中科三环：2023年三季度报告

证券代码：000970证券简称：中科三环公告编号：2023-039 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 2,112,798,090.36 -24.62% 6,417,204,899.34 -14.52% 归属于上市公司股东的净利润（元） 60,853,691.32 -71.18% 223,494,589.43 -63.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 54,782,466.30 -74.52% 206,392,856.82 -66.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 1,180,011,115.10 243.34% 基本每股收益（元/股） 0.0501 -71.18% 0.1838 -64.74% 稀释每股收益（元/股） 0.0501 -71.18% 0.1838 -64.74% 加权平均净资产收益率 0.93% -2.55% 3.43% -7.18% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,914,433,288.29 11,712,940,372.98 -6.82% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,532,547,180.44 6,436,507,758.77 1.49% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,898,800.36 -1,804,788.89 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 14,517,137.49 69,009,745.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -5,784,633.37 -31,915,758.87 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 828,501.78 -456,204.18 减：所得税影响额 1,022,678.30 6,089,409.24 少数股东权益影响额（税后） 568,302.22 11,641,851.24 合计 6,071,225.02 17,101,732.61 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、交易性金融资产期末余额13,083.33万元，较期初增加375.17%，主要系子公司持有的结构性存款增加所致。 2、应收票据期末余额4,385.60万元，较期初减少56.38%，主要系应收票据到期收回所致。 3、其他应收款期末余额2,587.55万元，较期初减少34.56%，主要系子公司应收出口退税款余额减少所致。 4、其他非流动资产期末余额9,291.16万元，较期初减少32.96%，主要预付设备工程款余额减少所致。 5、短期借款期末余额88,000.00万元，较期初减少47.43%，主要系短期借款到期偿还所致。 6、交易性金融负债期末余额1,391.91万元，较期初增加41.71%，主要系远期结售汇产品随汇率变动损失增加所致。 7、应付票据期末余额9,301.86万元，较期初减少72.72%，主要系采购减少相应开出的承兑汇票减少所致。 8、合同负债期末余额3,076.89万元，较期初减少67.36%，主要系预收客户款项减少所致。 9、应交税费期末余额4,726.90万元，较期初减少54.74%，主要系应交企业所得税减少所致。 10、其他应付款期末余额11,628.87万元，较期初增加58.61%，主要系应付专利抽头费增加所致。 11、其他流动负债期末余额115.70万元，较期初增加119.42%，主要系待转销项税额增加所致。 12、长期借款期末余额72,297.42万元，较期初增加86.35%，主要系子公司借入的长期借款增加所致。 13、递延收益期末余额7,559.16万元，较期初增加71.68%，主要系子公司收到的项目建设补贴款项增加所致。 14、专项储备期末余额1,267.36万元，较期初增加812.42%，主要系计提的安全生产费增加所致。 15、营业税金及附加本期发生额2,503.79万元，较上期增加52.38%，主要系核算的附加税及房产税增加所致。 16、财务费用本期发生额-3,085.94万元，较上期增加80.96%，主要系汇兑净收益较上期减少所致。 17、其他收益本期发生额6,900.97万元，较上期增加91.53%，主要系本期子公司收到的政府补助增加所致。 18、投资收益本期发生额-2,232.86万元，较上期减少174.10%，主要系核算的联营企业投资收益减少所致。 19、公允价值变动收益本期发生额-2,079.26万元，较上期增加41.18%，主要系公司远期结售汇金额变动所致。 20、信用减值损失本期发生额850.71万元，较上期增加178.69%，主要系本期冲回的应收款项坏账准备较上期增加所致。 21、资产减值损失本期发生额128.37万元，较上期增加102.17%，主要系本期计提的存货跌价准备较上期减少所致。 22、资产处置收益本期发生额16.99万元，较上期增加172.96%，主要系子公司本期处置非流动资产收益增加所致。 23、营业外支出本期发生额278.81万元，较上期增加1,953.77%，主要系非流动资产报废损失增加所致。 24、所得税费用本期发生额12,214.94万元，较上期减少44.51%，主要系本期利润总额减少相应计提的所得税减少所致。 25、归属于母公司股东的净利润本期发生额22,349.46万元，较上期减少63.73%，主要系营业收入下降、毛利率收窄及汇率变动等因素影响所致。 26、经营活动现金流量净额本期发生额118,001.11万元，较上期增加243.34%，主要系公司本期销售商品收到的现金增加、购买商品支付的现金减少所致。 27、投资活动现金本期净流入额-54,913.76万元，较上期减少36.72%，主要系投资支付的现金较上期增加所致。 28、筹资活动现金本期净流入额-60,435.61万元，较上期减少136.99%，主要系吸收投资和借款收到的现金较上期减少所致。 29、现金及现金等价物净增加额4,821.03万元，较上期减少90.20%，主要系筹资活动产生的现金流量净额较上期减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 120,621 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京三环控股有限公司 国有法人 23.35% 283,881,263 0 质押 38,000,000 TRIDUSINTERNATIONALINC 境外法人 3.94% 47,952,354 0 TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C 境外法人 3.31% 40,231,812 0 中科实业集团（控股）有限公司 国有法人 1.11% 13,487,186 0 宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人 1.03% 12,540,750 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.56% 6,755,369 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.54% 6,572,503 0 宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人 0.49% 5,910,000 0 #李军训 境内自然人 0.43% 5,247,300 0 交通银行股份有限公司－前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.40% 4,851,832 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京三环控股有限公司 283,881,263 人民币普通股 283,881,263 TRIDUSINTERNATIONALINC 47,952,354 人民币普通股 47,952,354 TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C 40,231,812 人民币普通股 40,231,812 中科实业集团（控股）有限公司 13,487,186 人民币普通股 13,487,186 宁波电子信息集团有限公司 12,540,750 人民币普通股 12,540,750 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 6,755,369 人民币普通股 6,755,369 香港中央结算有限公司 6,572,503 人民币普通股 6,572,503 宁波联合集团股份有限公司 5,910,000 人民币普通股 5,910,000 #李军训 5,247,300 人民币普通股 5,247,300 交通银行股份有限公司－前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 4,851,832 人民币普通股 4,851,832 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司第1名和第4名股东存在关联关系，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；2、未知其他股东之间是否存在关联关系或有属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 1、公司第9名股东通过普通证券账户持有公司股份数量为1,138,300.00股，通过投资者信用账户持有4,109,000.00股，合计持有公司5,247,300.00股；2、公司第4名股东通过转融通业务出借212,700.00股，该部分股份所有权未发生实质性转移。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、为增强子公司肇庆三环京粤磁材有限责任公司（简称“肇庆三环”）的持续发展能力，公司同意肇庆三环新增注册资本人民币12,165.32万元，新增的注册资本全部由广东金叶投资控股集团有限公司现金出资，公司放弃优先认缴出资权。截至本报告期末，肇庆三环已完成相关工商变更登记手续，并取得了换发的《营业执照》。增资完成后，肇庆三环的注册资本变更为人民币21,769.50万元，公司对肇庆三环的持股比例下降至28.59%，肇庆三环不再纳入公司合并报表范围。具体内容详见公司于2023年8月19日和9月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、