键凯科技：2023年年度报告

公司代码：688356公司简称：键凯科技 北京键凯科技股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人XUANZHAO、主管会计工作负责人韩磊及会计机构负责人（会计主管人员）李春 雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年利润分配预案为：公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除存放于股票回购专用证券账户的股数为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.74元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 截至董事会召开日，公司总股本60,614,700股，根据《公司法》规定扣除存放于股票回购专 用证券账户的105,614股（该部分已回购股份不享有参与本次利润分配的权利），以60,509,086股为基数以此计算合计拟派发现金红利34,732,215.364元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为30.01%。公司不进行公积金转增股本，不送红股。 公司2023年利润分配预案已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，尚需公司2023年度股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理45 第五节环境、社会责任和其他公司治理62 第六节重要事项76 第七节股份变动及股东情况98 第八节优先股相关情况105 第九节债券相关情况105 第十节财务报告105 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、公司、键凯科技、北京键凯 指 北京键凯科技股份有限公司 天津键凯 指 天津键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司 辽宁键凯 指 辽宁键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司 美国键凯 指 JenKemTechnologyUSA,Inc.，键凯科技全资子公司 本集团 指 北京键凯科技股份有限公司及下属子公司天津键凯科技有限公司、辽宁键凯科技有限公司与JenKemTechnologyUSA,Inc. 报告期 指 2023年度 报告期期末 指 2023年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 PEG 指 PolyethyleneGlycol，中文名：聚乙二醇 mPEG 指 MethoxyPolyethyleneGlycol，中文名：甲氧基聚乙二醇 活性衍生物，衍生物 指 聚乙二醇衍生物，由聚乙二醇通过化学反应而成，通常具有生物活性 分散度 指 即polydispersity，又称多分散指数，在高分子化学中用于衡量聚合物分子量分布 分子量 指 相对分子量，即化学式中各个原子的相对原子质量总和 生物相容性 指 生命体组织对非活性材料产生反应的一种性能，具有良好生物相容性的材料适合用于制作介入人体的医疗器械或药物 多肽 指 氨基酸以肽键连接在一起而形成的化合物 细胞因子 指 由免疫细胞（如单核、巨噬细胞、T细胞、B细胞、NK细胞等）和某些非免疫细胞（内皮细胞、表皮细胞、纤维母细胞等）经刺激而合成、分泌的一类具有广泛生物学活性的小分子蛋白质 免疫原性 指 能引起免疫应答的性能，及抗原能刺激特定的免疫细胞，使免疫细胞活化、增殖、分，最终产生免疫效应物质抗体和致敏淋巴细胞的特性 小分子药物 指 化学合成药物，通常指分子量小于1000的有机化合物 II期临床，II期临床试验 指 治疗作用初步评价阶段。其目的是初步评价药物对目标适应症患者的治疗作用与安全性，也包括为III期临床试验研究设计和给药剂量方案的确定提供依据。此阶段的研究设计可以根据具体的研究目的，采取多种形式，包括随机盲法对照临床试验 III期临床试验 指 治疗作用确证阶段。其目的是进一步验证药物对目标适应症患者的治疗作用与安全性，评价利益与风险关系，最终为药物注册申请的审查提供依据 GMP 指 英文GoodManufacturingPractice缩写，药品生产质量管理规范，是药品生产和质量管理的基本准则。中国目前执行的是GMP标准 cGMP 指 英文CurrentGoodManufacturingPractice缩写，动态药品生产质量管理规范，是欧盟、日本和美国等国家或地区执行的国际GMP ICH-Q7 指 国际人用注射技术协调会（ICH）指定的“原料药优良制造规范指南”适用于ICH成员国的原料生产，如果向成员国出口原料药，也必须遵守ICH-Q7的要求 1类新药 指 境内外均未上市的新药 三类医疗器械 指 具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其安全、有效的 医疗器械 LNPs 指 LipidNanoparticles，脂质纳米颗粒，一种核酸药物递送系统 核酸药物 指 包括反义核酸（ASO）、小干扰RNA（siRNA）、信使RNA（mRNA）、适配体（aptamer）、微小RNA（miRNA）、小激活RNA（saRNA）、核酶（ribozyme）、抗体核酸偶联药物（ARC）等，是基因治疗的一种形式 药物递送系统 指 DrugDeliverySystem，指在空间、时间及剂量上全面调控药物在生物体内分布的技术体系。其目标是在恰当的时机将适量的药物递送到正确的位置，从而增加药物的利用效率，提高疗效，降低成本，减少毒副作用。药物递送系统的研究对象既包括药物本身，也包括搭载药物的载体材料、装置，还包括对药物或载体等进行物理化学改性、修饰的相关技术。 弘慧 指 湖南弘慧教育发展基金会 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 北京键凯科技股份有限公司 公司的中文简称 键凯科技 公司的外文名称 JenKemTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 JENKEM 公司的法定代表人 赵宣 公司注册地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地•C-1楼3层306、308、310、311(东升地区) 公司注册地址的历史变更情况 2016年12月15日，公司住所由“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号）C栋4层西段”变更为“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号,2-2号）2-1幢4层C栋西段”；2018年9月13日，公司住所由“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号,2-2号）2-1幢4层C栋西段”变更为“北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地·C-1楼3层306、308、310、311（东升地区）” 公司办公地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地•C-1楼3层 公司办公地址的邮政编码 100192 公司网址 www.jenkem.com 电子信箱 ir@jenkem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 陈斌 常逸群 联系地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技 电话 010-82893760 010-82893760 传真 010-82893023 010-82893023 电子信箱 ir@jenkem.com ir@jenkem.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 键凯科技证券事务部 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股 上海证券交易所科创板 键凯科技 688356 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国天津市和平区南京路189号津汇广场2号楼36楼 签字会计师姓名 彭啸风、冯蕊 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 无 办公地址 无 签字会计师姓名 无 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦21层 签字的保荐代表人姓名 王琦，周游 持续督导的期间 2020/8/26至2023/12/31 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 无 办公地址 无 签字的财务顾问主办人姓名 无 持续督导的期间 无 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减 (%) 2021年 营业收入 292,118,400.90 407,204,018.62 -28.26 351,190,577.05 归属于上市公司股东的净利润 115,744,579.80 186,832,948.27 -38.05 175,780,091.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 112,193,556.94 177,783,541.40 -36.89 157,174,080.41 经营活动产生的现金流量净额 119,805,336.33 185,855,866.72 -35.54 118,234,668.15 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 1,280,130,607.35 1,224,758,225.95 4.52 1,051,632,483.11 总资产 1,345,548,962.32 1,302,559,885.18 3.30 1,101,185,583.81 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 1.92 3.11 -38.26 2.93 稀释每股收益（元／股） 1.91 3.08 -37.99 2.90 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 1.86 2.96 -37.16 2.62 加权平均净资产收益率（%） 9.28 16.45 减少7.17个百 分点 18.47 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.99 15.50 减少6.51个百 分点 16.55 研发投入占营业收入的比例（%） 19.79 19.02 增加0.77个百 分点 15.37 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 2023年度，公司营业收入较上年同期下降28.26%，主要系海外LNP