非正规就业者的社会保护和劳动力市场政策：对中低收入国家证据的回顾

授权公开披露 授权公开披露 授权公开披露 授权公开披露 社会保护&JOBS 讨论论文 编号2403|2024年3月 非正式就业的社会保护和劳动力市场政策：来自低-和 中等收入国家 YashodhanGhorpade,CamilaFrancoRestrepo 和路易斯·爱德华多·卡斯特拉诺斯 ©2024国际复兴开发银行/世界银行 1818H街西北华盛顿特区 20433 电话：+1(202)4731000互联网 ：www.worldbank.org 这项工作是世界银行工作人员在外部贡献下的产物。这项工作中表达的调查结果、解释和结论不一定反映世界银行、其执行董事会或他们所代表的政府的观点。 世界银行不保证本作品中包含的数据的准确性。本作品中任何地图上显示的边界，颜色，面额和其他信息并不意味着世界银行对任何领土的法律地位或认可或接受此类边界的任何判断。权利和许可 本作品中的材料受版权保护。由于世界银行鼓励传播其知识，因此只要给予该作品的全部归属，就可以出于非商业目的全部或部分复制该作品。 有关权利和许可，包括附属权利的任何疑问，应向世界银行出版物，世界银行集团，华盛顿特区西北1818号H街，美国20433；传真：1（202）5222625；电子邮件：pubrights@worldbank.org。 非正式就业的社会保护和劳动力市场政策：来自低收入和中等收入国家的证据回顾 YashodhanGhorpade,1卡米拉·佛朗哥·雷斯特雷波和路易斯·爱德华多·卡斯特拉诺斯 摘要：本文提供了形式化，工人保护和生产率提高之间的概念定义和区别，并研究了社会保护和劳动力市场政策在实现这些相互关联但截然不同的政策目标方面的影响。从200多个经过审查的研究，报告和文件中收集的来自低收入和中等收入国家的经验证据，我们发现劳动力正式化最好通过宏观经济和公司层面的政策以及通过将社会保险计划扩展到非正式雇员来实现。其他社会保护和劳动力市场计划可能只会对正规化产生微不足道和间接的贡献。最好通过社会保险、社会援助、经济包容和健康福利计划来加强工人的保护，而不是通过自愿储蓄计划、小额保险或工资补贴来加强工人的保护。最后，我们发现可以通过社会援助和经济包容计划以及提供托儿服务来提高工人的生产率。与预期相反，短期求职援助，职业培训和求职援助等劳动力市场计划似乎不会对非正式就业者的劳动生产率产生持续影响。我们根据工人和经济的特点，概述了采取正确的政策组合以追求正规化，保护和生产力目标的指导方针和考虑因素，并主张优先考虑加强工人保护和生产力，而不是为自己追求正规化。 1通讯作者：yghorpade@worldbank.org。我们要感谢TrumanPackard，ManuelSalazar，MatthewDornan和JumanaAlaref对早期版本的有用评论。 目录 1.Introduction3 2.定义和概念框架3 3.研究问题和范围TheReview9 4.Methodology10 5.Results12 5A.形式化12 5B.保护35 5C.生产率49 6.SummaryofFindings59 7.Lessonsfor政策和结论64 参考文献67 附件1.COVID-19期间保护非正式工人的计划大流行85 1.Introduction 根据国际劳工组织（ILO，2018年）的数据，约有20亿人，占全球所有工人的60％，处于非正规经济中。他们通常比正规就业的同龄人更穷，在就业方面面临更大的风险和不确定性。据估计，这些工人中有16亿（60% ）受到COVID-19大流行的严重影响（国际劳工组织，2020年）。此外，在大流行和由此造成的全球经济收缩之后，在几个低收入和中等收入国家，非正规工人的比例可能会增加。因此，支持非正规就业工人对于持久经济复苏和消除贫困至关重要。 包括社会援助、社会保险和劳动力市场方案在内的社会保护可以发挥关键作用，支持非正规就业人员更好地保护他们免受他们面临的风险，并提高他们的工作生产率。