产固定资产 623,878,282.22 61