北陆药业：2022年三季度报告

股票代码：300016股票简称：北陆药业 债券代码：123082债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 2022年第三季度报告 公告编号：2022-086 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 206,045,270.60 41.55% 557,308,788.59 -18.14% 归属于上市公司股东的净利润（元） 15,231,115.85 14.82% 55,234,553.29 -57.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 5,798,432.20 339.18% 22,309,192.49 -79.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 94,876,544.89 -37.64% 基本每股收益（元/股） 0.0310 14.39% 0.1126 -57.56% 稀释每股收益（元/股） 0.0468 12.23% 0.1494 -47.82% 加权平均净资产收益率 0.83% 0.07% 3.02% -4.16% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,815,909,512.83 2,902,882,759.22 -3.00% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,819,546,077.87 1,856,487,994.91 -1.99% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 ☑是□否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利（元） 0.00 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0310 0.1123 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,289,716.53 11,508,535.48 委托他人投资或管理资产的损益 826,924.54 5,202,858.15 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 8,074,794.95 21,454,071.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -621,956.51 -1,358,151.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 60,293.98 325,006.01 减：所得税影响额 1,585,421.93 5,521,097.11 少数股东权益影响额（税后） -388,332.09 -1,314,137.84 合计 9,432,683.65 32,925,360.80 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润5,523.46万元，同比减少57.43%，主要系公司核心产品陆续中标国家集中带量采购，受中标价格大幅下降的影响，报告期内公司营业收入及毛利率均同比降低；同时，报告期内公司新增数个研发项目，已立项研发项目按进度推进，研发投入大幅增加。 2、货币资金期末余额38,280.90万元，较期初减少57.23%；交易性金融资产期末余额 38,000.00万元，较期初增加38,000.00万元，主要系本期利用闲置自有资金购买银行理财产品所致。 3、在建工程期末余额8,859.98万元，较期初增加80.82%，主要是对沧州三期原料生产项目的建设投入。 4、使用权资产期末余额1,335.68万元，较期初增加2388.69%；租赁负债期末余额 1,065.10万元，较期初增加7730.55%，系本期新增房屋租赁所致。 5、短期借款期末余额10,480.73万元，较期初增加32.53%，主要是本期新增流动资金借款。 6、应付账款期末余额5,221.31万元，较期初减少31.67%，主要是支付到期工程设备 款。 7、应付职工薪酬期末余额1,116.95万元，较期初减少30.47%，主要系上期末计提年 终奖所致。 8、应交税费期末余额1,223.58万元，较期初增加37.10%，主要是未到缴纳期的流转 税。 9、年初至报告期末，财务费用发生额为2,886.05万元，同比增加40.07%，主要系计 提的可转换债券利息增加所致。 10、年初至报告期末，研发费用发生额为6,458.24万元，同比增加100.45%，主要是本期新增研发立项，并按进度推进研发项目，研发投入大幅增加。 11、年初至报告期末，公允价值变动收益发生额为2,114.91万元，同比增加124.23%， 主要系本期持有的其他非流动金融资产确认的公允价值变动收益增加所致。 12、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为9,487.65万元，同比减少 37.64%，主要系本期销售规模下降所致。 13、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-45,985.73万元，同比增加 10.12%，主要系本期购置长期资产支付的现金减少所致。 14、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为-14,296.95万元，同比减少 28.60%，主要是本期支付海昌药业股权收购款。二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,036 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 21.86% 107,537,613 质押 27,643,520 重庆三峡油漆股份有限公司 国有法人 8.23% 40,464,500 华润渝康资产管理有限公司 国有法人 3.05% 15,000,000 段贤柱 境内自然人 1.20% 5,889,393 闫守礼 境内自然人 0.66% 3,261,500 洪薇 境外自然人 0.65% 3,200,000 王素伟 境内自然人 0.65% 3,191,050 燕发旺 境内自然人 0.63% 3,093,824 深圳前海汇富雪球基金管理有限公司－汇富雪球医药医疗大健康一号基金 其他 0.56% 2,756,993 陈峰 境内自然人 0.50% 2,440,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 王代雪 107,537,613 人民币普通股 107,537,613 重庆三峡油漆股份有限公司 40,464,500 人民币普通股 40,464,500 华润渝康资产管理有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 段贤柱 5,889,393 人民币普通股 5,889,393 闫守礼 3,261,500 人民币普通股 3,261,500 洪薇 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 王素伟 3,191,050 人民币普通股 3,191,050 燕发旺 3,093,824 人民币普通股 3,093,824 深圳前海汇富雪球基金管理有限公司－汇富雪球医药医疗大健康一号基金 2,756,993 人民币普通股 2,756,993 陈峰 2,440,000 人民币普通股 2,440,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用闫守礼除通过普通账户持有437,100股外，还通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,824,400股，实际持有公司股份3,261,500股；王素伟除通过普通账户持有496,700股外，还通过大同证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,694,350股，实际持有公司股份3,191,050股； 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 燕发旺除通过普通账户持有1,000,600股外，还通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,093,224股，实际持有公司股份3,093,824股；深圳前海汇富雪球基金管理有限公司－汇富雪球医药医疗大健康一号基金除通过普通账户持有2,233,893股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份523,100股，实际持有公司股份2,756,993股；陈峰除通过普通账户持有1,200,000股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,240,000股，实际持有公司股份2,440,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王代雪 80,653,210 80,653,210 0 高管锁定股 已解除限售 朱智 33,075 33,075 0 高管锁定股 已解除限售 李弘 689,175 689,175 0 高管锁定股 已解除限售 邵泽慧 367,500 113,400 254,100 股权激励限售股、高管锁定股 根据公司《2019年限制性股票激励计划》分期解除限售，解锁后 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 每年按照高管锁定股解锁 曾妮 367,500 84,000 283,500 股权激励限售股、高管锁定股 根据公司《2019年限制性股票激励计划》分期解除限售，解锁后每年按照高管锁定股解锁 宗利 400,000 120,000 280,000 股权激励限售股、高管锁定股 根据公司《2019年限制性股票激励计划》分期解除限售，解锁后每年按照高管锁定股解锁 洪承杰 40,000 12,000 28,000 股权激励限售股、高管锁定股 根据公司《2019年限制性股票激励计划》分期解除限售，解锁后每年按照高管锁定股解锁 其他股权激励对象 1,004,000 433,780 570,220 股权激励限售股 根据公司《2019年限制性股票激励计划》分期解除限售 合计 83,554,460 82,138,640 0 1,415,820 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）概况 报告期内，公司各项业务逐步向好。虽然目前还无法完全消除上半年集采叠加疫情对公司业务的负面影响，但第三季度公司经营情况已明显好于上一季度，各产品线的营销工作进展顺利，业绩同比、环比均实现增长。第三季度，公司实现营业收入20,604.53万元，较去年同期增长41