ST中捷：2022年三季度报告

证券代码：002021 证券简称：ST中捷 公告编号：2022- 0 6 9 中捷资源投资股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 174,116,570.81 -27.95% 686,951,736.24 -9.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,080,583.52 -49.15% 23,693,484.77 13.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 3,848,771.81 -17.71% 23,655,580.31 53.17% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 8,791,573.30 -96.92% 基本每股收益（元/股） 0.0045 -49.15% 0.0344 13.53% 稀释每股收益（元/股） 0.0045 -49.15% 0.0344 13.53% 加权平均净资产收益率 2.48% 上升1.55个百分点 19.07% 上升15.82个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,370,266,577.18 1,465,874,829.10 -6.52% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 136,015,927.46 112,397,133.14 21.01% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -91,382.10 -375,766.01 主要为处置部分报废固定资产损益。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,381,060.53 1,848,485.46 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -2,708,541.95 1,919,103.58 主要为本公司利用闲置资金购买银行大额存单所产生的投资收益以及公司持有的外汇期权公允价值变动所致。 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -3,985,066.50 主要为报告期内因广州农商行金融借款纠纷一案，公司因不服一审判决结果提出上 诉，并预交诉讼费用约797.01万元，公司根据谨慎性原则按照上诉费用的50%即398.51万元计提预计负债所致。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 650,675.23 631,147.93 合计 -768,188.29 37,904.46 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因： （1）应收票据较期初增长165.74%，主要原因为本报告期已经背书转让但尚未终止确认的应收票据增加所致； （2）应收款项融资较期初增长295%，主要原因为报告期期末部分应收票据暂未背书或到期所致； （3）在建工程较期初增长64.18%，主要原因为本报告期公司1号厂房工程扩建及智能仓储系统、砂处理、混砂（制芯）除尘系统投入所致； （4）其他非流动资产较期初增长96.98%，主要原因为本报告期公司部分工程设备预付款增加所致； （5）衍生金融负债较期初增长6,687.35%，主要原因为本报告期公司持有外汇期权公允价值变动所致； （6）应付账款较期初下降53.86%，主要原因为本报告期公司采购规模下降，应付货款减少所致； （7）合同负债较期初增长43.02%，主要原因为本报告期公司预收货款增加所致； （8）其他流动负债较期初增长102.73%，主要原因为本报告期公司预收货款增加及已背书转让但尚未终止确认的应收票据增加所致； （9）递延收益较期初增长507.31%，主要原因为本报告期公司收到工业企业技改贴息专项资金388.42万元所致。 2、截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因： （1）财务费用较上年同期下降300.03%，主要原因为本报告期因美元汇率波动，汇兑收益较上年同期增加约2,100万元所致； （2）投资收益较上年同期增长203.46%，主要原因为本报告期公司购买银行大额存单产生的利息收入增加所致； （3）公允价值变动收益较上年同期下降366.89%，主要原因为本报告期公司持有的远期外汇期权公允价值变动所致； （4）信用减值损失较上年同期增长893.22%，主要原因为本报告期公司因应收账款较期初增加，计提的坏账准备同比增加所致； （5）资产处置收益较上年同期增长1,424.59%，主要原因为本报告期公司固定资产处置收益减少所致； （6）营业外收入较上年同期增长340.03%，主要原因为本报告期公司核销部分应付账款影响损益所致； （7）营业外支出较上年同期增长530.71%，主要原因为报告期内因广州农商行金融借款纠纷一案，公司因不服一审判决结果提出上诉，并预交诉讼费用约797.01万元，公司根据谨慎性原则按照上诉费用的50%即398.51万元计提预计负债所致； （8）所得税费用较上年同期下降177.33%，主要原因为本报告期公司递延所得税费用减少所致。 