中科三环：2022年三季度报告

证券代码：000970证券简称：中科三环公告编号：2022-056 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 2,802,872,242.35 32.35% 7,507,386,772.72 52.88% 归属于上市公司股东的净利润（元） 211,128,304.18 134.42% 616,266,966.81 199.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 214,987,655.08 144.04% 610,720,788.59 236.51% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -823,242,077.82 -510.14% 基本每股收益（元/股） 0.1737 105.28% 0.5213 170.24% 稀释每股收益（元/股） 0.1737 105.28% 0.5213 170.24% 加权平均净资产收益率 3.48% 1.58% 10.61% 6.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,455,247,566.38 9,266,076,774.60 23.63% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,167,763,075.07 4,985,792,463.96 23.71% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -195,861.51 -193,313.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,017,015.16 36,031,277.33 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -11,415,577.65 -26,894,098.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 123,460.98 166,878.61 减：所得税影响额 -2,176,299.79 1,947,669.25 少数股东权益影响额（税后） -2,435,312.33 1,616,896.06 合计 -3,859,350.90 5,546,178.22 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、交易性金融资产期末余额2,034.08万元，较期初减少54.08%，主要系子公司持有的结构性存款减少所致。 2、应收票据期末余额12,228.21万元，较期初增加47.79%，主要系子公司持有的应收票据增加所致。 3、应收账款期末余额334,724.88万元，较期初增加43.37%，主要系销售增加相应应收账款增加所致。 4、应收款项融资期末余额1,245.37万元，较期初减少58.44%，主要系子公司持有的以贴现或背书转让为目的的应收票据减少所致。 5、预付账款期末余额1,275.27万元，较期初减少31.35%，主要系预付的材料货款减少所致。 6、在建工程期末余额40,453.32万元，较期初增加38.01%，主要系子公司工程建设投入增加所致。 7、递延所得税资产期末余额4,432.32万元，较期初增加136.36%，主要计提的减值准备增加，相应递延所得税资产增加所致。 8、其他非流动资产期末余额29,419.57万元，较期初增加337.96%，主要系子公司预付工程设备款增加所致。 9、短期借款期末余额182,095.00万元，较期初增加105.30%，主要系公司本期借入的短期借款增加所致。 10、应付票据期末余额26,859.01万元，较期初减少57.08%，主要系公司开出的承兑汇票到期支付所致。 11、应交税费期末余额14,045.79万元，较期初增加55.67%，主要系利润增加相应计算的应交所得税增加所致。 12、其他应付款期末余额9,141.54万元，较期初增加147.29%，主要系应付股利和专利抽头费增加所致。 13、长期借款期末余额28,223.67万元，较期初增加73.67%，主要系子公司长期借款提款增加所致。 14、资本公积期末余额94,220.56万元，较期初增加118.15%，主要系公司本期配股发行完成，募集资金超过增加的股本金额转入资本公积所致。 15、其他综合收益期末余额734.91万元，较期初增加41.07%，主要系公司公允价值核算的股权投资价值增加所致。 16、营业收入本期发生额750,738.68万元，较上期增加52.88%，主要系稀土原材料价格同比上涨及市场订单增加所致。 17、营业成本本期发生额615,322.68万元，较上期增加48.10%，主要系稀土原材料价格同比上涨，销售收入增加相应营业成本增加所致。 18、财务费用本期发生额-16,209.43万元，较上期减少775.27%，主要系美元汇率变化导致汇兑收益增加所致。 19、其他收益本期发生额3,603.13万元，较上期增加62.73%，主要系本期子公司收到的政府补助增加所致。 20、投资收益本期发生额-814.60万元，较上期减少840.05%，主要系远期结售汇合约产生的损失增加所致。 21、公允价值变动收益本期发生额-3,534.82万元，较上期减少654.63%，主要系公司远期结售汇金额变动所致。 22、信用减值损失本期发生额-1,081.05万元，较上期减少401.45%，主要系本期计提的应收款项坏账准备较上期增加所致。 23、资产减值损失本期发生额-5,911.33万元，较上期减少1,114.04%，主要系本期计提的存货跌价准备较上期增加所致。 24、营业外收入本期发生额34.22万元，较上期减少97.81%，主要系非经常性收入较上期减少所致。 25、营业外支出本期发生额13.58万元，较上期减少81.45%，主要系非流动资产报废损失减少所致。 26、所得税费用本期发生额22,012.44万元，较上期增加183.55%，主要系本期利润总额增加所致。 27、经营活动现金流量净额本期发生额-82,324.21万元，较上期减少510.14%，主要系公司本期购买原材料支付的现金增加所致。 28、投资活动现金本期净流出额40,166.28万元，净流出较上期增加67.51%，主要系公司购建固定资产等长期资产和投资支付的现金增加所致。 29、筹资活动现金本期净流入额163,398.04万元，较上期增加362.47%，主要系吸收投资和借款收到的现金较上期增加所致。 30、现金及现金等价物净增加额49,169.96万元，较上期增加1,951.51%，主要系筹资活动产生的现金流量净额较上期增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,594 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京三环控股有限公司 国有法人 23.35% 283,881,263 质押 38,000,000 TRIDUSINTERNATIONALINC 境外法人 3.94% 47,952,354 TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C 境外法人 3.31% 40,231,812 香港中央结算有限公司 境外法人 2.95% 35,879,329 宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人 1.03% 12,540,750 中国银行股份有限公司－国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.99% 12,000,000 中科实业集团（控股）有限公司 国有法人 0.95% 11,499,886 交通银行股份有限公司－南方成长先锋混合型证券投资基金 其他 0.72% 8,813,770 #刘爽 境内自然人 0.61% 7,458,800 宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人 0.49% 5,910,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京三环控股有限公司 283,881,263 人民币普通股 283,881,263 TRIDUSINTERNATIONALINC 47,952,354 人民币普通股 47,952,354 TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C 40,231,812 人民币普通股 40,231,812 香港中央结算有限公司 35,879,329 人民币普通股 35,879,329 宁波电子信息集团有限公司 12,540,750 人民币普通股 12,540,750 中国银行股份有限公司－国泰江 12,000,000 人民币普通股 12,000,000 源优势精选灵活配置混合型证券投资基金中科实业集团（控股）有限公司 11,499,886 人民币普通股 11,499,886 交通银行股份有限公司－南方成长先锋混合型证券投资基金 8,813,770 人民币普通股 8,813,770 #刘爽 7,458,800 人民币普通股 7,458,800 宁波联合集团股份有限公司 5,910,000 人民币普通股 5,910,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.公司第1名和第7名股东存在关联关系，属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人； 2.未知其他股东之间是否存在关联关系或有属于《上市公司股东持 股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司第9名股东通过融资融券持有公司股份7,458,800股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、向全体股东配股公开发行证券根据本公司2021年第一次临时股东大会决议、中国科学院控股有限公司《关于北京中科三环高技术股份有限公司2020年度配股公开发行股票事项的批复》（科资发股字〔2021〕51号）、中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203号），以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数106,520万股为基数，向全体股东配售股份15,052.5773万股。配股完成后注 册资本变更为人民币121,572.5773万元。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 20