中泰证券：中泰证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600918证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 3,570,214,868.97 92.77 归属于上市公司股东的净利润 1,152,635,743.10 424.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 471,251,202.37 152.67 经营活动产生的现金流量净额 306,163,534.20 -94.47 基本每股收益（元/股） 0.16 433.33 稀释每股收益（元/股） 0.16 433.33 加权平均净资产收益率（%） 3.15 增加2.53个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 201,796,965,631.24 198,893,934,656.96 1.46 归属于上市公司股东的所有者权益 39,486,207,182.66 38,193,661,638.77 3.38 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 441,724.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,657,819.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,685,115.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 682,792,690.20 主要为合并万家基金产生的股权重估收益 减：所得税影响额 8,409,998.26 少数股东权益影响额（税后） 1,412,580.21 合计 681,384,540.73 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的投资收益，界定为经常性损益项目。 分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资本公积转入投资收益657,567,126.17元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 92.77 公司投资业务业绩回升及合并万家基金产生的股权重估收益增加 归属于上市公司股东的净利润 424.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 152.67 公司投资业务业绩回升 经营活动产生的现金流量净额 -94.47 为交易目的而持有的金融资产规模增加、融出资金规模增加及回购业务规模下降 基本每股收益（元/股） 433.33 公司投资业务业绩回升及合并万家基金产生的股权重估收益增加 稀释每股收益（元/股） 433.33 加权平均净资产收益率（%） 增加2.53个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 126,853 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 枣庄矿业（集团）有限责任公司 国有法人 2,273,346,197 32.62 2,273,346,197 无 莱芜钢铁集团有限公司 国有法人 1,045,293,863 15.00 1,045,293,863 无 山东高速投资控股有限公司 国有法人 370,740,740 5.32 370,740,740 无 山东省鲁信投资控股集团有限公司 国有法人 277,566,330 3.98 277,566,330 无 新汶矿业集团有限责任公司 国有法人 241,737,300 3.47 241,737,300 无 济南西城投资发展有限公司 国有法人 186,223,542 2.67 0 无 德州禹佐投资中心（有限合伙） 其他 177,921,000 2.55 0 质押 93,800,000 山东省国有资产投资控股有限公司 国有法人 120,871,800 1.73 120,871,800 无 山东永通实业有限公司 境内非国 有法人 93,950,800 1.35 0 无 泰安点石资产管理有限公司 国有法人 79,581,600 1.14 0 质押 79,581,600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 济南西城投资发展有限公司 186,223,542 人民币普通股 186,223,542 德州禹佐投资中心（有限合伙） 177,921,000 人民币普通股 177,921,000 山东永通实业有限公司 93,950,800 人民币普通股 93,950,800 泰安点石资产管理有限公司 79,581,600 人民币普通股 79,581,600 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 59,819,503 人民币普通股 59,819,503 香港中央结算有限公司 57,720,571 人民币普通股 57,720,571 山东省宏恩投资有限公司 51,727,700 人民币普通股 51,727,700 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 45,146,686 人民币普通股 45,146,686 烟台蓝天投资控股有限公司 43,460,000 人民币普通股 43,460,000 苏州金安九鼎创业投资中心（有限合伙） 41,094,900 人民币普通股 41,094,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.35%的股份，本公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.55%的股份，本公司董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 无 前10名股东及前 10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 （如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）董事会、监事会换届事项 公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。具体内容详见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。 （二）重大收购 2022年7月12日，公司第二届董事会第五十八次会议审议通过了《关于受让万家基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟受让齐河众鑫投资有限公司持有的万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）11%股权，交易定价为人民币28,960万元。2023年1月31日，中国证监会出具《关于核准万家基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2023〕215号），核准山东能源集团有限公司成为万家基金实际控制人；对中泰证券股份有限公司依法 受让万家基金3,300万元出资（占注册资本比例11%）无异议。截至2023年2月24日，万家基金已完成工商变更登记等必要手续，公司持有万家基金股权的比例变更为60%，万家基金成为公司的控股子公司。 （三）分支机构变更 2023年1-3月，公司完成了11家分支机构的迁址，撤销2家证券营业部。 1.迁址分支机构 序号 迁址前分支机构名 称 迁址后分支机构名 称 迁址后地址 1 滨州黄河十一路证券营业部 滨州渤海七路证券营业部 山东省滨州市滨城区渤海七路781号胜滨西院二号门北沿街房A座北侧 2 成都二环路东四段证券营业部 成都一环路东五段证券营业部 四川省成都市锦江区一环路东五段8号1栋22层4号 3 枣庄府前西路证券营业部 枣庄武夷山路证券营业部 山东省枣庄高新区武夷山路锦绣园小区沿街营业楼12-15号一楼 4 舟山环城西路证券营业部 舟山港航路证券营业部 中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区千岛街道港航路58号新城商会大厦A幢2202室 5 济南经七路证券营业部 济南纬二路证券营业部 山东省济南市市中区纬二路69号宝丰商城东侧一楼、二楼及三楼部分 6 福建分公司 福建分公司 厦门市思明区民族路50号10楼04-06单元 7 鄂州葛洪大道证券营业部 鄂州高新大道证券营业部 湖北省鄂州市葛店开发区发展大道以东双创之星产业园项目04地块一组团K6栋第3层 8 北京苏州桥证券营业部 北京中关村大街证券营业部 北京市海淀区西直门外大街168号腾达大厦11层10/11号房间 9 新疆分公司 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路888号绿城广场01栋1#商业综合楼（A、B座）A单元商务办公1003室 10 上海赤峰路证券营业部 上海同心路证券营业部 上海市虹口区同心路533号116、117、118、120、121、201室 11 淄博重庆路证券营业部 淄博华光路证券营业部 山东省淄博市张店区华光路173号新都会小区1号楼一层102室及五层513-526室 2.撤销分支机构 序号 分支机构名称 注册地址 1 昆明人民东路证券营业部 云南省昆明市盘龙区人民东路香博商厦商业广场1栋1-2层 2 北京光华路证券营业部 北京市朝阳区建国门外大街1号院1号楼53层13单元 2023年1-3月，公司控股子公司中泰期货股份有限公司完成了1家分支机构的迁址。 序号 迁址前分支机构名称 迁址后分支机构名 称 迁址后地址 1 北京朝阳分公司 北京朝阳分公司 北京市朝阳区建国路乙118号16层1609室 （四）公司高级管理人员变更 孙培国先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。详见公司2023年3月24日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理辞职的公告》。 四、季度