*ST光一：2022年三季度报告

证券代码：300356证券简称：*ST光一公告编号2022-101号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光一科技股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 单位：元 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入 36,590,648.00 -59.43% 168,880,738.42 -30.75% 归属于上市公司股东的净利润 -42,406,369.12 -96.90% -89,205,375.66 -46.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -41,756,896.13 -94.47% -89,476,196.90 -37.38% 经营活动产生的现金流量净额 -- -- -18,471,639.18 -560.71% 基本每股收益（股） -0.1040 -96.90% -0.2187 -46.19% 稀释每股收益（股） -0.1040 -96.90% -0.2187 -46.19% 加权平均净资产收益率 -5.95% 下降3.64个百分点 -12.12% 下降5.70个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 1,542,472,154.76 1,650,370,387.94 -6.54% 归属于上市公司股东的所有者权益 691,452,840.91 780,658,216.58 -11.43% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,152.00 -25,559.76 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 176,863.92 770,973.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -815,184.91 -474,592.02 合计 -649,472.99 270,821.24 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目： 资产负债表项目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度 变动原因说明 货币资金 46,479,476.71 89,462,398.93 -48.05% 主要系报告期销售收款减少所致 应付账款 101,463,824.01 148,326,472.38 -31.59% 主要系报告期内支付采购款所致 合同负债 21,861,575.16 11,801,334.93 85.25% 主要系报告期内预收合同款增加所致 应付职工薪酬 9,877,496.12 6,073,141.76 62.64% 主要系报告期内未支付的职工薪酬增加所致 利润表项目： 单位：元 利润表项目 合并年初到报告期金额 上年同期金额 变动幅度 变动原因说明 营业收入 168,880,738.42 243,877,754.13 -30.75% 主要系报告期内因疫情及公司流动性影响，相关业务开展不及预期所致。 营业成本 120,298,724.59 180,141,353.23 -33.22% 主要系营业收入下降，营业成本同比下降所致 研发费用 14,541,434.02 21,642,658.75 -32.81% 主要系研发投入减少所致 投资收益 -19,079,511.78 -8,307,998.02 129.65% 主要系报告期内参股公司业绩下滑所致 信用减值损失 -8,214,170.43 2,192,472.84 -474.65% 主要系计提的坏账准备增加所致 资产减值损失 437,691.78 3,248,773.94 -86.53% 主要系本期存货跌价准备冲回较上年同期减少所致 营业外收入 353,353.96 3,169,830.16 -88.85% 主要系报告期无需支付的款项较上年同期减少所致 营业外支出 827,945.98 380,823.69 117.41% 主要系诉讼及违约金支出增加所致 现金流量表项目： 单位：元 现金流量表项目 合并年初到报告期金额 上年同期金额 变动幅度 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 -18,471,639.18 4,009,388.83 -560.71% 主要系销售回款减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -1,369,860.47 -2,025,362.79 32.36% 主要系构建固定资产投入减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -11,484,934.80 -49,686,162.84 76.89% 主要系归还借款减少所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,684 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏光一投资管理有限责任公司 境内非国有法人 13.88% 56,600,193 0 质押 30,335,700 冻结 56,600,193 湖北乾瀚投资有限公司 境内非国有法人 8.34% 34,017,327 0 质押 22,242,067 张源 境内自然人 4.83% 19,700,000 0 汤晶媚 境内自然人 4.00% 16,302,400 0 廖燕南 境内自然人 1.91% 7,800,000 0 龙昌明 境内自然人 1.77% 7,215,883 0 质押 6,729,929 冻结 7,215,883 任昌兆 境内自然人 1.71% 6,981,540 5,236,155 王晓梅 境内自然人 1.62% 6,600,000 段力平 境内自然人 1.20% 4,900,000 李德伟 境内自然人 0.72% 2,955,339 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏光一投资管理有限责任公司 56,600,193 人民币普通股 56,600,193 湖北乾瀚投资有限公司 34,017,327 人民币普通股 34,017,327 张源 19,700,000 人民币普通股 19,700,000 汤晶媚 16,302,400 人民币普通股 16,302,400 廖燕南 7,800,000 人民币普通股 7,800,000 龙昌明 7,215,883 人民币普通股 7,215,883 王晓梅 6,600,000 人民币普通股 6,600,000 段力平 4,900,000 人民币普通股 4,900,000 李德伟 2,955,339 人民币普通股 2,955,339 上海明汯投资管理有限公司－明汯稳健增长专项1号私募证券投资基金 2,381,560 人民币普通股 2,381,560 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东江苏光一投资管理有限责任公司为实际控制人龙昌明先生控制的企业。其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司于2022年6月9日披露公司与英大保理相关诉讼事项，因本次诉讼导致公司11个银行账户冻结，同时冻结公司部分资产，导致公司员工工资已三个月未发放、相关税款无法缴纳、银行贷款无法续贷，目前只能运用展期的方式。展期期限到期后，公司需无条件归还银行贷款，该事项将会增加公司更大的资金流动性风险。若公司银行账户一直处于冻结状态，将会导致公司无法按时归还银行贷款，届时公司信用体系将会处于崩溃状态。 2、截至2022年9月30日，公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）未按照约定时间履行还款义务，公司正积极敦促其尽快筹集资金解决资金占用问题，同时，公司将于近期申请召开董事会会议，讨论对控股股东光一投资资金占用问题的解决方案。 3、公司与南京市江宁区土储中心土地收储的诉讼问题，法院于2022年7月14日下达《民事判决 书》，根据本次判决结果，预计本次诉讼将会给公司带来约18,591.39万元的负面影响。受该诉讼影响，法院已冻结公司两个银行账户。目前公司正积极的与政府相关部门进行协商中，争取能将该事件最终达成和解。 4、根据公司与无锡金投领航产业升级并购投资企业（有限合伙）签订的《关于海誉动想项目的合作协议书》约定，公司对无锡金投投资本金及优先回报承担差额补足及远期回购义务。截至本报告期末，无锡金投退出计划暂无最新进展，公司将持续关注上述事项进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，做好信息披露工作。 5、关于发出商品和合同履约成本的存在性的问题。发出商品，已完成与相关业务单位的部分核对，后续将根据双方确认情况进行处理，截至本报告期末，该项工作尚未最终完成。关于合同履约成本，报告期内随着项目的实施，部分合同履约成本已结转营业成本，并实现了相应的收入和客户回款，截至本报告期末尚有部分结算未完成，公司目前正不断加大与客户的结算力度，积极协调完善结算手续。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：光一科技股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 46,479,476.71 89,462,398.93 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 2,541,359.03 5,162,881.98 应收账款 152,208,828.59 186,640,688.77 应收款项融资预付款项 31,707,608.55 27,398,437.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 157,273,934.30 135,862,575.42 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 96,491,720.35 112,259,367.74 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,129,542.58 5,869,068.48 流动资产合计 488,832,470.11 562,655,419.31 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 330,750,980.71 349,830,492.49 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 其他权益工具投资 57,000,000.00 57,000,000.00 其他非流动金融资产 4,003,000.00 4,003,000.00 投资性房地产 191,116,554.24 192,985,297.87 固定资产 322,102,741.86 338,512,039.98 在建工程