它还可以直接促进从非正规就业向正规就业的过渡进程。 本文回顾了有关社会保护和相关计划对非正式雇用工人的正规化，保护和生产力的影响的证据，以确定最佳做法，并为增强其福祉提供经验教训。 我们特别研究了有关非正规就业工人的证据。虽然企业和经济层面的政策会影响企业的正规化，这反过来又会对非正规就业产生影响，但我们的审查侧重于影响非正规就业工人的政策。我们没有解决经济单位或企业的正规化问题。 该文件组织如下：第2节提供了本审查中使用的关键术语的定义，并提出了一个概念框架，将社会保护工具和政策与非正式雇用工人的保护，生产力和正规化联系起来。第3节介绍了审查的范围以及作为其基础的具体指导问题。第5节描述了进行审查的方法。第5节介绍了对政策工具感兴趣的三个结果的调查结果：形式化，工人保护和工人生产力，在25个不同的盒子中得出每种计划类型/工具的经验教训和最佳实践。第6节总结了审查的结果，而第7节总结了政策经验教训。 2.定义和概念框架 我们首先讨论了本文中提到的一些概念。表1提供了术语和来源的词汇表。除了表1中提供的更多标准定义之外 ，我们还提供了我们在本文剩余部分中使用的关键概念的工作定义；非正规就业、保护和生产力。 表1.术语表 Term 定义 来源 积极的劳动力市场计划/政策（ALMP） 旨在帮助个人获得技能并将其与劳动力市场联系起来的计划。积极的劳动力市场政策（ALMP）是公共资助的干预措施，旨在通过诱导劳动力需求和供应的变化来改善劳动力市场的运作，以及作为他们的匹配过程。(麦肯齐，D，2017) 世界银行(2018) 经济包容(EI)计划 经济包容计划是一系列协调的多维干预措施，可支持个人，家庭和社区努力增加其收入和资产。 安德鲁斯等人(2021年，第16页) 正式就业 根据以下定义，正式就业是指已就业而非非正式就业的人。正式就业的工人也可以被认为是政府当局通过行政系统“可观察”的。 国际劳工组织(2022a) 正规部门 （a）政府，所有公司和非营利机构，使馆，国际组织，以及（b）在国家一级注册或具有固定工作场所和6个或更多工作场所的营利，维持帐户的生产单位工人。 国际劳工组织(2022a) 非正规就业 以下人员：（a）在该工作中不受国家劳工立法保护的雇员，（b）被视为非正式生产单位的企业家，其中企业家是指雇主，生产者合作社的成员和自有账户工人（如果生产的是出售的）；或（c）有贡献的家庭工人。 国际劳工组织(2022a) 非正规部门 包括以下雇主或生产单位：主要以营利为目的，不记账或仅记账供个人使用，未在国家一级注册，未注册，没有固定场所的工作场所，或有五个或更少员工。 国际劳工组织(2022a) 劳动生产率 劳动生产率是指人力资源的使用效率，在宏观上由单位劳动生产的总产出量来衡量，并代理个人按工人的劳动收入计算。 Authors 社会援助 旨在帮助个人和家庭应对长期贫困，贫困，and脆弱性。 世界银行(2018) 社会保险 旨在帮助个人管理由于年老，疾病，残疾或自然灾害。 世界银行(2018) 社会保护 系统、政策和工具帮助个人和社会管理风险和波动性，保护他们免受贫困和贫困。 世界银行(2012) 失业援助 非缴费型(通常是税收资助型)现金福利，以补偿失业 作者，基于OECD 失业保险 (通常，缴费型)旨在保护个体工人免受失业期间收入损失的风险，平滑失业和就业期间的消费，并减轻工资损失风险的计划就业。 国际劳工组织(2017a) 工资补贴 支付给雇主或工人以降低劳动力成本或增加实得工资。 Almeida等人,(2014) 根据国际劳工组织的定义和表1的描述，非正式就业包括在该工作中不受国家劳工立法保护的就业者，在不在正规部门的生产单位拥有帐户工人/企业家，以及家庭企业的家庭成员。它不同于非正规部门的就业，因为它涉及就业条件，而后者涉及生产单位的特征。确实有正规部门单位非正式雇用工人的情况，也有非正规部门单位可以根据国家立法所载的条件雇用工人，因此有资格成为正式雇用的情况。