国海证券：2024年三季度报告

证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2024-53 国海证券股份有限公司2024年第三季度报告 国海证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 公司2024年第三季度财务会计报告未经审计。 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据 □是√否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 本报告期末比上年末增减（%） 资产总额 63,848,234,078.00 69,736,509,041.93 -8.44 负债总额 41,250,209,498.68 47,017,936,616.94 -12.27 归属于上市公司股东的所有者权益 21,811,049,002.93 21,956,346,382.49 -0.66 项目 2024年7-9月 比上年同期增减（%） 2024年1-9月 比上年同期增减（%） 营业收入 995,150,475.39 4.70 2,919,834,821.82 -3.56 归属于上市公司股东的净利润 41,554,328.33 1,962.98 184,185,774.12 -53.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 37,389,909.23 103.15 180,129,164.76 -55.74 其他综合收益的税后净额 698,802.76 不适用 -35,719,143.42 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 348,751,830.50 不适用 基本每股收益（元/股） 0.01 2,400.00 0.03 -57.14 稀释每股收益（元/股） 0.01 2,400.00 0.03 -57.14 加权平均净资产收益率（%） 0.19 上升0.18个百分点 0.84 下降1.26个百分点 截至披露前一交易日的公司总股本：6,386,174,477股用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.03元/股 （二）非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -290,194.80 -635,262.24 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 7,143,492.02 17,683,985.77 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,604,919.89 2,619,497.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -979,198.02 -6,213,278.31 减：所得税影响额 2,118,854.78 3,338,546.05 少数股东权益影响额（税后） 2,195,745.21 6,059,787.73 合计 4,164,419.10 4,056,609.36 1.公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 2.公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 增减百分比 （%） 主要原因 衍生金融资产 68,195,225.42 17,556,980.46 288.42 期末收益互换业务形成的衍生金融资产增加。 应收款项 248,625,679.39 180,941,456.39 37.41 期末应收收益互换保证金增加。 买入返售金融资产 1,463,439,973.14 3,126,313,312.64 -53.19 期末债券质押式回购业务规模减少。 其他债权投资 4,752,034,202.39 8,804,790,695.94 -46.03 期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少。 衍生金融负债 54,638,022.24 8,807,569.50 520.35 期末期权业务形成的衍生金融负债增加。 卖出回购金融资产款 8,035,293,012.90 15,381,593,368.32 -47.76 期末债券回购业务规模减少。 应交税费 27,644,199.41 40,200,454.67 -31.23 期末应交个人所得税及代扣客户红利及利息税减少。 合同负债 35,141,672.71 18,674,364.61 88.18 期末公司预收货款及项目款增加。 其他综合收益 698,853.74 36,417,997.16 -98.08 本期其他债权投资公允价值变动计入其他综合收益的金额减少。 项目 2024年1-9月 2023年1-9月 增减百分比 （%） 主要原因 公允价值变动收益 95,780,189.30 28,393,947.89 237.33 本期交易性金融资产的公允价值变动收益增加。 信用减值损失 281,883,246.33 292,825.43 96,163.24 本期买入返售金融资产减值损失增加。 其他资产减值损失 2,908,631.55 121,880.72 2,286.46 本期其他资产减值损失增加。 营业外收入 1,662,567.06 1,121,371.94 48.26 本期其他营业外收入增加。 营业外支出 8,573,677.87 27,878,192.74 -69.25 本期计提未决诉讼预计负债及其他营业外支出减少。 所得税费用 52,825,778.74 122,833,639.53 -56.99 本期利润总额减少导致所得税费用相应减少。 归属于母公司股东的净利润 184,185,774.12 392,228,123.53 -53.04 本期净利润减少。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资公允价值变动 -32,148,793.37 -326,380.58 不适用 本期其他债权投资公允价值变动减少。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资信用减值准备 -3,570,350.05 205,533.68 不适用 本期其他债权投资计提的信用减值准备减少。 归属于母公司所有者的综合收益总额 148,466,630.70 392,107,276.63 -62.14 本期净利润减少。 经营活动产生的现金流量净额 348,751,830.50 -2,788,597,850.99 不适用 本期代理买卖证券产生现金净流入。 投资活动产生的现金流量净额 4,019,685,496.47 -767,709,137.37 不适用 本期收回投资收到的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额 -1,558,470,294.29 -945,710,240.21 不适用 本期发行债券收到的现金减少。 （四）母公司净资本及相关风险控制指标 单位：人民币元 项目 2024年9月30日 （未经审计） 2024年6月30日 （未经审计） 2023年12月31日 （经审计） 预警标准 监管标准 核心净资本 15,737,220,179.67 16,046,858,733.20 16,122,457,449.52 附属净资本 - - - 净资本 15,737,220,179.67 16,046,858,733.20 16,122,457,449.52 净资产 20,603,047,562.30 20,635,074,247.13 20,737,794,086.27 各项风险资本准备之和 4,437,189,642.05 4,515,807,214.68 5,399,250,161.58 表内外资产总额 55,089,614,496.89 55,850,408,297.02 61,586,291,692.36 风险覆盖率 354.67% 355.35% 298.61% ≥120% ≥100% 资本杠杆率 28.57% 28.73% 26.18% ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 199.74% 178.23% 166.45% ≥120% ≥100% 净稳定资金率 163.17% 181.34% 168.80% ≥120% ≥100% 净资本/净资产 76.38% 77.76% 77.74% ≥24% ≥20% 净资本/负债 71.49% 66.64% 52.09% ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 93.59% 85.69% 67.00% ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 7.89% 1.50% 2.23% ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 125.31% 138.86% 158.24% ≤400% ≤500% 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 196,583 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或、标记或 冻结情况 股份状态 数量 广西投资集团有限公司 国有法人 23.33 1,490,034,213 265,486,725 - - 广西金融投资集团有限公司 国有法人 4.82 307,665,944 235,988,200 - - 广西梧州中恒集团股份有限公司 国有法人 3.84 245,478,844 88,495,575 - - 广西产投资本运营集团有限公司 国有法人 3.62 231,154,215 0 - - 广西能源股份有限公司 国有法人 3.23 205,976,638 0 - - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 国有法人 2.15 137,568,807 0 - - 广西投资集团金融控股有限公司 国有法人 1.93 123,489,804 0 - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.11 70,951,150 0 - - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.99 63,242,466 0 - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.82 52,087,120 0 - - 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广西投资集团有限公司 1,224,547,488 人民币普通股 1,224,547,488 广西产投资本运营集团有限公司 231,154,215 人民币普通股 231,154,215 广西能源股份有限公司 205,976,638 人民币普通股 205,976,638 广西梧州中恒集团股份有限公司 156,983,269 人民币普通股 156,983,269 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 137,568,807 人民币普通股 137,568,807 广西投资集团金融控股有限公司 123,489,804 人民币普通股 1