杭州高新：2022年三季度报告

证券代码：300478证券简称：杭州高新公告编号：2022-069 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州高新橡塑材料股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 102,965,281.05 -7.59% 268,840,701.88 -2.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） -8,844,995.77 -186.90% -8,230,580.87 -146.72% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -8,621,429.71 90.14% -15,945,964.09 64.94% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -31,791,101.49 53.59% 基本每股收益（元/股） -0.0687 -186.85% -0.0639 -146.71% 稀释每股收益（元/股） -0.0687 -186.85% -0.0639 -146.71% 加权平均净资产收益率 -11.16% -101.41% -10.43% -327.73% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 382,730,859.44 411,394,823.22 -6.97% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 74,827,434.19 83,058,015.06 -9.91% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -171,323.03 -105,752.49 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 0.00 47,982.55 个税补贴、双控考核资金政策补助 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 6,148.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 8,019,948.72 高长虹代偿款及计提预计负债利息 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -52,243.03 -252,943.56 合计 -223,566.06 7,715,383.22 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、年初至报告期末营业收入较上年同期下降2.55%，主要系本期较上年同期销售量下降所致； 2、年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降146.72%，主要系公司上年同期收回部分资金占用款记入非经常性损益金额较大。 3、年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长64.94%，主要系在销售量下降的情况下，有效控制成本所致； 4、年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长53.59%，主要系上期票据用来支付货款较多所致； 5、年初至报告期末基本每股收益和稀释每股收益较上年同期下降146.71%，主要系本期净利润下降所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,016 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 件的股份数量 股份状态 数量 浙江东杭控股集团有限公司 境内非国有法人 21.68% 27,906,395 0 辽宁众科咨询管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 5.59% 7,193,285 0 吕俊坤 境内自然人 4.92% 6,333,728 0 冻结 6,333,728 万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.92% 6,333,650 0 冻结 6,333,650 深圳市高新投集团有限公司 境内非国有法人 3.84% 4,940,000 0 周建华 境内自然人 3.28% 4,221,400 755,850 孙爱菊 境内自然人 2.98% 3,831,300 0 孟晓刚 境内自然人 2.22% 2,858,982 北京中鼎嘉盛管理咨询服务合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.15% 2,764,130 0 叶峰 境内非国有法人 1.95% 2,510,000 1,882,500 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江东杭控股集团有限公司 27,906,395 人民币普通股 27,906,395 辽宁众科咨询管理中心（有限合伙） 7,193,285 人民币普通股 7,193,285 吕俊坤 6,333,728 人民币普通股 6,333,728 万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙） 6,333,650 人民币普通股 6,333,650 深圳市高新投集团有限公司 4,940,000 人民币普通股 4,940,000 孙爱菊 3,831,300 人民币普通股 3,831,300 周建华 3,465,550 人民币普通股 3,465,550 孟晓刚 2,858,982 人民币普通股 2,858,982 北京中鼎嘉盛管理咨询服务合伙企业（有限合伙） 2,764,130 人民币普通股 2,764,130 娄利剑 2,073,030 人民币普通股 2,073,030 上述股东关联关系或一致行动的说明 万人中盈（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）与吕俊坤签订《一致行动协议》，系一致行动人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东周建华通过国泰君安证券公司客户信用交易担保证券账户持有3,213,600股，实际合计持有4,221,400股；孟晓刚信用交易担保证券账户持有41,300股，实际合计持有2,858,982股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司银行账户资金冻结情况 序号 开户行 账号 账户性质 冻结金额（元） 1 兴业银行临平支行 35****882 一般户 14,349,250.00 上述银行账户资金被冻结的原因系债权人上海福镭德国际贸易有限公司与公司民间借贷纠纷一案向上海市普陀区人民法院申请诉前保全导致我公司该银行账户资金被冻结。相关案件一审已判决，公司无需承担任何责任；上海福镭德国际贸易有限公司已上诉，二审已开庭但尚未判决。上述银行账户除被冻结金额不能使用外，账户其他功能正常。 2、处罚情况 公司于2022年9月29日收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（浙处罚字〔2022〕 22号）。具体内容详见公司于2022年9月30日发布的《杭州高新橡塑材料股份有限公司关于收到中国证监会浙江监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（公告编号：2022-065）. 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司 2022年10月25日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 16,294,458.61 23,242,674.55 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 1,157,500.00 2,657,359.40 应收账款 100,198,854.28 123,378,486.46 应收款项融资 19,353,354.29 32,716,346.02 预付款项 17,120,173.05 924,474.30 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 9,122,803.14 11,004,487.93 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 33,576,387.32 19,663,228.15 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计 196,823,530.69 213,587,056.81 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 1,873,437.01 1,981,582.63 固定资产 150,022,530.88 161,150,093.72 在建工程 4,297,589.22 4,231,651.67 生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 29,713,771.64 30,321,802.73 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 122,635.66 非流动资产合计 185,907,328.75 197,807,766.41 资产总计 382,730,859.44 411,394,823.22 流动负债： 短期借款 140,000,000.00 140,192,500.00 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 739,250.68 9,828,912.13 应付账款 30,851,825.85 21,748,734.45 预收款项 29,000,000.00 合同负债 318,132.60 100,847.73 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 1,649,668.28 3,662,827.45 应交税费 4,160,183.46 4,204,429.86 其他应付款 90,285,133.96 87,467,604.82 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 15,069.20 流动负债合计 297,004,194.83 267,220,925.64 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债长期应付款 长期应付职工薪酬预计负债 10,899,230.42 61,115,882.52 递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计 10,899,230.42 61,115,882.52 负债合计 307,903,425.25 328,336,808.16 所有者权益： 股本 128,748,000.00 128,748,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 189,997,674.42 189,997,674.42 减：库存股 10,375,000.00 10,375,000.00 其他综合收益专项储备盈余公积 43,038,103.51 43,038,103.51 一般风险准备未分配利润 -276,581,343.74 -268,350,762.87 归属于母公司所有者权益合计 74,827,