拓荆科技：2023年第一季度报告

证券代码：688072证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 402,375,404.96 274.24 归属于上市公司股东的净利润 53,718,794.24 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 19,642,716.09 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -139,601,409.34 -300.83 基本每股收益（元/股） 0.42 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.42 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.44 增加2.45个百分点 研发投入合计 86,031,727.15 83.56 研发投入占营业收入的比例（%） 21.38 减少22.21个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 7,849,475,037.35 7,313,286,512.91 7.33 归属于上市公司股东的所有者权益 3,807,933,616.25 3,711,530,962.28 2.60 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 14,076.98 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 37,973,104.24 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 2,234,860.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,951.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 412,569.15 代扣个人所得税手续费返还 减：所得税影响额 5,360,368.54 少数股东权益影响额（税后） 1,207,114.68 合计 34,076,078.15 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 274.24 报告期营业收入4.02亿元，较上年同期增加2.95亿元，主要系销售订单持续增长。 归属于上市公司股东的净利润 不适用 报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加0.66亿元，主要系营业收入大幅度增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加0.41亿元，主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加0.66亿元、非经常性损益同比增加0.24亿元。 经营活动产生的现金流量净额 -300.83 业务增长带来的原材料备货及出货机台增加，购买材料支付的现金增加。 基本每股收益（元/股） 不适用 报告期每股收益较上年同期增加0.55元/股，主要系归属于上市公司股东的净利润增加。 稀释每股收益（元/股） 不适用 研发投入合计 83.56 报告期研发投入0.86亿元，较上年同期增加0.39亿元，主要系职工薪酬、股份支付费用及直接材料投入的增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,695 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家集成电路产 业投资基金股份有限公司 国有法人 25,121,755 19.86 25,121,755 25,121,755 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合 伙） 其他 17,297,297 13.68 17,297,297 17,297,297 无 0 中微半导体设备（上海）股份有限公司 境内非国有法 人 10,622,547 8.40 10,622,547 10,622,547 无 0 上海临芯投资管理有限公司－嘉兴君励投资合伙企业（有限合 伙） 其他 7,012,105 5.54 7,012,105 7,012,105 无 0 中合盛资本管理有限公司－青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合 伙） 其他 6,233,158 4.93 6,233,158 6,233,158 冻结 233,158 中国科学院沈阳科学仪器股份有 限公司 国有法人 3,000,000 2.37 3,000,000 3,000,000 无 0 拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账 户 其他 2,970,297 2.35 2,970,297 2,970,297 无 0 招商证券资管－招商银行－招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产 管理计划 境内非国有法人 2,806,474 2.22 2,806,474 3,080,974 无 0 苏州聚源东方投 资基金中心（有限合伙） 其他 1,800,180 1.42 1,800,180 1,800,180 无 0 中车资本（天津）股权投资基金管理有限公司－华舆国华（青岛）股权投资合伙企业（有限合 伙） 其他 1,621,622 1.28 1,621,622 1,621,622 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 1,040,000 人民币普通股 1,040,000 中国建设银行股份有限公司－银华集成电路混合型证券投资基金 749,906 人民币普通股 749,906 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 654,881 人民币普通股 654,881 基本养老保险基金八零四组合 586,062 人民币普通股 586,062 中国工商银行股份有限公司－招商移动互联网产业股票型证券投资基金 560,204 人民币普通股 560,204 基本养老保险基金一六零六一组合 485,127 人民币普通股 485,127 全国社保基金四一六组合 447,165 人民币普通股 447,165 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 446,289 人民币普通股 446,289 招商银行股份有限公司－东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金 403,152 人民币普通股 403,152 中国光大银行股份有限公司－汇安泓阳三年持有期混合型证券投资基金 309,360 人民币普通股 309,360 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 招商证券资管－招商银行－招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“招商资管”）通过战略配售认购公司首发股份3,080,974股。截至本报告期末，招商资管根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定开展转融通业务，借出公司股份274,500股。 注：拓荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户所持有的2,970,297股公司股份均为公司股东沈阳信息产业创业投资有限公司所有。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:拓荆科技股份有限公司 合并资产负债表 2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 3,356,064,949.03 3,827,365,225.77 结算备付金拆出资金交易性金融资产 598,343,775.00 46,108,915.00 衍生金融资产应收票据 26,364,573.26 20,709,573.26 应收账款 169,609,451.49 261,926,525.24 应收款项融资预付款项 99,753,253.72 95,777,482.66 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 10,771,574.89 6,092,936.07 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 2,716,921,796.47 2,296,586,858.14 合同资产 8,314,942.92 9,136,068.72 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 314,448,620.24 256,669,744.25 流动资产合计 7,300,592,937.02 6,820,373,329.11 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产固定资产 387,240,028.66 381,973,630.90 在建工程 32,684,810.16 10,602,319.70 生产性生物资产油气资产使用权资产 2,323,488.64 2,652,791.83 无形资产 42,842,713.68 43,884,268.44 开发支出商誉长期待摊费用 1,390,513.95 1,779,453.03 递延所得税资产其他非流动资产 62,400,545.24 32,020,719.90 非流动资产合计 548,882,100.33 492,913,183.80 资产总计 7,849,475,037.35 7,313,286,512.91 流动负债： 短期借款 400,266,111.11 400,266,111.11 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 287,665,929.24 307,885,613.87 应付账款 518,783,973.68 563,530,723.24 预收款项合同负债 1,632,872,384.78 1,396,597,227.07 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 36,044,817.82 75,129,466.40 应交税费 24,468,983.10 20,254,880.82 其他应付款 369,335.36 55,931.90 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款 持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,259,445.15 1,601,848.18 其他流动负债 212,273,410.04 181,557,639.52 流动负债合计 3,114,004,390.28 2,946,879,442.11 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 570,000,000.00 270,000,000.00 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 700,590.48 995,432.61 长期应付款长期应付职