3、截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因： （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降96.92%，主要原因为：①上年同期公司全资子公司禾旭贸易票据结算金额较大，其中部分货款采用承兑汇票结算，而本报告期禾旭贸易使用应付票据结算比例相比减少；②年初部分应付票据到期，增加了现金流出； （2）投资活动产生的现金流量净额上年同期初下降91.27%，主要原因为本报告期公司购买银行理财产品所支付的现金同比减少所致； （3）筹资活动产生的现金流量净额上年同期初下降110.64%，主要原因为本报告期公司银行短期借款净流入较上年同期减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,115 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 18.84% 129,605,889 0 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.18% 42,523,997 0 蔡开坚 境内自然人 1.58% 10,840,000 0 冻结 10,840,000 质押 9,800,000 孙军敏 境内自然人 0.78% 5,375,300 0 陈祥强 境内自然人 0.73% 5,001,900 0 孙胜利 境内自然人 0.62% 4,246,720 0 孙永利 境内自然人 0.59% 4,060,500 0 张义平 境内自然人 0.51% 3,518,000 0 郑敏炜 境内自然人 0.50% 3,465,930 0 张艳平 境内自然人 0.49% 3,380,700 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） 129,605,889 人民币普通股 129,605,889 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） 42,523,997 人民币普通股 42,523,997 蔡开坚 10,840,000 人民币普通股 10,840,000 孙军敏 5,375,300 人民币普通股 5,375,300 陈祥强 5,001,900 人民币普通股 5,001,900 孙胜利 4,246,720 人民币普通股 4,246,720 孙永利 4,060,500 人民币普通股 4,060,500 张义平 3,518,000 人民币普通股 3,518,000 郑敏炜 3,465,930 人民币普通股 3,465,930 张艳平 3,380,700 人民币普通股 3,380,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十大股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，公司对各项资产进行了全面清查和减值测试，并按照谨慎性原则对贵州拓实能源有限公司、深圳市前海理想金融控股有限公司、大兴安岭捷瑞生态科技有限公司、陕西三沅重工发展股份有限公司、四川信托—锦兴1号集合资金信托计划及玉环铂悦 投资中心（有限合伙）（公司全资子公司华俄兴邦作为普通合伙人认缴出资人民币294万元，占比0.64%）投资、四川信托—锦兴2号集合资金信托计划及玉环德康投资中心（有限合伙）（公司全资子公司华俄兴邦作为普通合伙人认缴出资人民币196万元，占比0.59%）投资计提了减值准备或确认了公允价值变动损益；同时，公司也委托浙江六和律师事务所对上述投资进行后续跟踪处理。 关于投后处置进展情况，浙江六和律师事务所出具了《关于中捷资源投资股份有限公司相关投资情况的进展报告（七）》，经核查报告期内，玉环铂悦投资中心（有限合伙）、玉环德康投资中心（有限合伙）已经被吊销营业执照，但尚未注销。因玉环铂悦对外享有22600万元债权，且债务人黑龙江兴邦国际资源投资股份有限公司已进入破产重整程序， 为保护玉环铂悦的合法利益，公司已委托律师于2022年3月22日以玉环铂悦的名义向债务人黑龙江兴邦国际资源投资股份有限公司管理人申报了债权。玉环德康所投资的底层资产东宁华信经济贸易有限责任公司，因涉金融借款合同纠纷一案于2022年7月被起诉， 该案件于2022年9月19日下午开庭审理，截至本公告日，公告期尚未期满，且东宁华信尚未进入破产程序。截至本公告日，陕西三沅重工发展股份有限公司登记状态为开业，但已被列为失信被执行人，尚未进入破产程序。深圳市前海理想金融控股股权有限公司、贵州拓实能源有限公司未被列为失信被执行人。贵州拓实能源因涉合同纠纷一案于2022年6月被起诉，截至本公告日，该案件已开庭审理，委托律师尚未查询到该案生效裁判文书。大兴安岭捷瑞生态科技有限公司目前仍存续但处于歇业状态，未被列为失信被执行人，由于该公司经营业绩未达到预期且连续亏损，公司于2022年1月聘请上海加策资产评估公 司对该公司股权进行评估，评估报告所示股权评估期末公允价值为2,656.91万元。 2、2020年11月4日，公司收到广州农商银行送达的函件，函称公司于2017年6月 27日与广州农商银行