惠丰钻石：2023年三季度报告

惠丰钻石证券代码:839725 惠丰钻石股份有限公司2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王来福、主管会计工作负责人李秀英及会计机构负责人（会计主管人员）李梦雅保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份□是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1、对外担保事项（公告编号：2022-169）：2022年12月5日公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于控股子公司拟向银行申请授信额度暨关联担保的议案》，同意控股子公司河南克拉钻石有限公司向中信银行股份有限公司商丘分行申请1,000万元的综合授信额度。公司为上述银行授信提供连带责任担保，且该议案经2022年第五次临时股东大会审议通过。截至报告期末，公司累计为子公司银行贷款及银行承兑提供的关联担保金额未超出预计额度。 2、对外提供借款事项（公告编号：2023-019）：2023年3月8日公司召开第三届董事会第七次会 议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金2,800万元向全资子公司河南省惠丰金刚石有限公司提供无息借款，用于募集资金投资项目“研发中心升级建设项目”的实施。 3、日常性关联交易的预计及执行情况（公告编号：2023-030）：2023年4月6日公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于预计2023年日常性关联交易的议案》，预计2023年度日常性关联交易发生金额32,030万元，截至报告期末，发生的日常性关联交易金额未超出预计额度。 4、经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项（公告编号：2023-006）：2023年1月9日公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于设立子公司的议案》，同意公司设立全资子公司深圳惠丰半导体材料有限公司，注册资金1,000万元，经营范围：一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；新材料技术研发；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；新材料技术推广服务；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售。2023年2月7日全资子公司已注册完成。 5、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施（公告编号：2021-008）：2021年1月20日公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于<柘城惠丰钻石科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）>的议案》，关联董事已回避表决。 2021年2月9日公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<柘城惠丰钻石科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）>（更正后）的议案》，根据《公司章程》，全体出席股东均与本议案存在关联关系的，全体股东不予回避，议案已经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 2021年2月10日，公司披露了《关于公司2021年股权激励计划限制性股票授予公告》，约定缴款日期为2021年2月18日—28日，截止2021年2月28日，所有限制性股票认股款项已全部缴纳完毕。 2021年3月29日，公司第一期股权激励计划正式授予完成，并完成授予登记。本次授予对象共21名，为公司董事、高级管理人员及核心员工；授予数量共计1,000,000股。 2023年08月17日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年股权激励限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《2021年股权激励计划（草案）》，公司2021年股权激励限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，除1名激励对象因不符合股权激励条件而不能解除限售外，剩余符合可解除限售条件的激励对象人数为20人，可解除限售的限制性股票数量为97.5万股。 2023年9月27日，公司2021年股权激励限制性股票第一个股票解除限售已完成，本次解除限售登记股票数量95万股，可交易日为2023年9月27日；变更限售登记类型为高管锁定股数量2.5万股。 6、股份回购事项（公告编号：2023-075）：2023年8月27日，公司召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。根据回购方案，公司拟回购资金总额不少于750万元，不超过1,500万元，同时根据拟回购资金总额及拟回购价格上限测算预计回购股份数量区间为50万股-100万股。截至报告期末，公司已回购372,933股。 7、已披露的承诺事项（公告编号：2022-130）：已披露的承诺事项均不存在超期未履行完毕的情形；报告期内，承诺人均正常履行上述承诺，不存在违反承诺的情形。 8、报告期末，资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况: 单位：元 为取得更多的企业发展资金，对不动产及土地使用权进行资产抵押筹借资金，对公司发展具有积极影响。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表