2这种区别在下面图1所示的维恩图中以图形方式表示，显示了非正规部门和非正规就业这两个概念之间的一些但不完全重叠。图2描绘了流程图，以确定非正规就业的操作定义，具体取决于就业类型以及一系列其他因素。 图1非正式性的统计成分 资料来源：部分从国际劳工组织检索 2虽然这不是一种非常普遍的安排，但在(正规部门)和(正规就业)之间的概念区分中，必须提到这一点。 Fig.2.OperationalDefinitionofInformalEmployment(perILO2022) 来源：国际劳工组织（https://ilostat.ilo.org/resources/concepts-and-definitions/description-informality/） 各国倾向于使用哪些标准将部门或就业分类为正式或非正式？我们分析了这些概念的官方定义中包含的46个国家的具体标准，这些国家有此类定义（并在OECD/ILO2019年报告）。我们将非正规部门/就业的官方统计定义中使用的术语编码为图X轴上显示的特定标准。3.虽然在不同的国家使用不同的术语来表达某些概念，例如社会保险覆盖范围，但我们选择保留在国家中使用的不同术语，即使它们可能经常提到一个共同的概念。3 3具体而言，虽然一些国家选择将社会保障缴款作为正式就业的标志，但另一些国家可能以社会保险的形式将这种缴款可能产生的利益称为正 式就业的主要标志。同样，一些国家的定义援引社会保障缴款，而另一些国家更具体地侧重于(通常是退休)养恤金缴款。 80% 57% 60% 52% 37% 40% 33% 24% 17% 17% 17% 20% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 2% 2% 0% UMICs/HICsLMICs/LICs合计 使用定义的国家/地区的份额（%） 图3.用于定义正式/非正式就业的指标 资料来源：作者使用OECD/ILO（2019）和国家统计局进行的分析。注：计算基于全球46 个国家。 如图3所示，社会保障(保险范围，或实际上为未来保险提供的缴款)和养老金是非正规就业定义中最常见的标准 。其次是不同类别的带薪休假（特别是在低收入和低收入国家），正式/书面雇用合同以及获得其他福利（例 如健康保险和医疗保健）的措施。这强调了社会保险覆盖面的重要性，社会保险覆盖面被广泛定义为各国决定就业是正式还是非正式的最重要因素。因此，对于本文的其余部分，我们使用非正式就业的工作定义，包括那些不通过社会保险工具如退休金、工伤保险或健康保险为工人提供任何形式保护的就业形式。在认识到其他类 型的福利，如带薪休假或合同对工人的福祉至关重要的同时，为了简化定义，我们将获得社会保险作为表征非正规就业的最关键（也是最常见的）特征 -主要是因为它为工人提供了保护。4另一方面，为工人提供社会保险的就业形式，并在此过程中使其对政府“ 可见”，5被视为正式就业。 如引言中所述，在本文中，我们研究了社会保护以及相关政策和计划如何影响非正式雇用工人的保护和生产力 。所谓保护，我们指的是工人可用的风险降低/缓解措施，以应对健康冲击，工作场所伤害和事故，失业，收入冲击和老年收入能力丧失的成本。这些措施可能包括社会保险 4从这里开始，我们交替使用非正式雇用，非正式雇用工人和非正式雇用工人的术语。 5否则他们可能并不总是 和社会援助工具，以及一系列公共和私人储蓄，保险，金融和其他计划，为工人提供一定程度的保护，以抵御这些风险。 劳动生产率是指人力资源的使用效率，在宏观上由单位劳动生产的总产出来衡量，在个人上由工人从劳动中获得的收益来代替。 正规化是指将非正规就业工人纳入国家立法、登记或监管框架的范围，使他们能够被政府或其他监管机构观察到 。这种“可观察性”可以通过诸如将保护范围扩大到工人的社会保险等措施来出现，但也可以通过其他手段来实现，例如许可，认证或获得可执行（书面）合同，这